2016年海南省证券从业《证券市场》：优先股票的定义及特征考试试题

2016 年海南省证券从业证券市场：优先股票的定义及 特征考试试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在证券回购交易中，_是被允许的行为。 A将融得资金用于短期周转 B租赁交易 C借券交易 D挪用他人证券交易 2、我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。 A财政部 B国务院 C中国人民银行 D国资委 3、艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的_过程和下降(或上 升)的_ 个过程总共 8 个过程组成。 A3，5 B4 ，4 C5 ，3 D6，2 4、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行 为是_。 A委托买卖 B委托代理 C证券托管 D证券存管 5、国际上，_的销售主要分为直销和代销两种方式。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 6、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律 上统称为“经纪人一交易商” 。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行 7、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行在公开市场上大量买入证券 D政府大幅降低税率 8、银行汇票属于_。 A资本证券 B金融证券 C商品证券 D货币证券 9、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1 天 B3 天 C7 天 D14 天 10、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A长期债券 B短期债券 C不确定 D中期债券 11、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司 证券。 A2 B4 C6 D8 12、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 13、基金评价的一个隐含假设是_。 A基金本身的情况是稳定的 B基金本身的情况是不稳定的 C组合风险是可测的 D组合收益是可测的 14、_是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A邮寄服务 B自动传真、电子信箱与手机短信 C “一对一”专人服务 D座谈会 15、在行为金融理论中， （）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测 模型。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D心理偏差 16、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险 模型一般适用于债券的风险收益分析。 A债券收益 B投资收益 C实际收益 D预期收益 17、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（） 。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 18、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括 _。 A了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力接受交易结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金 19、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当 分离，这是基金托管人内部控制_原则的体现。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D独立性原则 20、关于 QDII 基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（） 。 A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在 每个工作日计算并披露 B基金份额净值应当在估值日次日披露 C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映 21、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是_。 A上市公司对重大事项的及时公布 B实现市场信息的公开化 C交易各方要及时公布有关信息 D参与各方获得相等的权利和相对应的义务 22、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延 期办理。 A5% B10% C15% D20% 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有_。 AT 日中国结算上海分公司完成 T1 日所有证券交易、有效认购的资金交 收后，进行 T+0 资金预交收 B结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日 清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为 待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其资金交收账户内 C证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将 逆回购方资金划至正回购方指定账户 DT 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人资金交收账户内 剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收 处理 2、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为_。 A技术分析和财务分析 B理论分析和实务分析 C技术分析和基本分析 D市场分析和学术分析 3、发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括_。 A机制设立 B违规情况，发行人应披露近 3 年内是否存在违法违规行为 C资金占用和对外担保情况，发行人应披露近 3 年内是否存在资金被控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况 D内部控制的评估和鉴证情况，注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的， 应予披露并说明改进措施 4、标准品种是_。 A不分回购期限，只分券种 B不分券种，只分回购期限 C按面值计算持券量 D按市值计算持券量 5、 公司法中对法律责任的规定内容包括_。 A虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任 B抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任 C虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任 D人民法院强制执行转让股权的程序 6、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。 A5 个工作日 B10 个工作日 C5 日 D10 日 7、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（） 。 A禁止从自营账户中提取现金 B禁止以个人名义从白营账户中调入资金 C自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责 D自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 8、以下关于市净率说法中，错误的是_。 A市净率是将每股股价与每股净资产相比 B市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估 C市净率越小，说明股票的投资价值越低 D市净率越小，说明股票的投资价值越高 9、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户 买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为_ A不能受理全权委托 B不得垫付资金 C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 10、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。 AA 种股票 BB 种股票 C国债 D债券 E基金 11、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为_。 A无形席位 B自营席位 C代理席位 D有形席位 12、消极型管理中常选择的是_，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资 组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。 A集中化策略 B细分市场策略 C指数化策略 D长期投资策略 13、证券投资分析的意义包括_。 A对资产进行保值、增值 B提高投资决策的科学性，减少盲目性 C降低投资风险，提高投资收益 D获得超额利润 14、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是_。 A客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融 券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资 融券合同另有约定的，从其约定 B证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用 交易担保资金账户 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券 15、公开披露的基金信息不包括_。 A基金资产净值、基金份额净值 B对证券投资业绩进行的预测 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 16、 （）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信服务 D邮寄服务 17、权证交易中禁止的事项包括_。 A权证发行人买卖自己发行的权证 B标的证券的发行人买卖标的证券的权证 C权证交易方进行价格操纵 D权证交易内幕信息的外漏 E利用权证内幕信息进行权证的风险回避 18、关于股票基金，下列描述不正确的是_。 A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金 B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票 基金 D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票 市场，以达到分散投资、降低风险的目的 19、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业 务的规定，下列说法正确的有_。 A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券 公司出具法律意见 B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意 见 D律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事 务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务 20、