2016年广西证券从业《证券交易》：履约金返还规则考试题

2016 年广西证券从业证券交易：履约金返还规则考试 题 一、单项选择题 1、实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下_特点。 A不同基金类型监督的依据和内容不同 B日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范 围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成 2、其他条件相同时，债券_越小，说明债券的价格波动性越大。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D久期 3、恒生指数挑选了_种有代表性的上市股票为成分股。 A30 B33 C65 D225 4、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一 期期末公司净资产额的（） 。 A20% B30% C40% D50% 5、 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事 会，其成员_。 A必须多于 2 人 B不得少于 2 人 C必须多于 3 人 D不得少于 3 人 6、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（） 。 A招商安泰系列基金 B南方避险增值基金 C华安现金富利基金 D南方宝元债券基金 7、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_。 A需经基金份额持有人大会决议通过 B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C由基金管理人与基金托管人协商决定 D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 8、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 9、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的持 有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注 的重点。 A35 B2 3 C1 3 D12 10、 公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。 A310 B5 15 C5 19 D520 11、某股份公司发行面值 1000 元，利率为 5%的债券，因当时的市场利率为 6%， 折价发行，价格为 950.87 元，则该债券的期限为（）年。 A5 B6 C7 D8 12、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。 A分解技术 B组合技术 C均衡分析技术 D整合技术 13、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是_。 A确定营销目标 B制定和实施营销策略 C制定具体的营销计划 D进行营销控制与营销评估 14、净收入理论的基本假定不包括（） 。 A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变， 即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化 B债务融资的税前成本比股票融资成本高 C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中， 随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提 高 D当企业以 100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大 15、证券市场的品种结构是_。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 16、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票 面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股 方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/ 发行前国有净资产)不得 低于_。 A10% B30% C50% D65% 17、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净 资产不低于人民币_万元。 A5000 B1000 C30000 D10000 18、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为_(面值为 M)。 AP=M(1+in)/(1+rn) BP=(MIn)/(1+r n) CP=M(1+1)n/(1+r)n DP=Min/(1+r) n 19、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或 者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设 立工作并开始投资运作。 A1，5 B3 ，15 C2 ，30 D6，60 20、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略 21、不属于上市后证券存管业务的是_。 A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录 二、多项选择题 1、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督 管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的 期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 2、有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权，那么，当公司市值下降 时，下列说法正确的是_。 A公司必须承担全部责任 B债权人必须取得剩余索取权和剩余控制权 C债权人损益须由自己承担 D债权人可以取得剩余所有权和剩余控制权，公司承担有限责任 3、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。 A申购费 B托管费 C管理费 D手续费 4、基金托管人一般由（）聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 5、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的 买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入 价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易 的优先顺序应为_。 A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 6、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 7、一般来说，证券交易所是从证券公司的_方面规定入会的条件。 A经营范围 B承担风险和责任的资格及能力 C组织机构 D人员数量 8、可转换债券的理论价值应为_。 A将可转换债券视为一般的债券所具有的价值 B可转换债券的平均价格 C未来一系列债息收入与转换价值的现值 D未来一系列债息收入与转换价值的期望值 9、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是_。 A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者 申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 B投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市 公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴 33%的个人 所得税 C目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 D对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入、国债利息收入、 个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 10、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是_。 A又称专户理财业务 B由政策性银行担任资产托管人 C基金管理公司向特定客户募集资金 D接受特定客户财产委托担任资产管理人 11、关于债券的票面价值叙述正确的有_。 A票面金额定得较小，发行成本也就较小 B票面金额定得较大，不利于小额投资者购买 C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券 发行费用等因素综合考虑 12、发行人曾存在_或股东数量超过 200 人的，应详细披露有关股份的形成原 因及演变情况。 A法人持股 B工会持股 C职工持股会持股 D信托持股 13、在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。 辅导对象的具体范围是拟上市公司的（） 。 A董事 B高级管理人员 C监事 D持有 5%以上股份的股东 14、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交 易所报送保荐总结报告书 。 A5 B10 C15 D20 15、保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对_发表独立意见。 A对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实 性和合规性发表意见 B对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发 表意见 C对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措 施等事项发表意见 D对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发 表意见 16、在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在_天持有期的 VaR 值乘以大约 3.6 来近似得出_天持有期的 VaR 值。 A1；10 B10 ；10 C1 ；30 D10；30 17、基金资产估值需要考虑的因素有_。 A估值频率 B交易价格 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性 18、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少 于_个月。 A3 B6