两个文书的制作规范

案件来源登记表的制作 食品药品行政处罚文书作为执法活动的重要依据和载体，它的规范与否，不仅影 响执法办案质量，而且对推动食品药品监管工作法治化具有重要意义。随着本轮国务 院机构改革和职能调整的进行，各地食品药品监管部门整合了相关机构在食品领域的 监管职能，因此，与之对应的行政处罚文书也应统一规范。前不久，湖北省局编写了 食品药品行政处罚文书规范一书，系统地阐述了各种食药行政处罚文书的制作依 据、适用范围、制作方法和注意事项。从本期开始，本版开设“食药行政处罚文书制 作实务”栏目，选登该书中列举的行政处罚文书制作方法，希望对基层监管人员的执 法办案具有指导和参考作用。 一、概念、依据及适用范围 案件来源登记表，是食品药品监督管理部门对监督检查及抽验中发现的， 公民、法人或者其他组织投诉举报的，上级机关交办或者下级机关报请查处的，有 关部门移送或者经由其他方式、途径披露的案件，按照规定的权限和程序办理登记 手续的文书。 食品药品行政处罚程序规定第十七条规定：“食品药品监督管理部门应当 对下列事项及时调查处理：（一）在监督检查及抽验中发现案件线索的；（二）公 民、法人或者其他组织投诉、举报的；（三）上级机关交办或者下级机关报请查处 的；（四）有关部门移送或者经由其他方式、途径披露的。符合立案条件的，应当 在 7 个工作日内立案。”这是制作案件来源登记表的法律依据。 案件来源登记表属于内部工作文书，一般不对外公开，其作用是为食品药 品监督管理部门建立、调查案件提供线索和信息。 案件来源登记表是适用于上述四种情形，尤其是食品药品监督管理部门收 到举报电话、信件或来人投诉，得到案件线索时，应当对相关情况及时作好记录， 以便根据实际情况决定如何处理。 二、制作内容及方法 案件来源登记表由首部、正文和尾部三部分组成。 （一）首部。包括文书名称及其特定项目。 1.文书名称。即案件来源登记表。 2.特定项目。包括： （）文书编号。按同类文书编排序号，其形式为：（地区简称）+食药监+执 法类别+案源+年份+顺序号。 （）案件来源。设定有“监督检查、投诉/举报、上级交办、下级报 请、监督抽验、移送、其他”等项，记录人选择在相应名称前面的方框格内 打“”，对非选择项，则应在方框格内画一杠线“”。 （）当事人情况。当事人为法人或者其他组织的，填写该法人或者其他组织 的名称，并注明地址、邮编，法定代表人（负责人）姓名及其身份证号码、联系电 话；当事人是自然人（个人）的，填写其姓名、身份证号码以及联系电话，并注明 地址、邮编。 （）时间。填写登记时间。 （二）正文。包括基本情况介绍及处理意见。 1.基本情况介绍。写明主要违法事实，包括案发单位（人）、负责人、案发时 间、案发地点、重要证据、造成危害、后果及其影响等。如记录举报无证经营药品 的，应记录：经营药品的品规、数量、经营地点、何时无证经营等有关情节；电话 举报或当面举报，记录人应围绕这些内容询问并做好记录；如果是书面举报，应按 上述要求做好摘要，并注明“举报材料附后”。 2.处理意见。是承办部门负责人提出的办理意见。负责人在接到案件来源登记 后，经审核，作出具体处理意见。负责人根据案件的来源情况，可以就办理该案件 的具体机构或者承办人作出明确的批示，也可以提出检查和调查工作的重点等，对 执法工作提出具体意见。如是投诉或举报来源的案件，内容比较确切，可批示“本 案可调查后立案”；内容不够确切，需要进一步调查的，则可批示“本案需进一步 核实”及由哪个部门（或科室）承办。这里的负责人可以是食品药品监督管理部门 的负责人，也可以是有关主管科（处）室的负责人。由于案件来源登记表所登 记的案件不一定是每一件均可以立案，有些案件需要进一步核实。因此，一般送有 关主管科（处）室的负责人审批即可。 （三）尾部。包括负责人签署及日期。 三、制作注意事项 （一）食品药品监督管理部门在进行案件来源登记时，应指派专人处理并及时 做好记录。