2016年江苏省证券从业《证券市场法律法规》：证券发行与承销考试题

2016 年江苏省证券从业证券市场法律法规：证券发行 与承销考试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 2、选择债券指数化投资的原因不包括_。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 3、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 4、对于股东大会会议，监事会和连续_日以上单独或者合计持有公司_以上股 份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A30；5% B60 ；5% C90 ；10% D365；10% 5、对于 A 股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A权益登记日 B权益登记日的次一交易日 C除权前的最后交易日 D除权日 6、 上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A6 B10 C13 D20 7、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪 人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所 制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。 A2% 4% B1%5% C5%10% D10% 15% 8、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A收益权 B财产权 C物权 D股东权 9、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一 项收入有可能无法确保实现？（） A差价收益 B发行手续费收益 C资金占用利息收入 D留存自营国债的交易收益 10、基金评价的一个隐含假设是_。 A基金本身的情况是稳定的 B基金本身的情况是不稳定的 C组合风险是可测的 D组合收益是可测的 11、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近_年表现的衡量。 A1 B2 C3 D5 12、北方公司 2008 年 5 月发行了 10 亿可转换债券，规定其于 2015 年 5 月到期 还本付息，2008 年 11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转 换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。_ A6 年半；6 年半 B6 年半；7 年 C7 年；6 年半 D7 年；7 年 13、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由 股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A3/5 B1/3 C1/2 D2/3 14、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_ 计量。 A评估价 B估算价 C预计市价 D成本 15、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的 同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购 方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A1 年期国债利率 B约定回购利率 C1 年定期存款利率 D活期存款利率 16、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。 AASFA BEFFAS CAIMR DFLAAF 17、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股 18、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票 数量少于 4 亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的_。 A10% B20% C30% D40% 19、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（） 。 A总投资 B货币资本 C注册资本 D资产净值 20、关于开放式基金，下列表述正确的是_ A开放式基金赎回价格恒等于基金的资产净值 B开放式基金赎回价格与基金的资产净值没有直接关系 C开放式基金赎回价格与基金的资产净值成正比关系 D开放式基金赎回价格和股票价格一样 21、 （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A基金投资者，基金托管人 B基金管理人，基金投资者 C基金管理人，基金托管人 D基金销售人员，基金投资者 22、如果市场不是有效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 B卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入 “价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 23、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入 或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包 含重组完成后的最近 1 期资产负债表。 A20% B30% C50% D100% 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列关于证券自营业务的说法，正确的是_。 A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的 股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券 自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机 制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门 的三级体制设立 C董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务 规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等 情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实 D自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资 决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、 投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策 机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 2、在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。 A上证 A 股 B深证 A 股 C基金 DB 股 3、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包 括_。 A拟投资的衍生品种及其基本特性 B拟采取的组合避险 C有效管理策略及采取的方式、频率 D投资预期收益 4、平衡型基金具有_特点。 A既注重资本增值又注重当期收入 B兼具成长与收入双重目标 C风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间 D与成长型基金相比，风险大、收益高 5、运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低 乃至消除_。 A系统风险 B非系统风险 C金融风险 D市场风险 6、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。 A国有商业银行 B国有政策性银行 C财政部 D中央政府 7、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购 费率为 1.5%，则其申购手续费为_元。 A147.70 B147.78 C147.80 D148.00 8、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。 A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势 9、关于公募证券的特征，下列表述正确的有_。 A发行对象为不特定的社会公众投资者 B采取公示制度 C与私募证券相比，审核较严格 D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 10、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这 反映了基金托管人内部控制的_原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 11、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的_之间的关系。 A所有者与经营者 B基金托管人与监管机构 C机构经营者与基金监管机构 D监管机构与经营者 12、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。 A一致性 B及时性 C完整性 D真实性 E有效性 13、 上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公 司最近 3 年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 2 年实现的平均分配利润的 20% B最近 2 年实现的平均分配利润的 30% C最近 3 年实现的平均分配利润的 20% D最近 3 年实现的平均分配利润的 30% 14、系统性风险一般包括_ A利率风险 B购买力风险 C政治风险 D信用风险 15、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有_。 A中国证监会的核准文件 B经中国证监会审核的全部发行申报材料 C发行的预计时间安排 D发行具体实施方案和发行公告 16、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同 和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于_年。 A5 B10 C15 D20 17、长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2 年(含)以上 B3 年(含)以上 C4 年(含)以上 D5 年(含)以上 18、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。 A04 国债(10) B04 国债(11) C05 国债(1) D05 国债(2) 19、债券根据券面形态可以分为_。 A实物债券 B凭证式债券 C特种债券 D记账式债券 20、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A市政债券指数期货 B市政债券期货 C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 21、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人 赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的_制度。 A信息披露 B风险控制 C管理 D信息查询 22、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风