2016年内蒙古期货从业资格法律法规：保障基金管理考试试卷

2016 年内蒙古期货从业资格法律法规：保障基金管理考试 试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（） 。 A适当合并，独立经营，独立核算 B统一管理，统一经营，统一核算 C严格分开，独立经营，独立核算 D统一管理，统一经营，独立核算 2、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括_。 A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B首席风险官的培训情况和考试成绩 C期货公司的中期报告和年度报告 D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 3、保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值 的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例通常为。 A：15 B：5 10 C：10 20 D：2050 4、根据期货从业人员执业行为准则（修订） ，当期货从业人员发现投资者有 不诚信行为时，应当（） 。 A报告中国期货业协会 B报告中国证监会派出机构 C报告期货交易所 D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 5、_是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。 A操作风险 B信用风险 C流动性风险 D法律风险 6、以下对期货投机交易描述正确的是。 A：期货投机交易以获取价差收益为目的 B：期货投机者是价格风险的转移者 C：期货投机交易等同于套利交易 D：期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易 7、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者 不批准的决定。 A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月 8、 （）有权解释关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 。 A中国证监会 B中国期货业协会 C中金所 D国务院 9、关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。 A中国是最大的棉花生产国 B中国的棉花消费量居世界第一位 C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所 D我国 1 号棉花期货合约已挂牌交易 10、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。 A：中国证监会 B：期货业协会 C：中国期货保证金监控中心 D：国务院期货监督管理机构 11、于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是_ A：最小变动价位为 10 元 l 吨 B：交易单位为 5 吨 l 手 C：每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价+-3% D：最后交易日为合约交割月份的 15 日(遇法定假日顺延) 12、下列选项中，不应做买入期货避险的是_。 A出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险 B银行针对其长期放款之利率风险 C未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D进口商针对其汇率风险 13、基差随着到期日的临近_。 A趋近于零 B变大 C变小 D不变 14、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定 “ 不得低于 ” 一定标 准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_ A：80% B：90% C：120% D：150% 15、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有_。 A分为多头套期保值和空头套期保值 B空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 16、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有_。 A商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高 C商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 17、下列属于公司制期货交易所的特点的是_ A：参与期货交易 B：注重公益性 C：股东认购股本相同 D：在交易中完全中立 18、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表 述正确的有_。 A在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约 B一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同 C随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致 D随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大 19、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会 A：调整前 B：调整前 3 日内 C：调整后 D：调整后 3 日内 20、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，应 当至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（） 。 A3000 万元 B5000 万元 C8000 万元 D1 亿元 21、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是_。 A合约设计上有缺陷 B会员结构不合理 C交易规则执行不当 D人为的非理性投机 22、_制度是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合 约投机头寸的最大数额。 A强行平仓 B保证金 C持仓限额 D大户报告 23、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是_。 A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产 C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编 报 24、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 （）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D10 25、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的变大，那么结果是 _。 A盈亏相抵 B得到部分的保护 C得到全面的保护 D没有任何的效果 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其 他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽 1 年的情形是（） 。 A具有会计专业硕士研究生以上学历 B具有管理专业硕士研究生以上学历 C具有法律专业硕士研究生以上学历 D具有金融专业硕士研究生以上学历 2、当标的物的市场价格高于协定价格时，_为实值期权。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 3、期货交易的基本特征有_。 A合约标准化 B交易集中化 C双向交易 D杠杆机制 4、国际期货市场的发展趋势有_。 A商品期货保持稳定 B金属期货逐渐消退 C金融期货后来居上 D期货期权方兴未艾 5、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是_。 A经济全球化 B竞争日益激烈 C场外交易发展迅猛 D业务合作向资本合作转移 6、芝加哥期货交易所这些具有历史意义的制度创新的实施，标志着现代期货市 场的确立。 A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制 D：统一结算 7、法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管 理特点和业务运作状况，建立健全_制度，对自身进行客观评估，审慎决定是 否参与股指期货交易。 A内部控制和风险管理 B财务内部控制 C交易程序控制 D财务风险管理 8、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（） 。 A证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务 9、下列关于欧洲美元的说法，正确的有_。 A欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款 BIMM 推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的外汇期货合约 CIMM 推出的欧洲美元期货合约是美国首次采用现金交割的期货合约 D欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 10、期货公司首席风险官负责（） 。 A期货自营交易的风险管理 B对期货公司的风险管理状况进行监督检查 C期货公司日常经营管理 D对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查 11、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是_。 A仓库所在地区的生产或消费集中程度 B仓库所在地区距离交易所的远近 C仓库的存储条件 D仓库的运输条件和质检条件 12、卖出套期保值主要用于_情况中。 A商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售 价下跌 B储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D加工制造企业担心库存原料价格下跌 13、期货结算部门的作用有_。 A担保交易履约 B控制市场风险 C组织和监督期货交易 D计算期货交易盈亏 14、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其 他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判 处刑罚_ A保险公司 B商业银行 C期货公司 D期货交易所 15、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人 的民事责任。 A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小 C过错和损失之间的因果关系 D过错方是否采取了补救措施 16、价格形态有两种最主要的分类： A：突破形态 B：反转形态 C：持续形态。 D：回调形态 17、1998 年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有 _。 A上海期货交易所 B大连商品交易所 C广州商品交易所 D郑州商品交易所 18、期货交易所的主要风险源包括_。 A交易人员对行情预测出现的偏差 B监控执行力度问题 C期货价格频繁窄幅波动 D异常价格波动风险 19、已知某期货今日收盘价为 11250 元，结算价 11200 元。该品种每日价格最 大波动限制为4%，则下一交易日该期货的涨停板为（）元。 A11 700 B11 648 C12 150 D12 096 20、下列关于当日无负债结算制度的说法，正确的有_。 A期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的 B在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证 金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员 的结算准备金 C期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 21、期货市场的核心服务层包括_。 A提供集中交易场所的期货交易所 B提供信息服务的信息公司 C提供代理交易服务的期货经纪公司 D提供结算服务的结算机构 22、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部 所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A申请书 B任职资格申请表 C期货从业人员资格证书 D身份、学历、学位证明 23、期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括 A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件 C：变更注