2016年福建省证券从业资格《证券市场》：直接投资业务考试题

2016 年福建省证券从业资格证券市场：直接投资业务 考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 ，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统 一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A2006 年 10 月 30 日 B2005 年 11 月 30 日 C2006 年 11 月 30 日 D2005 年 10 月 30 日 2、1993 年 8 月，_发布了企业债券管理条例 。 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 3、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过 现场进行表决。 A500 万 B800 C1 亿 D2 亿 4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之 乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要 而产生的 5、证券公司设_，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者 检查。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 6、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有 关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门 7、外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了 迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 8、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是 _。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 9、封闭式基金单位的交易方式是_。 A赎回 B证交所内交易 C柜台交易 D场外交易 10、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（） 。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 11、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和 报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之， 收益率较低的投资对象，风险相对较小 12、若流动比率大于 1，则下列成立的是_。 A速动比率大于 1 B营运资金大于 0 C资产负债率大于 1 D短期偿债能力绝对有保障 13、金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 14、收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 15、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 16、我国的国际储备主要是外汇储备和_。 A黄金储备 B特别提款权 C在 IMP 的储备头寸 D美元 17、_重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善 了现行的询价制度。 A 证券发行与承销管理办法 B 首次公开发行股票并上市管理办法 C 上市公司证券发行管理办法 D 公司法 18、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构 原则上应当采取（）评估方法进行评估。 A一种 B两种 C两种以上 D三种以上 19、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企 业会计准则外，应坚持_原则。 A从严 B公平 C实事求是 D合理 20、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公 告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A10 B20 C30 D15 21、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案为每 10 股配 5 股， 配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为_。 A17.5 B17.7 C17.9 D18.2 22、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有_。 APT BST C*PT D*ST 23、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承 销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登 _的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 24、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票 的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所 支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 25、在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上， （）开 始起草招股说明书草案。 A会计师 B主承销商 C律师 D国际协调人 26、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（） 。 A中央银行降低法定存款准备金率 B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 27、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是_。 A债务融资 B股权融资 C内部融资 D向银行借款 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性 2、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B股权登记日 C认购时间 D持有股票时间的长短 3、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记 变更的过程称之为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易性过户 D集中证券账户变更 4、国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。 A直销 B代销 C分销 D零售 5、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件_。 A基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法 的规定 B募集金额不少于 2 亿人民币 C持有人不少于 1000 人 D持有人不超过 1000 人 6、依据资产配置的不同，混合基金可分为_。 A偏股型基金 B偏债型基金 C股债平衡型基金 D灵活配置型基金 7、下列选项中，对契约型基金描述正确的是_。 A指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金 契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大 D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和 地区十分流行 8、根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是_。 A网上定价发行 B网上询价发行 C网上竞价发行 D网上累计投标询价发行 9、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易 的_。 A安全性 B流动性 C风险性 D收益性 10、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国 证监会规定条件的_。 A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI 11、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是_。 A证券公司可以设立全资子公司 B证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共 同出资设立子公司 C其他投资者为境外股东的，应当符合外资参股证券公司设立规则规定 的条件 D无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需 符合证券法即可 12、证券结算风险基金应_。 A存入指定银行的专门账户 B用于弥补证券登记结算机构的业务亏损 C专项管理 D从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 13、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C0.33% D2.5% 14、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于 投资的表内资金进行证券投资，投资的对象包括_。 A政府债券 B单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票 C金融债券 D经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资 15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的员工 B发行人的经理 C公司的实际控制人 D持有公司 10%股份的股东 16、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是_。 A个人的生命周期 B投资者的资产负债状况 C投资者的财务变动状况与趋势 D投资者的财富净值 17、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。 A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C证券次级市场是证券投资者之间的交易 D开放式基金不存在二级交易市场 18、进行资产配置时构造最优组合的内容有_。 A确定不同资产投资之间的相关程度 B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C计算组合的期望收益率 D计算资产配置的风险 19、_是不同市场之间债券的互换。 A替代互换 B市场间利差互换 C税差激发互换 D应急免疫 20、_的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。 A促销 B渠道 C代销 D包销 21、构建证券组合的目标包括（） 。 A降低风险 B消除风险 C保证盈利 D实现收益最大化 22、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理 人负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。 A中国人民银行 B证券交易会 C中国证券业协会基金业委员会 D中国证监会 23、_是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。 A股东大会制度 B董事会制度 C独立董事制度 D监事会制度 24、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基 金托管人的职责以_为基础。 A安全保管基金财产 B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D复核、审查