25期董秘班划定考题和标准答案(河南版本)

深圳证券交易所第 25 期拟上市公司董秘班部分考试题 （河南版） 1、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（ B ） A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元 2、根据创业板股票上市规则 ，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准 是（ C ） A、交易金额在 300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以上 C、交易金额在 100 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以上 D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 1%以上 3、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保 1000 万元，占最近一期经审计净资产 绝对值的 0.5%，需履行的审批程序是（ C ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 4、当出现下列第（ D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有 关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 5、上市公司应当在股票上市后（ A ）或原任董事会秘书离职后（ A ）正式聘任董 事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘 书的职责。 A、3 个月内，3 个月内 B、6 个月内，3 个月内 C、1 个月内，2 个月内 D、2 个月内，2 个月内 6、创业板上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准是： 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上且绝对金额超过 500 万元 7、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（ B ）： A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案。 B、公司董事对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所董事会的书面 意见 C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核 D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会， 8、募投项目资金与最近一次披露的投资计划差异超过 30%的应当调整募投项目计划。 9、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职 责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（ B ）代行董事会秘书职责。 A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员 10、上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（ B ）以上 通过： A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5 11、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到 公司股份总数的（ A ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公 告： A、1% B、2% C、5% D、3% 12、创业板上市公司在定期报告披露前（ D ）应尽量避免进行投资者关系活动，防止 泄漏未公开重大信息。 A、3 日内 B、5 日内 C、10 日内 D、30 日内 13、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能 按照要求披露的原因，并承诺在（ A ）交易日内披露符合要求的公告。 A、两个 B、三个 C、四个 D、一个 14、最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的（ C ）： A、五分之一 B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一 15、董事、监事和高级管理人员辞职后（ C ）年内，上市公司拟再次聘 任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（ C ）个交 易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。 A、3，2 B、3，3 C、3，5 D、5，5 16、上市公司董事、监事和高级管理人员违反证券法第四十七条规定， 将其所持本公司股票在买入后（ D ）个月内卖出，或者在卖出后（ D ） 个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。 A、3，3 B、6，3 C、3，6 D、6，6 17、上市公司应当在年度股东大会召开前（ ）或临时股东大会召开前（ ） ，以公告方式向股东发出股东大会通知。 （ C ） A、一个月、十五天 B、一个月、二十天 C、二十天、十五天 D、二十天、十天 18、上市公司应当在（ B ） ，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和 法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。 A、股东大会结束的次日 B、股东大会结束的当日 C、股东大会结束后的 2 个交易日内 D、股东大会结束后的 5 个交易日内 19、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过（ C ）的，上市公司应 在业绩快报修正公告中对投资者致歉。 A、5 B、10 C、20 D、30 20、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前（ D ）个工作同向本所 提出书面申请。 A、2 B、3 C、4 D、5 21、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有 关交付或过户事宜，超过约定交付或者过户期限（ ）仍未完成交付或者过户的， 应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 （ ）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。 （ A ） A、三个月、三十天 B、两个月、二十天 C、一个月、十天 D、六个月、三十天 22、上市公司应当加强与中小投资者的沟通与交流，建立和投资者沟通的 有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后（ B ）举行年度报 告说明会。 A、五日内 B、十日内 C、十五日内 D、1 个月内 23、通过证券交易，投资者和一致行动人股份达到已经发行的 5%比例时， 应当在发生时 3 天，编制权益报告。 24、根据证监会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 （证 监公司字（2007）128 号）的规定上市公司如在澄清公告及股票交易异常波 动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至 少 3 个月内不再筹划同一事项。 25、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过 股本总额的 10%。 26、董事连续（ A ）次未亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向 交易所报告。 A、二 B、三 C、四 D、六 27、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（ B ）的时间， 对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议 执行情况等进行现场调查。 A、五天 B、十天 C、十五天 D、一个月 28、投资者关系管理人-董秘 29、中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，公司应当及时实施重组 方案，并于实施完毕之日起 3 个工作日之内编制实施报告书并公告。 见书（一）P197 30、股东大会延期，需 2 个交易日内公告 31、发生以下情况时，持有、控制上市公司 5以上股份的股东或实际控制 人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：（ ABCD ） A、相关股东持有、控制的公司 5以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托 管或者设定信托或被依法限制表决权； B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态； C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化； D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组； E、相关股东或实际控制人发生亏损。 32、上市公司利用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的条件是（ ABD ）： A、不得变相改变募集资金用途； B、单次补充流动资金时间不得超过六个月； C、单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的 30； D、不得影响募集资金投资计划的正常进行； E、不使用闲置募集资金进行证券投资。 33、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能会损害公司利益或误导投资者符合如下条件之（ ABC ）的可以暂 缓披露相关信息： A、拟披露的信息未泄漏； B、有关内幕人士已书面承诺保密； C、公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动； D、向交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限，且申请经交 易所同意； E、虽然消息泄露但未引起股价异常波动。 34、上市公司发生提供担保事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。 提供担保事项属于（ ABCD ）情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股 东大会审议； A、单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产 10的担保； B、上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审 计净资产 50以后提供的任何担保； C、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； D、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30； E、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 30且绝 对会额超过 3000 万元人民币；（50%，5000 万） 35、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披 露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容（ ABCDE ） A、教育背景、工作经历、兼职等个人情况； B、与上市公司是否存在关联关系； C、披露持有上市公司股份数量； D、与上市公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系； E、是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 36、股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些（ ABDE ）情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会： A、董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时； B、公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； C、单独或者合计持有公司 5以上股份的股东请求时： D、董事会认为有必要时； E、监事会提议召开时。 37、独立董事可以行使下述特别职权（ABCD ）： A、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 B、向董事会提请召开临时股东大会 C、提议召开董事会 D、独立聘请外部审计机构和咨询机构 38、收购人进行要约收购时，对同一种股票的要约价格，