2017年上半年陕西省期货从业基础知识：期货下单考试题

2017 年上半年陕西省期货从业基础知识：期货下单考试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货 经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的 后续职业培训。 A：1 B：2 C：3 D：5 2、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在_方面。 A黄金市场运行 B利率 C汇率 D股票市场运行 3、期货交易所实行。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。 A：涨跌停板制度 B：保证金制度 C：当日无负债结算制度 D：持仓限额制度 4、假定投资者 6 月份有 300 万资金，拟买入 A、 B、C 三种股票，每种股票投 资 100 万，如果 6 月份相应的期货指数为 1 500 点，每点 100 元，三种股票的 系数分别为 3、2.6、 1.6，为规避股票价格上涨的风险，该投资者应买进指 数期货合约_份。 A192 B96 C48 D24 5、一条过于陡峭的趋势线通常不具有实质意义，总体来说斜率度左右的趋势线 最有意义 A：30 B：45 C：60 D：75 6、一般的套利方式包括_。 A跨时期套利 B期现套利 C跨品种套利 D跨市场套利 7、某投机者以 7800 美元/吨的价格买入 1 手铜合约，成交后价格上涨到 7950 美元/吨。为了防止价格下跌，他应于_美元/吨的价位下达止损指令。 A7780 B7800 C7870 D7950 8、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在_。 A该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润 B该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量 9、套期保值的操作规则包括_。 A商品种类相同或相关原则 B商品数量相等或相当原则 C月份相同或相近原则 D交易方向相同原则 10、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为 _。 A正向市场 B牛市市场 C熊市市场 D反向市场 11、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入 1 手 7 月铜期货合约， 价格为 1000 美元吨，同时卖出 1 手 9 月铜期货合约，价格为 7200 美元吨。 由此判断，该投资者进行的是。 A：蝶式套利交易 B：卖出套利交易 C：投机交易 D：买入套利交易 12、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 ，证券公司申请介 绍业务资格符合的条件有_。 A申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 B净资本不低于净资产的 70% C流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管 理资金)的 150% D净资本不低于 10 亿元 13、下列属于跨商品套利的交易有_。 A小麦与玉米之间的套利 B3 月份与 5 月份大豆期货合约之间的套利 C大豆与豆粕之间的套利 D堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利 14、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名， （）通过。 A会员大会 B理事会 C董事会 D股东大会 15、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有 _。 A交易所应当按照手续费收入 30%的比例提取风险准备金 B风险准备金必须单独核算，专户存储 C风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定 的用途和程序进行 D当风险准备金余额达到交易所注册资本 10 倍时，经中国证监会批准后可 不再提取 16、期货市场风险的特征有_。 A风险存在的客观性 B风险因素的放大性 C风险与机会的共生性 D风险征兆的可预防性 17、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监 会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A15 日 B30 日 C60 日 D90 日 18、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能 力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。 A1 年 B2 年 C3 年 D5 年 19、证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（） 名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A1；2 B2 ；5 C5 ；2 D5；5 20、反向市场熊市套利的市场特征有_。 A供给过旺，需求不足 B近期合约价格高于远期合约价格 C近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 21、公司制期货交易所采用（）的组织形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C集团公司 D合伙制公司 22、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（） 。 A变更交易所名称 B期货交易所分立 C股东大会决定解散期货交易所 D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无 效。 A违反法律的强制性规定 B违反行政法规的强制性规定 C违反某省人大颁布的期货管理办法的规定 D违反最高人民法院颁布的司法解释的规定 2、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为_办理结算业务。 A交易所的其他交易结算会员 B其他公司的客户 C交易所的非结算会员 D本公司的客户 3、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避_的价格变动风险的需要。 A铜 B锡 C铅 D锰 4、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有_。 A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D首席风险官向期货公司董事会负责 5、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有_。 A期货交易所的授权 B国务院期货监督管理机构的授权 C中国期货业协会的授权 D 期货交易管理条例的有关规定 6、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，做好 交易前的心理准备。 A最高获利目标 B最低获利目标 C期望承受的最大亏损限度 D期望承受的最小亏损限度 7、下列债务凭证中属于银行信用的有_。 A企业债券 B银行债券 C银行票据 D银行存单 8、下列不得担任期货公司独立董事的是。 A：在期货公司任职的人员 B：在其他期货公司担任独立董事 C：为期货公司及其关联方提供法律服务的人员 D：在持有或者控制期货公司 5以上股权的单位任职的人员 9、在_中，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格 变化依赖于新的公开信息。 A：无效市场 B：弱式有效市场 C：半强式有效市场 D：强式有效市场 10、期货市场的作用有_。 A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C有助于增强国际价格形成中的话语权 D有助于现货市场的完善与发展 11、回归分析的方差分析表，包括 A：回归平方和，残差平方和，总平方和(SS) B：回归与残差的均方(MS) C：检验统计量(F)，F 检验的显著性水平(Significance F) D：自由度(df) 12、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。 A主要趋势 B次要趋势 C长期趋势 D短暂趋势 13、期货交易所会员资格的获得方式包括_。 A在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B以交超额会费的方式加入 C依据期货交易所的规则加入 D由期货监管部门审批合格加入 14、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是_。 A平仓收益-权利金卖出价-买入价 B履约收益-标的物价格-执行价格-权利金 C最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨 15、程序化交易系统的步骤包括 A：交易策略的提出 B：交易对象的筛选 C：交易策略的公式化 D：程序化交易系统的统计检验 16、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（） 。 A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员 17、下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是_。 A期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 B期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意 见 C按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容 有异议的，应当拒绝签字 D期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度 报告签署确认意见 18、建仓时，投机者应在_。 A市场一出现下跌时，就卖出期货合约 B在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约 C市场下跌时，就买入期货合约 D市场反弹时，就买入期货合约 19、周期理论中的通则原理有 A：同步原理 B：变通原理 C：基准