2016年江苏省证券从业资格《证券市场》：股票的价格考试试卷

2016 年江苏省证券从业资格证券市场：股票的价格考 试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并 且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A美国存托凭证 B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证 2、预期理论暗含的假定之一是_。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 3、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具叫作_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D独立衍生工具 4、对于 H 股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须 至少为（）万元港币。 A3000 B5000 C7000 D9000 5、某证券营业部支付场地租金需要 500 万元，设备购置需要 300 万元，席位费 需要 50 万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是_。 A500 万元 B550 万元 C800 万元 D1000 万元 6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并 应当遵循分散投资风险的原则。 A10% B15% C20% D25% 7、_是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网下组合证券认购 D网上组合证券认购 8、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内 作出。 A4 B8 C2 D6 9、基本分析内容主要包括_ A经济分析、行业分析、公司分析 B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险 分析 CK 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理 论 D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 10、LOF 的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 11、 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人 的合法权益。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金份额持有人 12、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是_。 A固定的 B不固定的 C可视投资者的需求追加发行 D有时固定、有时不固定 13、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉 的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 14、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得_，审慎经营，并对通过其营 业部开展的介绍业务实行统一管理。 A介绍业务资格 B期货业协会的书面授权 C介绍业务执业资格 D期货经纪业务执业资格 15、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种 类型，以下不正确的是（） 。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 16、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。 A喇叭形 BV 形反转 C三角形 D旗形 17、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批 准。 A当地政府 B财政部 C国务院证券监督管理机构 D商业银行 18、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不 低于（） 。 A担保金额 B最近 1 期末经审计的净资产 C最近 1 期末经审计的总资产 D债券总值 19、上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。 A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 20、基金份额持有人是_。 A托管人 B基金出资人 C基金资产的所有者 D管理人 21、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有_。 APT BST C*PT D*ST 22、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 23、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是_。 A远期合约 B金融期货 C金融期权 D互换合约 24、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应 通过现场进行表决。 A500 万 B800 万 C1 亿 D2 亿 25、某公司有全部参与优先股 100 万股，普通股 200 万股，该公司在分派了优 先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配， 则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 26、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约， 则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_。 A信用风险 B市场风险 C系统风险 D基差风险 27、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均 属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 28、基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3% B1.5%。 C1% D0.5% 29、上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行 当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A24；30% B12 ；50% C24 ；50% D12；30% 30、在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立 主体主要为（） 。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 2、投资者委托买卖证券时要支付（） 。 A委托手续费 B佣金 C过户费 D印花税 3、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下 列_情况除外。 A减少公司注册资本 B与持有本公司股份的其他公司合并 C将股份奖励给本公司职工 D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份 4、根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为_。 A股权型证券化 B境内资产证券化 C债权型证券化 D混合型证券化 5、深圳证券交易所国债回购的购回价为 101，回购天数为 50，则回购年收益率 为_。 A7.2% B7.3% C10% D15% 6、上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布中 签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低 于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分 公司划付给主承销商。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 7、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为_。 A严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁 止基金投资的业务 B坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资 产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开 C实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料 D加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露 8、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为_。 A每百元资金到期收益 B每百元资金到期年收益 C每千元资金到期年收益 D每万元资金到期年收益 9、下列关于平衡型基金的说法，正确的是_。 A平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为 目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 B这种基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普 通股 C平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与 此同时又可以获得普通股的升值收益 D投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点 是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 10、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利的派发 权益登记日为_日。 AT+2 BT+4 CT+6 DT+11 11、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是_。 AA 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币 B深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元 C目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格 D基金计价单位为每份基金价格 12、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法 错误的有_。 A最近 5 年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 C高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年 以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历 D持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度 13、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 14、对于认购股票的人来说，购买股票就是一种_。 A投资行为 B赌博行为 C个人行为 D市场行为 15、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日 内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A1 B3 C5 D7 16、下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。 A债券的发行日期 B债券的列期日期 C债券的承销机构名称 D债券持有人的名称 17、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止后（）个月内有效。 A3 B4 C5 D6 18、承销金额在三亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设 23 家副主承 销商。 A8 B5 C10 D3 19、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是_。 A擅自从事借券、租券等融券业务 B擅自交易未经批准上市债券 C制造并提供虚假资料和交易信息 D操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格 20、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司 T 日的 清算数据文件中的实际收付金额在 T+1 日规定的时间进行 _交易的资金交收。 AT+1 日和 T 日 BT+1 日 CT-1 日 DT 日 20、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司 T 日的 清算数据文件中的实际收付金额在 T+1 日规定的时间进行 _交易的资金交收。 AT+1 日和 T 日 BT+1 日 CT-1 日 DT 日 21、当 ADR=1 时，一般表示_。 A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡 B市场出现突发利好 C多方占优 D空方占优 22、下列有关债券含义的说法，错误的是_。 A发行人是借入资金的主体 B反映了二者之间的委托与受托关系 C投资者是出借资金的经济主体 D发行人需要还本付息 23、发行人应当与其股票上市前 5 个交易日内，在指定媒体上披露下列_文件 和事项。 A上市计划书 B公司章程 C申请股票上市的股东大会决议 D上市公告书 E招股说明书 24、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于 人民币_亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的 _。 （） A10；30% B5 ；30% C5 ；20% D10；20% 25、参与证券投资的金融机构包括_。 A中央银行 B银行业金融机构 C证券经营机构 D保险公司 26、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括_。 A按照差错所带来的损失大小追究责任 B建立差错事故报告制度 C明确差错的处理程序 D按照差错的性质来确定差错的责任 E建立相关人员差错责任制度 27、关于资金保管机构，下列说法正确的有_。 A信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机 构 B资金保管机构应当为每项信贷资产证券化信托资金单独设账、单独管理， 并将所保管的信托资金与其自有资产和管理的其他资产严格分开管理 C在向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构 发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反法律、行政法规、其他有关 规定或者资金保管合同约定的，应当及时向银监会报告 D信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构可以担