2017年山东省证券从业资格《证券投资基金》：货币市场基金考试试卷

2017 年山东省证券从业资格证券投资基金：货币市场 基金考试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股 东大会召开后_内完成股利派发事项。 A1 个月 B1 个半月 C2 个月 D3 个月 2、外资股国际推介的对象主要是（） 。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 3、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者持有的股份占股 份有限公司股本总额_以上的股东。_ A50% ；30% B30%；50% C50%；50% D30% ；30% 4、属于证券投资基金收益的是（） 。 A基金投资所得股息 B基金对投资人的分红 C基金管理费 D基金托管费 5、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请， 经审核后组织实施。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司 6、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行 为是_。 A委托买卖 B委托代理 C证券托管 D证券存管 7、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企 业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5 8、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退 市风险警示：连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。 A40 B30 C20 D10 9、一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。 A反方 B同方 C方向不定 D以上皆不确定 10、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（） 。 A编报规则 B内容与格式准则 C规范问答 D信息披露原则 11、股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式 12、设某股票报价为 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报 价为 35 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出 1000 股 1 年期期货， 2 年后盈利为_元。 A157.5 B165.5 C192.5 D207.5 13、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。 A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 14、B 股托管银行最迟须在 T+3 日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。 A9:00 B11:00 C13:00 D15:00 15、营销组合四大要素不包括（） 。 A产品 B费率 C促销 D售后服务 16、受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定， 并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报 告。 A6 月 1 日 B6 月 30 日 C7 月 31 日 D7 月 1 日 17、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 18、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性， 在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A期货和期货类衍生产品 B期权和期权类衍生产品 C金融远期 D金融互换 19、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写 CAPM 是指_。 A单因素模型 B均值方差模型 C资本资产定价模型 D多因素模型 20、间接融资的间接性体现在_。 A获得的是资金的使用权 B有支付风险 C须经金融中介 D具有财务杠杆作用 21、证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于 提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 22、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是 _。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度 23、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。 A支配公司财产的权利 B营销权 C基本权利和义务 D特种经营权 24、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规操作 25、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。 A1986 B1990 C1992 D1998 26、 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申 购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了_制度。 A客户交易结算资金第三方存管 B会员分级结算 C新股发行现金申购 D客户交易结算资金独立存管 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、开放式基金的费用主要包括_。 A管理费 B托管费 C申购费和赎回费 D持续销售服务费 2、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_方面。 A交易行为的自主性 B选择交易价格的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易品种的自主性 3、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托 价格”项填报股东大会议案序号，其中_代表议案。 A1.00 元 B0.10 元 C0.01 元 D0 元 4、根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风 险有_。 A规模失控 B变相自营 C操纵市场 D决策失误 E内幕交易 5、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为_策略。 A简单型 B复杂型 C单一型 D指数型 6、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时， 公司可以选择_。 A发行债券 B发行股票 C发行可转换证券 D发行优先股 7、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首 期发行，剩余数量应在_个月内发行完毕。 （） A12；24 B12 ；12 C6 ；24 D12；6 8、以下属于外部信用增级的是_。 A备用信用证 B资产支持证券分层结构 C现金抵押账户 D超额抵押 9、关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有_。 A行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量 等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断 B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进 行处罚 C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数， 将做出限定 D资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足 清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断 10、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 11、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指_。 A债券融入方 B正回购方 C债券卖出方 D逆回购方 12、关于债券的票面价值叙述正确的有_。 A票面金额定得较小，发行成本也就较小 B票面金额定得较大，不利于小额投资者购买 C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券 发行费用等因素综合考虑 13、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的 _ A50% B30% C35% D45% 14、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说 法不正确的是_。 A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 15、我国现行的委托买卖指令有（） 。 A市价委托 B限价委托 C停止损失委托 D停止损失限价委托 16、评价组合业绩的基本原则为_。 A要考虑组合投资中单个证券风险的大小 B要考虑组合收益的高低 C要考虑组合投资中单个证券收益的高低 D要考虑组合所承担风险的大小 17、以下各项中，不属于指数化方法的是_。 A分层抽样法 B优化法 C收益最大化法 D方差最小化法 18、人民币利率互换的参考利率应为_。 A贷款利率 B经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场 具有基准性质的市场利率 C经中国人民银行公布的基准利率 DLIBOR 19、在构建证券投资组合时，投资者需要注意_问题。 A个别证券选择 B证券投资分析 C投资时机选择 D多元化 20、与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有_。 A决策的自主性 B交易的风险性 C对象的广泛性 D收益的不确定性 21、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_ A本人工作证 B本人居民身份证 C股票帐户卡 D资金帐户卡 22、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资 产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评 估机构评估。 AA BAA CAAA DA+ 23、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7 天) B上海银行间同业拆放利率 C1 年期定期存款利率 D活期存款利率 24、非柜台委托主要有_。 A电话委托 B传真委托和函电委托 C自助终端委托 D网上委托(即互联网委托) 25、如果注册会计师在审计过程中