2016年下半年重庆省证券从业资格《证券市场》：股票发行价格试题

2016 年下半年重庆省证券从业资格证券市场：股票发 行价格试题 一、单项选择题 1、与别的大部分形态不同，_为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够 预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出， 来回做几次短线的进出。 A矩形 B三角形 C旗形 D楔形 2、小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。 A优于 B劣于 C等同 D可能优于也可能劣于 3、上市公司通过_形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A年度报告 B中期报告 C临时报告 D以上都是 4、_是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高 级管理人员。 A总经理 B督察长 C董事长 D部门经理 5、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收， 债券以外的其他证券品种按_计收。 A5% ，10% B10%，20% C20%，30% D30% ，40% 6、假设某证券最近 6 天收盘价分别为 22、21、22、24、26、27，那么今天的 BIAS(5)等于_。 A12.0% B12.5% C12.8% D13.0% 7、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办 人。 A一家 B两家 C一家或两家 D多家 8、基金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 9、可转换公司债券的_是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债 券卖给发行人。 A回售 B赎回 C发行 D股份转换 10、附有可转换条款的债券是指_的债券。 A发行人有权提前赎回全部或部分债券 B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C按约定条件换成发行公司普通股票 D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票 11、假设在 20 个季度内，股票市场出现上扬的季度数有 12 个，其余 8 个季度 则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有 10 个；在 股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为 6 个，该基金的成功 概率为_。 A58.33% B68.33% C75% D83.33% 12、 基金法 ，关于基金的募集，下列说法正确的是_。 A基金份额上市交易的条件 B基金份额发售及宣传推介活动的规定 C基金管理人的职责及禁止行为 D基金运作方式转换的要求 13、下列人员的行为，符合规定的是_。 A证券从业人员买卖股票 B证券业管理人员持有股票 C证券从业人员持有股票 D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 14、有价证券的特征不包括（） 。 A收益性 B风险性 C期限性 D固定性 15、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是_。 A地理因素 B人口因素 C心理因素 D行为因素 16、根据现行规定，回购所得资金可以用于_。 A固定资产投资 B股本投资 C调剂资金临时余缺 D期货市场投资 17、深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券 交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登 记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户 上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日 18、假设 p、P 和 P 分别表示证券组合 P 的标准差、 系数和 系数， M 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合 P 的非系统性风险水平的指 标是（） 。 A. B. C. D. 19、_1938 年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析 虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了 强有力的理论根据。 A凯恩斯 B艾略特 C希克斯 D威廉姆斯 20、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 21、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（） 。 AM.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略 B免疫策略可以消除任何债券风险 C免疫策略用来消除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 二、多项选择题 1、提出套利定价理论的是_。 A夏普 B特雷诺 C理查德罗尔 D史蒂夫罗斯 2、我国金融债券的发行始于_。 A1994 年，我国政策性银行成立后 B国民党政府时期 C北洋政府时期 D1982 年 3、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是_。 A由理事会任免 B由会员大会选举产生 C由理事会选举产生 D由国务院证券监督管理机构任免 4、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 5、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。 A越小；越低 B越大；越低 C越小；越高 D越大；越高 6、基于人民警察的性质，人民警察不得散布有损于国家声誉、形象和威信的口 头或书面言论；不得参加国家明令取缔、禁止以及未依法得到批准的社会团体 或其他组织；不得参加以反对国家为目的的集会、游行、示威等活动；不得参 加罢工。这主要是对人民警察_方面的要求。 A政治纪律 B组织纪律 C行动纪律 D工作纪律 7、证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中 国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销。 A承销未经核准的证券 B提前泄露证券发行信息 C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以 不正当手段诱使他人申购股票 8、在遇到下列（）情况时，基金管理人可以暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资 产价值时 C占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投 资人的利益已决定延迟估值 D如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能 出售或评估基金资产的 9、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交 付执行。 AT BT+I CT+2 DT-1 10、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 11、 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购 的债券是指经_批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债 券和金融债券等记账式债券。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证券业协会 D中国银行业监督管理委员会 12、依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责 可以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 13、中小企业板块总体设计的不变是指_。 A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 14、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督。其中对基金投融资比例监 督的内容包括_。 A基金合同约定的基金投资资产配置比例 B融资限制 C股票申购限制 D法规允许的基金投资比例调整期限 15、关于社会公益基金，下列说法不正确的是_。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 16、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业 知识和从事证券业务_年以上经验。 A1 B2 C3 D5 17、关于基金管理人，下列理解正确的有_。 A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B由依法设立的基金管理公司担任 C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但 不具有独立法人地位 18、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（） 。 A涉及基金投资运作的信息披露 B涉及基金募集的信息披露 C涉及基金上市交易的信息披露 D涉及基金净值复核的信息披露 19、