2017年甘肃省《证券市场》之证券发行人考试试题

2017 年甘肃省证券市场之证券发行人考试试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生 工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 2、证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 3、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为 交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 4、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行 之日起_后方可转换为公司股票。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 5、_提出套利定价理论。 A威廉姆斯 B罗斯 C马格维茨 D汉密尔顿 6、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少 （）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 7、ETF 建仓期不超过（）个月。 A1 B2 C3 D6 8、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务_。 A代理买卖证券 B代理还本付息 C客户结算资金存取 D代理报关证券 9、国际债券的记价货币通常是（） ，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 10、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一 类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_ A基金评级机构 律师事务所 B基金投资咨询公司 基金评级机构 C基金评级机构 基金投资咨询公司 D律师事务所基金评级机构 11、投资者购买可转换公司债券等价于（） 。 A同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权 12、在 B 股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是_的机构。 A具有良好资信 B具有从事证券相关业务资格 C具有从事境外上市外资股发行经验 D具有国外办事处 13、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 14、石油行业的市场结构属于_ A完全竞争 B不完全竞争 C寡头垄断 D完全垄断 15、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。 A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交 易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 16、下列说法正确的是_ A证券市场里的人分为多头和空头两种 B压力线只存在于上升行情中 C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换 17、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原 始凭证的保存期不少于_。 A5 年 B8 年 C10 年 D20 年 18、按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A投资目标 B投资标的 C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 19、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎 回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A5% B10% C15% D20% 20、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、以下的股票指数中，属于样本指数类的有_。 A沪、深 300 指数 B上证成分股指数 C上证红利指数 D上证 50 指数 2、投资于衍生品的 QD基金份额净值应当在_计算并披露。 A每月 B每个工作日 C每周 D每日 3、要求发行人在发行债券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一 系列实质性的条件的是（）制度。 A核准制 B注册制 C审查制 D监管制 4、根据市场需要，_可以调整及时行情发布的方式和内容。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司 D证券信息公司 5、根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币 4 亿 元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例 为（） 。 A10% 以上 B15%以上 C20%以上 D25% 以上 6、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后， 自评估基准日起_个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A8 B6 C4 D3 7、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记 结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量。 A等于 B大于 C小于 D不等于 8、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在 _方面的具体实践。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 9、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（） 。 A国资委 B财政部 C中国人民银行 D发改委 10、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向_报送“保荐总结报告 书” 。 A10；中国证监会和证券交易所 B15 ；证券交易所 C15 ；中国证监会和证券交易所 D15；中国证监会 11、下列关于出席股东大会说法正确的有_。 A股东必须亲自参加公司的股东大会 B股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持 股证明和授权证明 C无记名股参加股东大会时，应当与召开会议 5 日前至股东大会闭幕时将股 票存于公司 D无记名股不需要出示证件，只要特股证明即可 12、 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会 的负责人由（）担任。 A总经理 B董事长 C监事 D独立董事 13、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是_。 A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若 大量赎回甚至会导致清盘 B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人 之间进行 C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比 的购买费计算 D开放式基金一般每周或更长时间公布一次 14、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（） 。 A二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同 B二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同 C与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状 态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再 次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化 D动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的 变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投 资于风险资产 15、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式是_。 A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 16、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是_。 A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D成本效益原则 17、证券自律性组织包括证券业协会和_。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部 18、与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有_。 A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基 金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 19、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（） 。 A夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致 B特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