2017年上半年湖南省证券从业《证券市场法律法规》：资产管理业务考试题

2017 年上半年湖南省证券从业证券市场法律法规：资 产管理业务考试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 2008 年 3 月 12 日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司 指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公 司划入股东资金账户。_ A3 月 11 日；3 月 13 日 B3 月 10 日；3 月 15 日 C3 月 11 日；3 月 20 日 D3 月 10 日；3 月 17 日 2、_认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为 零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。 A完全预期理论 B不完全预期理论 C无偏预期理论 D有偏预期理论 3、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 4、A 作为 B 的代理人到证券经纪商柜台为 B 开立资金账户，他应提供的证卡 不包括_。 AB 的身份证件及其复印件 BA 的证券账户卡及其复印件 CB 的证券账户卡及其复印件 DA 的身份证件及其复印件 5、证券营业部提供的咨询不包括_。 A介绍技术分析软件的使用 B提示人市风险及防范措施 C介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D推荐近期业绩比较优良的股票 6、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋 势是行业分析法的_。 A历史资料研究法 B调查研究法 C横向比较 D纵向比较 7、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 8、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。 A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费 9、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_名以上具有执行证券 期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 A2 B3 C4 D5 10、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止 之日起 5 个工作日内分别向（）报告，说明原因。 A中国证监会 B证券交易所 C工商行政管理部门 D证券业协会 11、下列人员中，可以成为持有证券公司 5%以亡股权的股东的是_。 A甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B乙公司净资产占实收资本的 35% C丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，但无能力清偿 D丁公司负债达到净资产的 75% 12、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为 3 元/股，必要收益率为 15%， 则该公司股票的理论价值为（） 。 A10 元 B20 元 C30 元 D45 元 13、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码 独立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 14、办理委托手续包括投资者填写委托单和_。 A证券经纪商受理委托 B证券经纪商提供账号 C签订投资协议书 D提交证券交易意向书 15、新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 16、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004 年 12 月 7 日 B2005 年 1 月 1 日 C2006 年 5 月 19 日 D2006 年 5 月 20 日 17、关于证券组合线，下列说法正确的是_。 A相关系数决定结合线在 A 与 B 之间的弯曲程度，随着 pAD 的增大，弯曲 程度将增加 D相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大 C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其 风险小于 A、B 中任何一个单个证券的风险 D当 A 与 B 的收益率不完全正相关时，组合线在 A、B 之间比不相关时更弯 曲 18、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据 证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（） 。 A20% B30% C40% D50% 19、不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D场外交易市场 20、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是_。 A先行性指标 B同步性指标 C滞后性指标 D盈利能力指标 21、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或 几个国家同时承销的国际债券是_。 A龙债券 B外国债券 C欧洲债券 D亚洲债券 22、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值_ A之上 B之上 C相等的水平 D都不是 23、大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注 册资本最低限额为_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿 24、根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个 月内作出核准或者不予核准的决定。 A 中华人民共和国证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金管理暂行办法 D 开放式证券投资基金试点办法 25、2008 年 1 月 28 日，中证指数有限公司正式发布了 3 只分类债券指数，但 不包括下列的_。 A中证国债指数 B中证股指期货指数 C中证金融债指数 D中证企业债指数 26、收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值，都有最低投资限额要求 B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 2、在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要 指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利 率外，常见的参考利率包括_。 A伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR) B香港银行间同业拆放利率(HIBOR) C欧洲美元定期存款单利率 D联邦基金利率 3、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的（） 。 A90% B95% C85% D80% 4、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由 有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1 名 B至少 2 名 C3 名以上 D5 名以上 5、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码 为“_+ 原证券代码的后四位” ，投票简称为“投票” ，投票简称由上市公司 根据原证券简称向深圳证券交易所申请。 A6 B16 C26 D36 6、基金宣传推介材料中不得使用（）的语言表述。 A业绩稳健 B坐享财富增长 C欲购从速 D基金有风险 7、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定， 主办业务有_等。 A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员 进行辅导 B开立非上市股份有限公司股份转让账户 C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、 及时地披露信息 D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备 案 8、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。 A要提高自营业务运作的透明度 B应建立有效的风险报告机制 C应建立完备的业绩考核和激励制度 D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 9、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取 得一定量的_。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 10、下列关于证券过户的说法中，正确的是_。 A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D交易性过户在买方的账户上减少相应证券 11、下列关于非系统风险的说法，正确的是_。 A非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常 由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只 对个别或少数证券的收益产生影响 B这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、 收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益 C这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当 某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加， 这样就使风险相互抵消 D非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险 12、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经_批准。 A证券公司注册地中国证监会派出机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 13、债券的成本可以看做_。 A使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价 格相等的一个折旧率 B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价 格相等的一个折旧率 C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价 格的一个折旧率 D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价 格的一个折旧率 14、基金管理公司的业务特点是（） 。 A基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融 机构要低得多 B资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义 C基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色 D基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造 成很大问题 15、中国证监会规定，_可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 16、证券发行市场的作用主要包括_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为证券二级市场提供了更多的交易品种 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 17、X 股票的收盘价为 12.38 元，Y 股票的交易特别处理，属于*ST 股票，收 盘价为 9.66 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为_元；Y 股票交 易的价格上限为 _元。_ A13.62；10.14 B12.86 ；11.14 C12.86 ；10.14 D13.62；11.14 18、引起股价变动的直接原因是_。 A公司的盈利水平 B景气变动 C供求关系的变化 D市场利率 19、证券公司应当于每个交易日_前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、 融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 A21:00 B22:00 C18:00 D24:00 20、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金 最终交收时间为_日。 AT-1 BT CT+1 DT+2 21、下列关于购买力风险的说法，正确的是_。 A购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来 实际收益水平下降的风险 B在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经 营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的 货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉 D购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益 证券 22、证券是用来证明证券_有权取得相应权益的凭证。 A发行人 B交易组织者 C持有人 D运行监督人 23、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日 公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A7 B10 C15 D30 24、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露 一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 25、根据公