2017年上半年陕西省证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务营销实务试题

2017 年上半年陕西省证券从业资格证券交易：证券经 纪业务营销实务试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为_。 A20 年 B15 年 C10 年 D5 年 2、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定， 一般原则包括_。 A只能用留存收益支付 B股利的支付不能减少其注册资本 C股利的支付可以适当减少其注册资本 D公司在无力偿债时不能支付红利 3、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的 资金组成。 A上市公司 B证券登记结算公司 C证券业协会 D证券公司 4、关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是_。 A拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土 地使用权 B拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管 理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司 5%以上股权 的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务 C控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下 级关系 D拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保， 或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用 5、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A实际发行价格 B第一笔买入申报价 C平均发行价 D发行底价 6、证券投资基金在美国被称为_。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 7、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、 后果严重或者有其他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或 者单处非法募集资金金额_的罚金。_ A10；5%以上 10%以下 B3 ；1%以上 50%以下 C5 ；1%以上 5%以下 D5；5% 以上 10%以下 8、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略 性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 9、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年 股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 10、在 B 股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是_的机构。 A具有良好资信 B具有从事证券相关业务资格 C具有从事境外上市外资股发行经验 D具有国外办事处 11、我国现行的证券法规定了对证券公司_进行管理。 A分为创新类和规范类 B按照业务类型 C分为综合类和经纪类 D按照规模不同 12、基金清算后的剩余资产归_所有。 A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 13、通常情况下，债券的收益率（） 。 A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比 C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比 14、按照标准券折算率管理办法 ，标准券折算率计算公式中的波动率，与_ 有关。 A上期最高收盘价和上期最低收盘价 B本期最高收盘价和本期最低收盘价 C上期开盘价和上期收盘价 D上期收盘价和本期开盘价 15、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式，属于证券_。 A承销方式 B直销方式 C分销方式 D代销方式 16、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行 配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（） 。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要 17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 天 内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A3% B5% C7% D10% 18、ETF 的受托人一般为_。 A证券交易所 B信托投资公司 C基金管理公司 D证券公司 19、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保 留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按_的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 20、简单过滤器规则中的过滤器指的是_。 A事先设定的股票价格变化百分比 B事先设定的股票价格下跌百分比 C事先设定的股票价格上升百分比 D事先设定的股票每股收益变化百分比 21、基金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 22、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有_。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供的上市股票 D举办证券投资咨询分析会 23、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册 资本的_。 A10% B15% C20% D25% 24、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试 点有关事宜的通知 ，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 25、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是 _。 A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设 置赎回费率 B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间 分段设置赎回费率 C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段 设置赎回费率 D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设 置赎回费率 26、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日 起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离 任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A2 B3 C5 D7 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首 期发行，剩余数量应在_个月内发行完毕。 （） A12；24 B12 ；12 C6 ；24 D12；6 2、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有_ A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B足额交存交易资金 C可全权委托经纪商代理交易 D接受交易结果 E履行交割清算义务 3、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果 报送证券交易所。 A1 B2 C5 D7 4、北方公司发行的可转换债券的债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 60， 则其转换价格为_元。 A15 B16.67 C20 D60 5、现代金融体系的支柱是_。 A基金 B银行业 C证券业 D保险业 6、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。 A低于 B等于 C高于 D无关于 7、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券_是错误的。 A最新成交价 B收盘价 C前一日收盘价 D开盘价 E当日平均价 8、证券公司应当于每个交易日_前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、 融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 A21:00 B22:00 C18:00 D24:00 9、新股东增发代码为_。 A “731” B “700” C “730” D “710” 10、_是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的 行为。 A虚假陈述 B误导性陈述 C重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 11、关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是_。 A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B取得注册会计师证书 2 年以上 C不超过 60 周岁 D执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为 12、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有_ A认真与客户签订买卖证券的委托协议 B坚持了解客户原则 C忠实办理受托业务 D接受客户全权委托 E代客户保密 13、_是股票价格的基石。 A市场供求关系 B股份公司的经营状况 C宏观经济因素 D政治因素 14、假设证券组合 P 由两个证券组合 和构成，组合的期望收益水平和总 风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52，那么_。 A组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 B组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平 C组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平 D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 15、收购人取得被收购公司的股份达到 5%后，通过证券交易所的，其拥有权益 的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少_，应当依照前款规定 进行报告和公告。 A1% B3% C5% D10% 16、近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金也可以在交易所 市场挂牌交易。 A指数基金 B衍生证券投资基金 C交易所交易基金 D上市型开放式基金 17、我国基金监管的三个层次包括_。 A国务院证券监督管理机构的监管 B中国证券业协会的自律性管理 C证券交易所的一线监管 D社会中介的舆论监督 18、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后， 应当向_提出股份转让过户登记申请。 A国有资产管理部门 B证券交易所 C证券登记结算公司 D当地政府 19、证券公司应建立以_为核心的风险控制指标体系。 A净资产 B利润率 C净资本 D总资产 20、趋势分析中，趋势的方向不包括_。 A上升方向 B下降方向 C水平方向 DV 形反转方向 21、基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A全部负债 B全部资产 C高收益资产 D扣除负债后的资产 22、有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率_。 A与流动性风险补偿的累加 B与流动性风险补偿的差额 C与购买力风险补偿的累加 D与购买力风险补偿的差额 23、上市公司有以下_情形的，由证交所决定终止其股票上市。 A公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝 纠正 B公司在最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度未能恢复盈利 C公司解散或被宣告破产 D公司股价出现异常波动 24、成长型股票可以进一步分为_。 A防御型股票 B持续成长型股票 C趋