2016年江西省证券从业《证券交易》：资产管理业务的监管和法律责任考试试卷

2016 年江西省证券从业证券交易：资产管理业务的监 管和法律责任考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 2、不动产抵押公司债券属于_。 A信用证券 B担保证券 C抵押证券 D质押证券 3、根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所 B 股每笔交易佣 金的最低收取标准为_。 A10 美元 B5 美元 C1 美元 D2 美元 4、证券登记结算公司的业务原则是_。 A安全、快速、低成本 B安全、高效、低成本 C准确、快速、低成本 D准确、便利、低成本 5、在初步询价结束后，公开发行股票数量在_亿股以上的、参与报价的询价对 象不足 50 家的，发行人不得定价并应中止发行。 A2 B3 C4 D5 6、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所 选证券是否易于迅速买卖。该原则是_ A流动性原则 B本金安全性原则 C良好市场性原则 D市场时机选择原则 7、技术指标乖离率的参数是（） 。 A天数 B收盘价 C开盘价 DMA 8、关于证券经纪业务叙述错误的是_。 A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券 业务 B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数 量或者买卖价格 D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形 成实质上的委托关系 9、 （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资 产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度 的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A独立性原则 B完整性原则 C及时性原则 D合法性原则 10、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是_。 A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量 中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益 B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此即 便内幕信息持有者也无法获得超额回报 C20 世纪 60 年代，美国经济学家哈里，马柯威茨提出了著名的有效市场假 设理论 D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 11、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。 A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购 12、股票实质上代表了股东对股份公司的_。 A债权 B物权 C产权 D所有权 13、假设有如表 1 所示的国债券数据。 表 1 A国债 B到期期限 C息票率 DA E5 年 F6% GB H5 年 I3% 14、B 股采取记名股票形式，以_标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内 证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元 15、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 16、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 17、A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _。 A10% B40% C50% D60% 18、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管 理活动取得的收入，_。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 19、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的 注册资本。 A100 B200 C300 D400 20、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起内 发出未获准发行新股的公告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D6 个工作日 21、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于_ 的监察稽核。 A信息技术系统控制 B公司内部管理制度 C基金投资决策与执行 D公司财务与投资管理 22、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 23、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。 A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证 券交易所 C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚 24、最近_因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处 罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A6 个月 B1 年 C36 个月 D48 个月 25、根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 26、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 27、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是_。 A证券公司代理买卖 B柜台代理买卖 C证券交易所代理买卖 D投资者自行买卖 28、股票的内在价值是指_。 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值 29、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于 1 亿美元或管理 的境外实有资产总额不低于_亿美元。 A1 B3 C4 D5 30、机构投资者买卖基金的税收不包括（） 。 A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的 证券账户，名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司集合资产管理计划名称 C托管银行集合资产管理计划名称 D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 2、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓 名、持股数量及持股比例。 A10 B15 C5 D3 3、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D看涨期权 4、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交 _。 A上市申请书 B上市推荐书 C保荐协议 D保荐代表人声明与承诺 5、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进 行不同的处理。下列处理不正确的是_。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价 6、三级清算模式包含_。 A证券中央登记结算机构 B异地资金集中清算中心 C证券经营机构 D投资者 7、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是_。 A会员大会 B理事会 C监察委员会 D董事会 8、在证券交易过程中，常见的内幕交易有_。 A内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券 B内幕信息的知情人向他人透露内幕信息 C非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易 D非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息 E内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖 9、有价证券是_的一种形式。 A虚拟资本 B权益资本 C货币资本 D商品资本 10、_是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 A证券交易账户 B全国银行间市场债券托管账户 C交易所证券账户 D基金管理账户 11、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由 （）聘任。 A国资委 B中国人民银行 C国务院有关部门 D中国证监会 12、证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面_ A媒介资金供需 B构造证券市场 C优化资源配置 D促进产业集中 13、信息披露文件的责任主体主要包括_等几类。 A发行人及公司发起人 B证券公司 C发起人的重要职员 D注册会计师、律师、评估师等中介机构 14、 （）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼 此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。 A横向收购 B纵向收购 C混合收购 D同源收购 15、一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低 需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A15.08 B15.10 C15.15 D15.18 16、目前我国金融市场上的私募证券有_。 A信托投资公司发行的集合资金信托计划 B商业银行和证券公司发行的理财计划 C上市公司定向增发方式发行的有价证券 D证券交易所交易基金 17、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定 _。 A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持 表决权的 2/3 以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应 当回避 B修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前 20 个交易日该公 司股票交易均价和前一交易日的均价 C修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前 20 个交易日该公 司股票交易均价和前一交易日的均价 D认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前 20 个交易日公司股票 均价和前一交易日的均价 18、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘 请财务顾问对其进行持续督导。 A15 日 B1 个月 C3 个月 D6 个月 19、对股票估值可采用的方法有_。 A市盈率法 B市净率法 C现金流折现法 D经济价值对息税折旧摊销前利润法 20、要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当_。 A选择同一行业的股票 B选择每股收益差别很大的股票 C选择不同行业的股票 D选择相关性较差的股票 20、要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当_。 A选择同一行业的股票 B选择每股收益差别很大的股票 C选择不同行业的股票 D选择相关性较差的股票 21、证券投资分析中的基本分析法主要适用于预测_。 A短期的行情 B相对成熟的证券市场 C精准度要求不高的领域 D周期相对比较长的证券价格 22、_是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期 货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。 A期货合约比率 B利差 C套期保值比率 D存差率 23、基金监管的重要意义体现在_。 A维护证券市场的良好秩序 B是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分 C提高证券市场的效率 D保护基金份额持有人利益 24、根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入后 3 年内，允许合资券商 _。 A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等 B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C设立合营公司，外资比例不超过 1/4 D在国内设立分支机构 25、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起_日内成立清算 组，开始清算。 A20 B15 C10 D30 26、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为_。 A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。 B登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清 算产生清算金额 C登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的 实际收付金额 D登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提 供当日清算数据汇总表与清算明细表 27、关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有_。 A证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，作出批 准或者不予批准的决定 B证券公司应当自领取营业执照之日起 10 日内，向证券监督管理机构申请 经营证券业务许可证 C证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准 D证券公司