2016年青海省《证券发行与承销》之个别资本成本考试试题

2016 年青海省证券发行与承销之个别资本成本考试试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。 A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险 程度之间的关系 C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 2、股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 3、大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册 资本最低限额为_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿 4、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书 的行为，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 5、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是_。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 6、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企 业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5 7、股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 8、_就是分析数据化。 A量化分析 B综合分析 C横向分析 D纵向分析 9、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超 过基金资产净值的_。 A50% B40% C30% D20% 10、以下不属于基金设立合规性审查内容的是_。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 11、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司 的最低注册资本不低于_亿元。 A0.5 B1 C2 D5 12、证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 13、存在以下_情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 14、反映公司负债的资本化程度的指标是_ A资产负债率 B资本化比率 C固定资产净值率 D资本固定化比率 15、营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 16、_是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权 债务的国债。 A实物国债 B记账式的国债 C储蓄国债 D凭证式国债 17、买入返售金融资产收入属于（） 。 A利息收入 B投资收入 C其他收入 D公允价值变动损益 18、关于三大经典风险收益率调整方法与 CAPM 模型之间的关系，下列说法正 确的是_。 A夏普指数并非以 CAPM 为基础 B詹森指数并非 DACAPM 为基础 C特雷诺指数并非以 CAPM 为基础 D三种指数均以 CAPM 为基础 19、场内申购赎回 ETF、采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 20、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，且该投资者非为单一 最大股东，上市公司应在 10 日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准 证书的相关手续。 A3% B5% C10% D15% 21、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额 为_。 A数量在 10 万股(含) 以上，或交易金额在 10 万美元 (含)以上 B数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上 C数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上 D数量在 50 万股(含) 以上，或交易金额在 10 万美元 (含)以上 22、_负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构， 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证 金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资 买入和融券卖出的证券种类。 A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构 23、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 24、我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 25、认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要_ A快 B慢 C同步 D不确定 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应 当由承销团承销。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿 2、基金资产保管的主要内容包括_。 A保管基金印章 B基金资产账户管理 C重要文件保管 D核对基金资产 3、在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（） 。 A申购费 B赎回费 C基金管理费 D基金转换费 4、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有 权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 5%，但未达到 20%的，应当编 制的简式权益报告书的内容包括_。 A投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B持股目的，是否有意在未来 6 个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C上市公司的名称，股票的种类、数量、比例 D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的 5%或 者拥有权益的股份增减变化达到 5%的时间及方式 5、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。 A证券经纪 B证券投资咨询 C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 6、形成“内部人控制”的资产重组方式的是_。 A交叉控股 B股权协议转让 C股权回购 D表决权信托与委托书 7、关于基金法总则的主要内容，下列说法不正确的是_。 A 基金法的立法宗旨、适用范围 B基金投资活动遵循的原则、运行方式 C从业人员的资格规定 D公司的性质及股东承担的责任 8、随机漫步理论认为_ A证券价格波动在一定场合是有规律可循的 B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的 C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 D证券价格的波动和外部因素无关 9、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近 3 年从事保荐相关业 务的人员不得少于（）人。 A20 B25 C159 D30 10、次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭或清算不用于弥 补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银 行长期债务。 A不低于 5 年(包括 5 年) B不低于 3 年(包括 3 年) C不低于 5 年(不包括 5 年) D不低于 3 年(不包括 3 年) 11、在我国，证监会属于_管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 12、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后 方可进行股份转让。 A确认 B登记 C委托 D托管 13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合_规定。 A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10% C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20% D不接受单只担保股票 14、发行人可聘请_等机构担任债权代理人。 A银行 B信托投资公司 C基金管理公司 D律师事务所 E会计事务所 15、关于巨额赎回，下列说法错误的有（） 。 A巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总 份额的 10 B巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金 总份额的 10 C出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受 全额赎回或拒绝所有赎回 D基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受赎回申请 16、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是_。 A经济性 B高效性 C安全性 D可靠性 17、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操 纵市场行为的是_。 A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几 种证券 B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易 18、高速公路收费属于_。 A不动产证券化 B应收账款证券化 C信贷资产证券化 D未来收益证券化 19、根据相关规定，证券营业部不可以_。 A境内外迁址 B同城迁址 C跨省迁址 D同省迁址 20、ST 是英文 Special Treatment 的缩写，意即“特别处理” 。该政策自 1998 年 4 月 22 日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所 谓“财务状况异常”是指_情况。 A一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值 B最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本 C注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见 的审计报告 D最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认 的部分，低于注册资本 21、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承 销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登 _的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A 发行公告 B 招股说明书 C 招股说明书摘要 D 招股意向书 22、在 BSV 模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产 生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D过分偏爱所持私人信息 23、中央