2017年河南省证券从业资格《证券交易》汇总模拟试题

2017 年河南省证券从业资格证券交易汇总模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设 T 日为上网定价发 行日，下列说法错误的是_。 AT+1 日，冻结申购资金 BT+2 日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配 号 CT+3 日，中签率公告见报；摇号 DT+4 日，做好上市前准备工作 2、 （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A承销团 B发行人的董事会秘书 C发行人的授权代表 D主承销商的授权代表 3、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括 在内。 A50% B60% C70% D80% 4、下列基金类别中，_的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 5、积极的债券组合管理策略不包括（） 。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 6、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 7、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过_为客户提供 资产管理业务。 A公司账户 B该客户的账户 C证券登记结算公司账户 D专门账户 8、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在 世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于_。 A50 亿美元 B100 亿美元 C150 亿美元 D200 亿美元 9、在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 10、某公司想运用 4 个月期的 S&P500 股票指数期货合约来对冲某个价值为 2100000 美元的股票组合，当时的指数期货价格为 300 点，该组合的”值为 1.50。一份 S&P500 股指期货合约的价值为：300500 美元=150000 美元。因 而应卖出的指数期货合约数目为（）张。 A10 B14 C21 D28 11、全国银行间债券质押式回购期限最长为（）天。 A90 B180 C360 D365 12、上市公司非公开发行股票，其发行对象_的，可以由上市公司自行销售。 A均属于公司全体股东 B为公司前 5 名股东 C均属于原前 10 名股东 D为原前 50 名股东 13、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（） 。 A9:00 到 9:30 B9:15 到 9:25 C9:25 到 9:30 D9:10 到 9:25 14、下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 15、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发 行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末 的资产总额超过重组前发行人相应项目_的，申报财务报表至少须包含重组完 成后的最近 1 期资产负债表。 A5% B10% C15% D20% 16、_在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。 A汉密尔顿 B马柯维茨 C威廉姆斯 D罗斯 17、投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率， 因此确定投资目标_。 A只需考虑风险 B只需考虑收益 C只需考虑收益最大化 D既要考虑收益，也要考虑风险 18、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（） 。 A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金 19、某股份有限公司发行股票 4000 万股，缴款结束日为 6 月 30 日，当年累计 净利润 6400 万元，公司发行新股前的总股本数为 12800 万股，用全面摊薄法计 算的每股收益为_元。 A0.38 B0.40 C0.46 D0.50 20、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A比较分散 B交易品种较单一 C交易量通常较小 D交易手续复杂 21、成长型基金的基本目标为（） 。 A追求稳定的经常性收入 B追求资本增值 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼顾 22、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可 以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A5% B10% C20% D25% 23、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近_ 年内不存在重大违法违规行为。 A2 B5 C7 D10 24、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是_。 A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元 C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券 资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元 D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5 亿元 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波 动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委 托_。 A延迟成交 B择日成交 C无效 D部分无效 2、发行人曾存在（）或股东数量超过 200 人的，应详细披露有关股份的形成原 因及演变情况。 A法人持股 B工会持股 C职工持股会持股 D信托持股 3、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（） 。 A向原股东配售股票 B向全体社会公众发售股票 CA、B 均包括 DA、B 均不包括 4、为保持无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定_。 A发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的 时间 B发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的 地点 C发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的 审议事项 D无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会 闭幕时将股票交存于公司 5、 （）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区 内辅导工作的监督管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 6、_是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立 部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。 A市场部 B风险管理部 C监察稽核部 D机构理财部 7、关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有_。 A基金持有人即基金资产的实际所有者 B基金持有人也就是基金的投资者 C基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D基金持有人只能是自然人，不能是法人 8、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要 求有_。 A最近 1 年营业收入不少于 5000 万元 B最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元 C最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 9、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有 关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门 10、基础资产价格与期权价格的关系是_。 A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C基础资产价格与期权价格无明显关系 D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平 11、不属于流动性偏好理论基本观点的是_。 A利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比 较 B市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存 在障碍 C投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的 风险给予补偿 D利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测 12、场外资金清算流程包括_。 A基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通 知管理人 B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令 C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作 清算指令 D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人 13、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为_。 A普通股票和优先股票 B有限售条件股份和无限售条件股份 C外资股和内资股 D未上市流通股份和已上市流通股份 14、关于可转换债券，下列说法正确的是_。 A可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的 另一种证券的特殊公司证券 B可转换证券的价值与标的证券的价值无关 C发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格 D可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值 15、从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是_。 A债券 B长期借款 C融资租赁 D普通股 16、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。 A网络公示制度 B发行审核制度 C保荐人制度 D连带责任制度 17、外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（）受理。 A证券交易所 B中国证监会 C国务院 D国家外汇管理局 18、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。 A最近 1 期末净资产额的 40% B最近 1 期末总资产额的 40% C最近 1 期末净资产额的 30% D最近 1 期末总资产额的 30% 19、债券和股票的相同点在于_。 A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资手段 20、发行人编制招股说明书时，_。 A可编制外文译本 B可刊载少量广告性词句 C文本幅面应相当于标准的 A4 纸规格 D引用的数字应采用阿拉伯数字 21、关于发行规模，下列说法正确的有_。 A可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定 B可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产额 的 40% C对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近 1 期末公司净资