2016年云南省证券从业《投资分析》之证券投资技术分析指标考试题

2016 年云南省证券从业投资分析之证券投资技术分析 指标考试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据相关规定，证券营业部不可以_。 A境内外迁址 B同城迁址 C跨省迁址 D同省迁址 2、只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。 A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率 3、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或 利润总额达到或超过重组前发行人相应项目_的，申报财务报表至少须包含重 组完成后的最近一期资产负债表。 A20% B30% C50% D100% 4、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保 物的经营活动属于_。 A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D资产管理业务 5、以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 6、扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 7、债券的价格变动风险随着期限的增大而_。 A减小 B增大 C不变 D没有影响 8、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是_。 A为组织公平的集中交易提供保障 B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况 提出报告 D对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理， 并予以公布 9、以下不属于无面额股票特点的是（） 。 A转让价格灵活 B为股票发行价格的确定提供依据 C便于股票分割 D发行价格灵活 10、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 11、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 12、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（） 。 A发行人应披露最近 1 期期末的主要债项 B发行人应披露最近 3 期期末的主要债项 C银行借款 D贷款用途 13、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、 _和时间性方面的特点。 A价格的多变性 B价值的不确定性 C个股筹码的分配 D流动性 14、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。 A交收发生财产实际转移 B清算发生财产实际转移 C清算、交收均发生财产实际转移 D清算、交收均不发生财产实际转移 15、 （）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员 组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投 资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C市场营销部门 D基金运营部门 16、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 17、决定债券票面利率时无须考虑_。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D股票市场的平均价格水平 18、信用交易是指投资者通过交付保证金取得_信用而进行的交易。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金 19、关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是 _。 A发行价和面值必须保持一致，即每张 100 元 B面值为每张 100 元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定 C面值为每张 100 元，发行价由中国证监会通过市场询价确定 D发行价为每张 100 元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定 20、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。 “新老划断”的 含义是_。 A首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D首次公开发行公司不再区分法人股和大众股 21、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（） 。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 22、最普通、最常见的股票是_。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 23、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照比例分配。 A清算组的决定 B股东只有的股份 C股东出资比例 24、根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，外国证券公司设立合 营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过_。 A17% B33% C49% D80% 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的_ 等。 A证券投资基金管理公司 B证券公司 C信托投资公司 D商业银行 2、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为_。 A1 股 B1 手 C10 股 D10 手 3、你目睹了一位 45 岁男性倒下。你让人呼叫 120 后，为他进行心肺复苏。你 尽力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成，第三个环节和提高此人 生存机会最有效的是 A医护人员到达，他们会给予药物 B送此人去医院 C带有除颤器的救护人员到达 D急救人员到达，他们会进行心肺复苏 E及时建立静脉通路 4、2003 年 12 月 28 日，中国证监会颁布了（） ，于 2004 年 2 月 1 日开始实施。 A 证券发行上市保荐制度暂行办法 B 证券法 C 公司法 D以上都不对 5、基金托管人更换的条件有_。 A收益连续半年下降 B被基金份额持有人大会解任 C被依法取消托管人资格 D基金托管人解散或破产 6、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。 A存管部 B股份结算部 C资金交收部 D投资咨询部 7、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。 A资本市场 B中长期信贷市场 C贷款市场 D货币市场 8、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是 _。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 9、 （）是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授 权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A董事会 B自营决策机构 C自营业务部门 D中国证券业协会 10、当 K、D 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地 上涨，这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 11、上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过 3 个月。 A冻结期 B交易期 C等候期 D封闭期 12、基金管理公司监察稽核的目的是_。 A检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 B监督公司内部控制制度的执行情况 C揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正 当权益 13、_的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投 资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部 14、若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式 为_。 A企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购 利率/2)100 B企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)94% (1+到期平均回购 利率/2)100 C企业债标准券折算率=计算参考价93%100 D企业债标准券折算率=计算参考价90% 100 15、股权类期权通常包括_。 A单只股票期权 B股票组合期权 C股价指数期权 D百慕大期权 16、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规 定，一般原则是：_。 A股利的支付可适当减少法定公积金 B只能用留存收益支付 C公司在无力偿债时不能支付红利 D股利的支付不能减少其注册资本 17、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重 大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。 A及时性 B准确性 C完整性 D真实性 18、目前，我国证券投资基金管理费按_计提。 AH B周 C月 D季 19、加权股价指数又可以分为_。 A修正加权股价指数 B计算期加权股价指数 C几何加权股价指数 D基期加权股价指数 20、关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有_。 A经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务 B经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业 C总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金 运用情况和盈亏情况 D经理层有权提议召开临时股东会 21、凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于_。 A申请购买手续不同 B到期兑付方式不同 C承办机构不同 D发行对象不同 22、对于关联交易的内容，下列说法不正确的是_。 A在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企 业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损 B只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方 C常见的关联交易包括