乔乐卫生院开展风险岗位廉能管理

乔乐卫生院开展风险岗位廉能管理 工作实施方案 为认真贯彻落实安义县卫生局开展风险岗位廉能管理 工作实施方案的文件精神，结合我院实际特制定如下实施 方案。 一、指导思想 坚持邓小平理论和“三个代表” 重要思想 为指导，全面贯 彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综 合治理、惩防并举、 注重预防” 的方针，运用 现代管理理念和科学管理办法，以领 导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部及重 点岗位人员特别是领导干部抵御风险能力为基本要求，以建 立能够提前发现、有效预防、及时化解廉能风险的长效工作 机制为目标，紧紧围绕行政决策、药品购销、人事管理、医疗 服务、新农合补偿、财务管理、工程项目管理以及具有自由 裁量权、业务处置权的重要岗位和关键环节，运用教育、制 度、监督等有效措施，把廉能风险查到点，惩防体系建到岗， 着力抓好要害部位、关键环节的廉能风险防范，最大限度地 降低腐败风险，营造风清气正的良好环境。 二、目标要求、主要内容和实施范围 （一）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务 求实效的总体要求，2011 年 3 月在医院重点关键岗位全面开 展风险岗位廉政管理工作，到 2011 年 12 月初步形成覆盖风 险岗位廉能管理工作网络，初步建成相关工作配套制度体系； 到 2012 年年底，形成比较完善的风险岗位廉能管理长效机 制，通过推行风险岗位廉能管理，实现岗位风险最小化、廉 政效能最大化、发展环境最优化的目标。 （二）主要内容。坚持廉政与效能有机统一、廉能管理与 业务工作有效融合、廉能管理与制度创新紧密结合的原则， 围绕权力运行和监督制约，从院、科、重点岗位“三个层次” ， 认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面 可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应防控措施， 着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各单位、 所有岗位的廉能风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、 系统化水平。重点抓好清理岗位权限、排查岗位风险、规范 业务流程、公开权力运行、推进风险防控、实行风险预警、强 化效能监察等 8 项工作。 （三）实施范围 风险岗位廉能管理工作实施范围包括全院各科室及其 全体工作人员。重点是：全院副院以上领导干部及各重点岗 位。 三、组织领导 在局落实党风廉政建设责任制领导小组领导下，成立以 院长为组长的风险岗位廉能管理工作领导小组.风险岗位廉 能管理工作领导小组下设办公室，具体负责全系统廉能风险 防范管理日常工作。 四、方法步骤 全院各重点岗位要紧密结合自身实际，积极稳妥推进风 险岗位廉能管理，重点抓好以下工作。 1理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定” 方案等规 定，本着“ 职权法定、程序法定 ”的原则 ，对风险岗位权力事项 进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任 主体、服务承诺和工作纪律，编制风险岗位职权目录。在清 理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事 项反弹。在理清岗位权限的基础上，对梳理出的权力事项进 行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、高效、便民的 原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运 作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途 径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。 同时，编制好风险岗位业务流程目录。将风险岗位职权目录 和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍 关心、涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和 办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接 受社会和群众的监督。 2查找廉能风险。主要任务是按照上级部署要求，对开 展风险岗位廉能管理工作进行动员部署，结合院、科、和重 点岗位及其工作人员的实际，认真查找廉能风险点，做到廉 能风险查准、查全、查深，为制定廉能风险防范措施奠定基 础。 （1）宣传发动。结合实际制定实施方案，及时召开动员大 会进行安排部署，加强培训指导，明确工作内容和工作要求。 要充分利用电视、网站、宣传栏等载体，宣传风险岗位廉能 管理工作的主要精神和基本内容，教育和引导各级干部牢固 树立风险意识，真正看到廉能风险的客观存在性与现实危害 性，自觉参与到风险岗位廉能管理工作中来，主动查找风险 点，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，最大 限度地降低廉能风险，有效预防腐败问题的发生。 （2）查找风险。全院要按院、科、重点岗位三个层次排查 廉能风险。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织 评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调 查等专用监督渠道和手段，重点查找五类风险。一是岗位职 责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成不履行 或不正确履行职责的因素。领导班子成员要查找在集体决策 行为和执行议事规则等方面可能存在的廉能风险，在贯彻民 主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和 大额度资金使用等方面存在的廉能风险；中层岗位人员要查 找管理、服务等环节可能存在的廉能风险，一般岗位工作人 员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉能风险， 在资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可 能存在的廉能风险。二是业务流程风险。重点查找由于工作 程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为 失范的因素。为了更准确地查找风险点，各管理对象要对岗 位的工作职责和工作流程重新梳理一遍，绘制出本单位新的 工作流程图。三是机制制度风险。重点查找由于缺乏工作制 度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导 致行政行为失控的因素。要在对现有工作制度进行梳理的基 础上，查找制度是否有效、管用，是否覆盖各项工作，是否覆 盖权力运行的全过程；查找未能根据改革发展和党风廉政建 设的需要及时制定、完善相关制度，执行和落实制度不到位， 不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉能风险。特别是 要查找在贯彻执行民主集中制、“三重一大” 制度等方面存在 的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。四是工作效 率风险。重点查找由于工作责任心不强、办事拖拉、不作为 等行为，可能造成工作效率低下的因素。五是外部环境风险。 结合自身实际和岗位特点，从工作对象、服务对象等方面， 重点查找行业“潜规则 ”对岗位的干扰、生活圈和社交圈 对个 人的不利影响等因素。 （3）廉能风险等级评估。根据风险点发生的机率大小、可 能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险是发 生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风 险。主要指涉及“三重一大 ”事项，涉及人、 财、物等权力较大、 有自由裁量权和业务处置权的岗位，容易造成严重违纪违法 行为，可能出现构成犯罪、被司法机关追究刑事责任的风险； 二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较 为严重损害后果的风险。