2016年河南省期货从业法律法规资料：设立分支机构考试试题

2016 年河南省期货从业法律法规资料：设立分支机构考试 试题 一、单项选择题 1、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行 期货交易，该交易结果应当由（）承担。 A李某 B甲期货公司 C期货交易所 D甲期货公司和李某 2、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应 对出具审计报告的（）负责。 A合法性 B真实性 C完整性 D准确性 3、期货公司是依照（）和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的 金融机构。 A 中华人民共和国公司法 B 中华人民共和国证券法 C 中华人民共和国合伙企业法 D 中华人民共和国外商投资法 4、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有_。 A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C证券交易所对首席风险官进行自律管理 D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 5、对冲基金通常是指不受监管的组合投资计划，其出资人人数一般在，而且对 投资者有着很高的资金实力要求。 A：100 人以上 B：300 人以下 C：300 人以上 D：100 人以下 6、期货纠纷案件由_管辖。 A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会 7、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有_。 A卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务 B卖方会员将标准仓单提交给交易所 C交易所将标准仓单分配给买方会员 D买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者 8、以下属于持仓费的是_。 A运输费 B存储费 C管理费 D保险费 9、期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。 （） A3% ；3% B3%；5% C5%；3% D5% ；5% 10、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、 监事。 A1 B2 C3 D5 11、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D国务院银行业监督管理机构 12、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为。 A：它不易受利率波动的影响 B：交易者多，为了方便投资者 C：欧洲美元定期存款不可转让 D：欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低 13、某投资者在 5 月 2 日以 20 美元/吨的权利金买入 9 月份到期的执行价格为 140 美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以 10 美元 /吨的权利金买入一张 9 月份 到期执行价格为 130 美元/吨的小麦看跌期权。9 月时，相关期货合约价格为 150 美元/吨，则该投资人的投资结果为_美元 /吨(每张合约 1 吨标的物， 其他费用不计)。 A-10 B-20 C-30 D30 14、对冲基金区别于共同基金在于它具备以下_特点。 A从投资领域来看，除了投资于传统的股票债券和货币市场之外，它还大量 投资于金融衍生品期货和期权市场 B从投资策略来看，大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆进行高于自己 本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作 C从组织形式上来看，往往采取私募合伙的形式，监管最松，运作最不透明， 操作最为灵活 D从历史和规模上来看，对冲基金发展最早，规模最大 15、以下说法正确的是_。 A在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险 C生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据 16、下列关于商品基金的说法，正确的有_。 A是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B专注于投资期货和期权合约 C既可以做多也可以做空 D商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人 17、某期货客户资信状况恶化而出现违规行为属于。 A：交易所风险 B：期货公司风险 C：结算公司风险 D：政府风险 18、期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告次。 A：1 B：2 C：3 D：4 19、引起供给曲线向右移动的原因是_ A：该商品价格上升 B：劳动者的工资增加了 C：生产该商品的技术进步了 D：该商品价格下降了 20、竞价过程中，大连某月大豆期货的卖出价为 4 250 元/ 吨，买入价为 4 252 元/吨，前一成交价为 4 253 元/吨，则撮合成交价为_元/吨。 A4 250 B4 251 C4 252 D4 253 21、期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货 经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。 A：每周 B：每月 C：每日 D：每年 二、多项选择题 1、期货市场套利交易的作用包括_。 A有助于期货市场流动性的提高 B规避了现货价格波动风险 C使不同期货合约价格之间的价差趋于合理 D提高了市场的履约率 2、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公 司董事长受到中国证监会的行政处罚后该期货公司被另一证券公司投资控股， 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍 任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金 融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件 的影响而不予批准? A：不受影响，应当予以批准 B：受影响，应当不予批准 C：受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的 才予以批准 D：不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为 A：平仓交易 B：初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易 C：开仓交易 D：无效指令 4、 （）应当遵守期货从业人员管理办法 。 A证券公司所有职工 B申请期货从业人员资格 C期货从业人员从事期货业务的 D从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 5、下列机构中，_不属于会员制期货交易所的设置机构。 A：:会员大会 B：:董事会 C：:理事会 D：:各业务管理部门 6、题干：上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 15500 元/吨，买入价格为 15510 元/吨，前一成交价为 15490 元/吨，那么该合约的撮合成交价应为_元/吨。 A15505 B15490 C15500 D15510 7、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为 5%，假如刘先生以 3200 元/ 吨的价格买入 8 张玉米期货合约(每张为 10 吨)，那么刘先生必须向交易所支付 _元的初始保证金。 A10800 B11800 C12800 D13800 8、期货市场的核心服务层包括_。 A提供集中交易场所的期货交易所 B提供信息服务的信息公司 C提供代理交易服务的期货经纪公司 D提供结算服务的结算机构 9、回归分析的方差分析表，包括 A：回归平方和，残差平方和，总平方和(SS) B：回归与残差的均方(MS) C：检验统计量(F)，F 检验的显著性水平(Significance F) D：自由度(df) 10、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易 记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者 拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金（） A期货业协会 B期货公司 C证券业协会 D证券期货监督管理部门 11、对期货投资基金监管所要达到的目标包括_。 A提高期货投资基金效率 B维护期货市场的正常秩序 C保障投资者的权益 D实现公平竞争 12、风险溢价假说从_的角度来分析期货理论价格。 A：现货商 B：套保者 C：套利者 D：投机者 13、期权的基本交易方法有。 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权 14、下列关于金融期货特点的说法，不正确的是_。 A交割具有极大的便利性 B交割价格盲区大大缩小 C期现套利交易更容易进行 D逼仓行情更容易发生 15、必须有足够多数据的集中分析方法是 A：平衡表法 B：线性回归分析法 C：季节性分析法 D：分类排序法 16、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务 院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（） 等监管措施。 A提示 B记入信用记录 C谈话 D降职 17、关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是_。 A便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况 B有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为 C保持交易和结算的相对独立性 D风险承受能力很强 18、下列关于投机交易的说法，正确的有_。 A违背市场规律进行操作的投机不能减缓价格波动 B当期货市场供过于求时，投机者低价买进合约使得期货价格上涨，供求趋 于平衡 C当期货市场供过于求时，投机者高价卖出合约使得期货价格下跌，供求趋 于平衡 D操纵市场的投机行为能减缓价格波动 19、在期权的水平套利组合中，下列说法正确的是_。 A期权的到期日相同 B期权的买卖方向相同 C期权的执行价格相同 D期权的