2017年上半年重庆省证券从业《投资分析》之公司财务分析考试试卷

2017 年上半年重庆省证券从业投资分析之公司财务分 析考试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。 A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权重 C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重 2、在委托时， （）的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 3、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中 国证监会审核的有关文件不包括_。 A本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C简要招股说明材料 D批准设立股份有限公司的文件 4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A有限公司 B合伙企业 C股份有限公司 D注册公司 5、买断式回购采用_的方式。 A一次成交，一次结算 B一次成交，两次结算 C两次成交，两次结算 D两次成交，一次结算 6、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为_。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息 7、1952 年，_发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标 志着现代证券组合理论的开端。 A哈理马柯威茨 B威廉 夏普 C史蒂芬 罗斯 D詹森 8、公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，应当在 2 个月内召开_。 A股东年会 B临时股东大会 C董事会会议 D监事会会议 9、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利， 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 10、威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 11、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为 50 万股、100 万股和 200 万 股，每股的收盘价分别为 25 元、15 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托 管人或管理人应付未付的报酬为 800 万元，应付税金为 500 万元，已售出的基 金份额为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。 A1.25 B1.85 C2.25 D2.85 12、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出 机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限 最长不超过_个工作日。 A10 B15 C20 D30 13、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A最新成交价 B净值 C当日开盘价 D前日收盘价 14、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首 期发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未 发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_ A3 6 B3 12 C6 12 D6 24 15、证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资 分析、预测和建议，这是证券投资分析师的_。 A独立诚信原则的内涵之一 B谨慎客观原则的内涵之一 C勤勉尽职原则的内涵之一 D公正客观原则的内涵之一 16、_是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略 17、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基 金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出 来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度 18、以下不属于关联方的是_。 A一方有能力直接或间接控制另一方 B多方共同控制另一方 C一方对另一方施加重大影响 D一方受两方或多方控制 19、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为_。 A红利 B资本增值收益 C股票股息 D资本利得 20、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（） 。 A可转债 B抵押证券 C担保证券 D金融债券 21、中国证监会下设的_具体承担基金监管职责。 A基金公会 B基金监管部 C基金委员会 D基金公司会员部 22、在回购交易中，标准品种只分_。 A券种 B回购期限 C债券利率 D债券价格 23、以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 24、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院 证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A10 B15 C20 D30 25、假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20 元，申购手续费为 3%，赎回手 续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。 A1.2 1.2 B1.2(1+3%) 1.2(1+2%) C1.2(1+3%) 1.2(1-2%) D1.2 (1+3%) 1.2 26、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是 _。 A2008 年 5 月推出 B只能由股份持有者发起出售需求 C由证券交易所组织专场 D由中国结算公司完成结算 27、股份有限公司的监事会成员不得少于（） ，其中职工代表比例最低为（） 。 A3 人；1/3 B3 人；1/2 C5 人；1/3 D5 人；1/2 28、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 _。 A7 天 B1 个月 C三个月 D1 年 29、基金评价的基础在于假设_。 A普通投资者比基金经理具有信息优势 B基金经理比普通投资大众具有信息优势 C基金经理比机构投资者具有信息优势 D机构投资者比基金经理具有信息优势 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H 股、 N 股等） 。 A1991 B1992 C1993 D1994 2、有下列_情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股 份的申请。 A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公 司股东大会批准，且收购人承诺 3 年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新 股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 50%，收购人承 诺 3 年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约 D在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 50% 的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 3、关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是_。 A证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 B资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系 C证券市场线表示的是市场均衡的状态 D资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是 贝塔系数 4、我国的商业银行法和证券法确立了中国现阶段银行、证券、保险实 行分业经营、分业管理的金融体制。其内涵包括_。 A银行和证券公司不得相互间参与经营 B银行和证券业的管理机构相对独立 C银行和证券公司不得开展中间业务 D银行和证券公司不得开展相互代理业务 5、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。 A15 B20 C25 D30 6、常见的市场异常策略包括_。 A小公司效应 B低市盈率效应 C日历效应 D被忽略的公司效应 7、中国主权财富基金的发端是_。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 8、证券投资分析的意义包括_。 A对资产进行保值、增值 B提高投资决策的科学性，减少盲目性 C降低投资风险，提高投资收益 D获得超额利润 9、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据 证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（） 。 A20% B30% C40% D50% 10、根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的_协商设定保 证金。 A交易记录 B资金实力 C交易规模 D信用状况 11、我国发行的普通国债的总体情况大致是_。 A规模越来越大 B期限趋于多元化 C发行方式趋于市场化 D市场创新日新月异 12、某投资者购买了一张面值 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债 券。则此贴现债券的发行价格为_。 A880 元 B900 元 C940 元 D1000 元 13、_又被称为“伞形基金” ，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运 作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A交易型开放式指数基金 B系列基金 C货币市场基金 D保本基金 14、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的 幅度大小。1965 年，_在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。 A法德 B沃玛 C法马托丽 D法玛 15、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类 标准包括_。 A中国证监会制定的上市公司行业分类指引 B国家统计局发布的行业分类标准 C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见 D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准 16、客户维持担保比例不得低于_。 A100% B130% C150% D180% 17、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有_万元人民币以上 的注册资本。 A500 B100 C300 D200 18、我国基金托管人应当履行的职责有_。 A安全保管基金财产 B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 19、基本分析的优点是_。 A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B同市场接近，考虑问题比较直接 C预测的精度较高 D获得利益的周期短 20、证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 21、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是_。 A应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的 估值技术确定公允价值 B运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易 所采用的交易价格 C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的 所有市场参数 D采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性 22、某沪市 B 股要发放现金红利，其公告刊登日为 3 月 12 日，则其权益登记 日和现金红利发放日分别为_。 A3 月 15 日；3 月 20 日 B3 月 18 日；3 月 20 C3 月 15 日；3 月 23 日 D3 月 18 日；3 月 23 23、ADL 连续上涨了 5 天，而指数却向相反方向下跌了 4 天，这是_信号。 A买进 B卖出 C观望 D盘整 24、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会 审议决定的是_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理公司的高级管理人员 D更换基金管理人、基金托管人 25、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最 低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。 A立即 B次一营业日 C2 个工作日内 D3 日内 26、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是 _。 A2008 年 5 月推出 B