主要指不直接拥有人、财、物的支 配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易 发生违规行为，可能违反相关法规、受到纪律处分的风险；三 级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生有可能造成不 良社会影响或造成一定经济损失的风险。主要指不涉及人、 财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微 违规违纪行为，可能受到内部责任追究、通报批评、诫勉或 警示谈话的风险。廉能风险等级评估要与查找廉能风险点同 时进行，各重点岗位廉能风险点查找和等级评估情况报局风 险岗位廉能管理工作领导小组审核通过后最终确定，其他岗 位经本单位风险岗位廉能管理工作领导小组审核通过后最 终确定。廉能风险等级原则上三年一评定，对因工作职责发 生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程 序重新评定风险等级，并报风险岗位廉能管理工作领导小组 办公室审核备案存档。局风险岗位廉能管理工作领导小组每 年可根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项 检查、党风廉政建设责任制考核等情况，要求有关部门和单 位按规定程序调整风险等级。 （4）建立廉能风险信息档案。各重点岗位要将查找到的 各个层次的廉能风险登记汇总，填写部门廉能风险识别防控 表（见附表 1）和个人廉能风险识别防控表（见附表 2），单位 领导班子要对各个层次的廉能风险情况进行分析评估后，要 明确每个廉能风险点的监控责任人，建立台帐，并将副院长 以上领导干部廉能风险识别防控表报局风险岗位廉能管理 工作领导小组办公室备案。针对重点岗位风险较高的情况， 各重点岗位要层层签订“重点岗位廉能风险防范责任书” ，廉 能风险重点岗位责任人要填写“重点岗位廉能风险防范承诺 书” ，承 诺 内容要向社会公布，并与廉能风险识别防控表一起 存入廉能风险信息档案，实行集中规范管理。 3制定防控措施。主要任务是针对排查出的廉能风险， 制定廉能风险防范措施，建立防控模式，做到任务明确、责 任到人，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相 扣的廉能风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处 置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。要重点研 究加强“一把手 ”岗位廉能 风险防范措施。 细化“三重一大”等 重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有 效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。 （1）落实前期预防措施。主要是从加强党性修养、思想道 德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排 除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业 教育，引导公务员和其他公职人员牢固树立廉洁意识、风险 意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自 觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉能 承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实 际、规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的 规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机 制遏制廉能风险的发生。加大对热点、重点岗位人员定期交 流或轮岗力度，防止廉能风险发生。 （2）建立中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机 制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾 向性问题。按照“集中 统一、联合共享、安全高效” 的要求，促 进权力公开透明规范运行。健全机关效能监察投诉网络，加 大投诉件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工 作效能和服务水平。各重点岗位要将岗位廉能风险点、风险 级别、防控措施、监控责任人等信息整理汇总，以一定形式 进行公开，接受群众监督。要充分运用各种手段加强对廉能 风险点的监控，认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述 职述廉、民主生活会、民主评议等制度，严格执行民主决策 制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、 重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集 体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时 制定相应的制度。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加 强社会监督。 （3）实行后期处置办法。实行风险预警，对有明显风险表 现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的 腐败问题发生。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行 政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信 息，加强对岗位风险的分析、辨识和评估。对潜在的、可能发 生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，对群众有举 报、社会有反映、不按照规定落实廉能风险防范措施的，采 取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及 时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。对整改 不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。 4检查防范效果。主要任务是对风险防范管理工作进行 考核。按照单位自查与上级督查相结合的方式，全面系统地 考核评价风险防范管理工作的落实情况，形成考核报告和考 核结果运用意见。 （1）开展自查。在风险岗位廉能管理的执行过程中，各重 点岗位要按照风险岗位廉能管理的考核标准，开展自查自纠， 及时发现问题，并形成自查报告，报局风险岗位廉能管理工 作领导小组。 （2）加强督查。院风险岗位廉能管理工作领导小组办公 室将定期不定期对各重点岗位廉能风险防范承诺、防控措施 落实等情况进行监督检查。对发现制度不落实，防控措施不 到位的要及时指出，责成整改，保证廉能风险防范工作有效 运行。对廉能风险重点岗位情况及岗位业务工作流程要在一 定范围公开，接受社会各界的监督，通过召开座谈会、明查 暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项 的准确度和公开承诺履行情况。 （3）评估考核。局风险岗位廉能管理工作领导小组办公 室要制定考核标准，每年对各单位廉能风险防范工作质量、 效果和防范措施进行一次全面检查和综合评价 ，并 将 考 核 情 况 纳 入 党 风 廉 政 建 设 责 任 制 检 查 考 核 范 围 。 （4）责任追究。在开展风险岗位廉能管理工作中，有下列 情形之一的，对直接责任人和其他责任人员进行责任追究。 不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；廉政责 任制民主测评满意度较低的，将给予必要提醒谈话和警示提 醒。 对群众举报并经查实的，或在民主评议中排在后三位 的岗位负责人，将给予“廉能风险黄牌警告” 。 情节严重、影响恶劣的，要对该岗位责任人和主管人 员给予调离岗位、停职检查或免职处理。 重点岗位人员发生违规违纪案件或被给予“廉能风险 黄牌警告” 的，取消 该单位在本年度党 风廉政责任制考核中 领导班子、主要领导和分管领导评先评优资格。 对不认真开展工作，不积极防控廉能风险，导致部门 和人员发生违纪违法案