2016年辽宁省期货从业资格证利率期货汇总考试试题

2016 年辽宁省期货从业资格证利率期货汇总考试试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能 出现的结果有_。 A盈亏相抵后还有盈利 B盈亏相抵后还有亏损 C盈亏完全相抵 D盈利一定大于亏损 2、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有 关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（） 。 A3 年 B3 年以上 C5 年 D5 年以上 3、期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是_。 A承担风险 B转移价格风险，获取风险收益 C回避风险 D获取正常收益 4、在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价_。 A不受审批日涨跌停板限制 B必须为审批前一交易日的收盘价 C须在审批日期货价格限制范围内 D必须为审批前一交易日的结算价 5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方 的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公信、公正 C公正、公信、公开 D公开、公平、公正 6、股票期货的优点有（） 。 A卖空更便捷 B交易费用低廉 C具有杠杆效应 D可降低系统风险 7、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介 绍_，测试投资者的股指期货基础知识。 A股指期货法规 B股指期货业务规则 C股指期货的产品特征 D期货交易技术分析方法 8、商品基金的组织结构包括（） 。 A商品交易顾问 B商品基金经理 C交易经理 D托管人 9、是期货分析师的主要的工作成果，是期货公司等机构提供给投资者的咨询产 品 A：期货投资分析师工作报告 B：期货投资分析量意见书 C：期货投资分析报告 D：期货投资分析师备忘录 10、关于期货交易所，下列表述错误的是（） 。 A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简 历 D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 11、期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备? A：2% B：5% C：7% D：10% 。 12、根据期货从业人员执业行为准则（修订） ，期货从业人员在执业过程中 应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。 A主管部门 B所在机构的股东 C期货交易各方 D中国证监会 13、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。 A：宣传 B：备份 C：销毁 D：储存 14、下列_期货品种采用的是集中交割方式。 A阴极铜 B优质强筋小麦 CPTA D玉米 15、期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请 之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月 16、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约 定不得违反（） 。 A法律和行政法规的强制性规定 B部门规章的强制性规定 C地方性法规的强制性规定 D司法解释的强制性规定 17、反转形态形成的三个因素是. A：要有主要趋势的存在、成交量要与价格变动相配合和重要趋势线的突破 B：要有头肩形的存在、成交量放大及价格上升和重要趋势线的突破 C：要有头肩形的存在、成交量与价格同方向变动和重要趋势线的突破 D：要有头肩形的存在、成交量与价格成反方向变动和重要趋势线的突破 18、当投资者买进某种资产的看跌期权时，_。 A投资者预期该资产的市场价格将上涨 B投资者的最大损失为期权的执行价格 C投资者的获利空间为执行价格与权利金之差 D投资者的获利空间将视市场价格上涨的幅度而定 19、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的_，审慎决定 自己是否参与股指期货交易。 A生理及心理承受能力 B产品认知能力 C风险控制能力 D经济实力 20、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 A：上市公司的数量 B：上市公司的规模 C：上市公司质量与经济效益状况 D：宏观经济环境 21、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时， 应对出具审计报告的（）负责。 A合法性 B真实性 C完整性 D准确性 22、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括 A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B：组织协调专门委员会的工作 C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 23、买进一个低执行价格的看跌期权，卖出两个中执行价格的看跌期权，再买 进一个高执行价格的看跌期权， A：买入蝶式套利 B：卖出蝶式套利 C：买入飞鹰工套利 D：卖出飞鹰式套利 24、当_时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 A期货市场行情发生重大变化 B现货市场行情发生重大变化 C客户可能出现风险 D市场系统性风险 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通 过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 。下列选项中属于 该规定的制定依据有（） 。 A 中华人民共和国民法通则 B 中华人民共和国刑法 C 中华人民共和国合同法 D 中华人民共和国民事诉讼法 2、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工 作报告，其内容包括_。 A所做的尽职调查 B期货公司内部控制状况 C提出的整改意见 D期货公司整改效果 3、下列说法中，正确的有_。 A马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相 同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同 B勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低 执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反 C期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同 属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的 交易行为 D期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不 同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式 4、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。 A：设立首席风险官制度 B：控制客户信用风险 C：严格执行保证金和追加保证金制度 D：严格经营管理 5、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情 表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是 内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙 某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大 损失，根据该案例，孙某的行为违反了_的规定。 A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B不得代理客户从事期货交易 C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D不得为客户提供期货相关信息 6、对期货投资基金监管所要达到的目标包括。 A：提高期货投资基金效率 B：维护期货市场的正常秩序 C：保障投资者的权益 D：实现公平竞争 7、程序化交易系统要解决好的协调问题 A：数据 B：规则 C：程序 D：交易者思想 8、若某投资者预测 5 月份大豆期货合约价格将上升，故买入 1 手 (1 手=10 吨) 大豆期货合约，成交价格为 4000 元/吨，而此后市场上的 5 月份大豆期货合约 价格下降到 3 980 元/吨，该投资者再买入 1 手该合约，那么当该合约价格回升 到_时，该投资者是获利的。 A3 985 元/吨 B3 995 元/吨 C4 005 元/吨 D4 015 元/吨 9、2006 年 9 月 8 日中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由_共 同发起设立的。 A上海期货交易所 B大连商品交易所 C郑州商品交易所 D上海证券交易所和深圳证券交易所 10、根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所的注册资本划分为 _，由会员出资认缴。 A均等份额 B均等股份 C不等份额 D不等股份 11、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ，申请董事 长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有_。 A具有期货从业人员资格 B具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者 法律、会计业务 5 年以上经验 C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D通过中国证监会认可的资质测试 12、期货从业人员受到（）的监督。 A中国证监会 B中国证监会的派出机构 C中国期货业协会 D期货交易所 13、期货公司变更注册资本，应当符合下列条件 A：变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B：模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标 准 C：变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D：模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准 14、下列关于套期保值的说法，正确的有_。 A当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值 B当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值 C在做套期保值交易时，所选用的期货合约的交割月份最好与交易者将来在 现货市场上实际买进或卖出现货商品的时间相同或相近 D交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值 的效果就会越好 15、下列（）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存 管监控的规定。 A客户和期货交易所 B商业银行 C期货公司及其他期货经营机构 D非期货公司结算会员 16、甲获得从业考试合格证明。2010 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公 司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2008 年 3 月曾因违法违规 行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司_。 A不能为甲办理从业资格申请 B可以为甲办理从业资格申请 C仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D必须解聘甲 17、期货全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括。 A：开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户 B：吸收交易所和会员的存款 C：了解会员在交易所的资信情况 D：存放用于期货交易的保证金等相关款项 18、以下属于经济作物类期货的有_。 A原糖期货和可可期货 B咖啡期货 C原油期货 D棉花期货 19、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格 的其他因素，这些因素主要包括. A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素 20、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为_ A：持续整理形态和反转突破形态 B：多重顶形和圆弧顶形 C：三角形和矩形 D：旗形和楔形 21、期货交易的基本特征不包括_。 A双向交易和对冲机制 B商流与物流的时空统一性 C杠杆机制 D当日无负债结算制度 22、客户可以采用_来防范期货市场风险。 A充分了解和认识期货交易的基本特点 B慎重选择期货公司 C制定正确的投资战略，将风险控