尤其是投诉或举报来源的案件登记，应当对涉及投诉或举报人的情况加 以保密。 （二）本文书中预先设定的栏目，应当逐项填写（空项应当用杠线表示），不 得遗漏或者涂改。有选择项的应当将非选择项用杠线划去。 （三）在制作案件来源登记表时，应注意与立案审批表的区别，不可 将本文书取代立案审批表使用。 立案审批表的制作 “食药行政处罚文书制作实务” 一、概念、依据及适用范围 立案审批表，是指经食品药品监督管理部门初步核实，符合 食品药品行政处罚程序规定第十八条规定的，报请分管负责人决定 是否立案的文书。它是执法人员对案件开展调查取证工作的前提和依据， 除在现场食品药品监督中发现的违法事实清楚并适用简易程序需当场处 罚的案件外，其他案件只有立案审批后，才能依法对当事人展开调查取 证，采取强制措施等。因此，立案审批表是食品药品监管处罚程序 开始运作必不可少的重要文书之一。 制作立案审批表，在以下两种情况下可以例外：一是如上所述， 在食品药品行政处罚中适用简易程序的案件并需当场处罚的，可以不制 作立案审批表，但当场处罚后，必须在 7 日内报所属食品药品监督 管理部门备案。二是在食品药品日常监管工作中发现违法行为，因情况 特殊，需要现场立案的，应当在日内补办立案审批表。 对于案件来源不清楚，事实依据不足的，食品药品监督管理部门应 不予立案。对不属于食品药品监管处罚范围或不属于本部门管辖的，则 应当移送有管辖权的机关立案。 二、制作内容及方法 立案审批表由首部、特定项目、正文和尾部四部分组成。 （一）首部。指文书名称，即立案审批表。 （二）特定项目。包括案由、当事人情况等内容。 1.案由。案件的名称，是指查处的具体案件的原由，即当事人被查 处的具体违法行为。案由统一写法为：涉嫌+具体违法行为+案。写案由 要把握两个要素：一是案件发生单位，二是案件内容，使人通过案由就 可以看出需要调查的对象和主要事由。如食品公司涉嫌生产经营营 养成分不符合食品安全标准的食品案、商店涉嫌无药品经营许可 证经营药品案等。由于本文书设有“当事人”项目，在写案由时可省 略有关当事人的内容。 2.当事人情况。包括当事人名称、法定代表人（负责人）、地址、 联系方式等内容。当事人是法人或其他组织的，按照能够证明其身份的 许可证件或批准文件上的名称填写；是个人的，填写姓名。 3.案件来源。填写案件来源是指食品药品行政处罚程序规定第 十七条规定的四种情形，如“在监督检查及抽验中发现的”等。 （三）正文。包括： 1.案情摘要。案情摘要是立案审批表的主体内容，也是食品药 品监督管理部门作出是否立案决定的依据。案情摘要应按行为或事实的 性质和程度由大到小，从重到轻加以排列，逐个提出问题并加以简要说 明，同时指明当事人违反的具体法规条款并提出申请立案。具体讲，一 要写明案件的来源情况，如现场检查笔录、投诉举报材料、检测（检验） 报告、相关部门移送材料等；二要写明初步调查核实的过程、所调取的 证据材料及明确违法嫌疑人和客观的违法事实，可附主要证据目录。案 情摘要写完后，经办人应签名，并填日期。 2.承办部门负责人建议。由承办部门负责人确定 2 名以上食品药品 监督执法人员为案件承办人，并签名、注明日期。 （四）尾部。包括审批意见和签署。 1.审批意见。是食品药品监督管理部门主管领导对查处案件的批示， 即是否同意立案。对批准立案的，要确定立案的具体时间和是否同意承 办部门负责人建议的案件承办人员。 值得注意的是，下列人员不能作为案件的承办人员： （）是本案当事人或者当事人的近亲属；（）与本案有直接利 害关系；（） 与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的； （）非药品监督执法人员，即未取得行政执法证件的人员。 2.主管领导签名并注明日期。 三、制作注意事项 （一）食品药品监督管理部门决定立案的，应当具备以下条件： 1.属于本部门的地域管辖范围；