产业演进动力机制研究评述

产业演进动力机制研究评述 摘要： 产业演进研究旨在揭示产业动态发展规律，对产业发展政策的制定具有重要指导作 用，在当前我国大力培育战略性新兴产业、推动产业结构优化升级的背景下，对产业演进 机制研究的梳理具有重要的理论和现实意义。本文综合分析了产业演进机制研究的相关成 果，结合我国战略性新兴产业发展的现实基础，提出战略性新兴产业培育的对策建议。 关键词：产业演进 技术创新 制度 “所谓产业演进，是指产业结构和内容不断变化的发展过程，也可以说是产业不断自 我更新的过程，产业演进理论是对产业动态变化进行分析和描述的理论” （隋广军等， 2007） 。在产业演进概念下有不同的研究对象:一是研究国家或区域产业结构的演进，二是 研究单一产业的演进。本文所指的产业演进是单一产业的演进。 产业演进动力机制的研究旨在探寻产业演进的影响因素、这些因素之间的关系及这些 因素如何推动产业系统朝一定方向演化。产业演进的影响因素很多，主要包括技术、制度、 企业家、需求、供给、基础设施等因素。不同学派的学者对这一问题进行了卓有成果的研 究。 1、产业演进的技术创新动因 熊彼特(1912)认为创新是经济变化过程的实质，创新促进了产业发展、结构转变和动 态竞争，企业家和技术创新在“创造性毁灭过程”中发挥着核心作用); Folster 和 Trofimov(1997)认为 R 芮明杰等(2005)以美国音乐产业为 研究对象，运用历史研究与多个案研究方法，从产业与企业两个层面对信息技术冲击下的 音乐产业变革过程做了较为深入分析，认为信息技术是音乐产业演进的关键因素；陆瑾 (2005)认为产业演进的动力机制是创新和学习，并指出价值创新是产业演进的新的动力， 网络学习是促进产业演进的新的学习形式。张耀辉、牛卫平(2007)通过观察和对比中外短 信产业的发展，认为中国的短信与通话价格之间的较大差异、中国巨大的人口基数所产生 快速网络效应、强有力的“用中学”效应和向快速增长的短信业务靠拢的相关产业技术创 新等都是中国短信产业发展的重要原因，产业环境、产业技术和产业发展构成一个相互支 撑的动态发展体系。刘志高、王缉慈(2008)还从空间视角探讨了企业共生和产业共栖，组 织、技术和制度同时本地化及跨地界多层嵌套演化。这些研究主要还是以技术创新和扩散 对产业演进的影响思路来开展的。 2、产业演进的企业组织动因 Mezias 和 Kuperman(2000)对 1895-1929 年美国电影产业发展的实证研究表明，企业家 的集体形成过程是一个产业生成与发展的最重要影响因素;Volberda 和 Lewin(2003)依据不 同的适应程度和选择程度以及高层管理者或企业家在演化中的作用，探讨了企业内不同变 异模式和选择模式对企业及产业演进的影响。向吉英(2005) 认为产业成长的内源动力机制 是企业的竞争与协作。黄凯南(2007)在对 Volber2da 和 Lewin 及相关学者的研究总结基础上， 归纳出演化的四种动力机制，即幼稚选择动力机制、管理选择动力机制、管理层驱动动力 机制、集体理解动力机制。 一些学者从企业间的关系出发研究产业演进的动力机制，认为多样化个体是产业演进 的前提，多样化个体的竞争与合作等协同交互作用能促进产业系统有序结构的形成，竞争 与合作是产业系统演化的动力源。竞争是系统间或系统内各要素及各子系统之间相互争胜， 力图取得支配地位的活动与过程。协同是系统中相同或不同种类的要素或子系统的联合、 合作、协调的行为，它强调系统内部的关联及系统发生变化时要素或子系统间的互相配合 与耦合。哈肯认为，系统内部各子系统之间的竞争是系统演化最活跃的动力。竞争是协同 的基本前提和条件。许多子系统的联合作用，便产生宏观上的结构和功能。系统内部各子 系统之间的竞争与协同，一方面创造系统远离平衡态的自组织演化的内在条件；另一方面 推动了系统向有序结构演化。产业作为经济系统，也是在企业之间的竞争与合作下发展的， 主要体现为企业之间的竞争关系和共生关系。 3、产业演进的资源环境动因 Carroll(1995)从种群生态学视角出发，讨论了组织与环境的关系，认为环境对产业的发 展具有决定性作用，在产业演进中，环境通过资源稀缺和竞争来选择产业发展路径和速度。 Wiser 和 Prot2er(1999)等人对美国若干州的风电产业的实证研究显示，州政府支持可重复利 用能源的政策是风电产业发展的主要原因; 王维刚(2007)对中国医药产业成长实证研究表明，资本、劳动和技术等要素构成中国 医药产业成长的源泉，其中，资本对中国医药产业增长具有更为重要的意义。此外，中国 医药产业主体的形成、环境中的经济、人口、政策和区域变量，在一定意义上决定中国医 药产业成长的特征； 程宏伟等(2008)从产业链视角对资源产业演进进行了研究，认为资源是资源产业的基 础要素，知识、资本是驱动要素，生态是制约要素。并通过对实体的抽象，建立以知识、 资本、资源、生态共生关系为基础的资源产业链动态演化模型。 4、企业演进的系统动力理论 陆国庆(2002)认为需求、人口、政策、制度、分工、技术以及供给等因素相互作用， 共同构成产业演进的系统动力；Chapman(2000)分析世界化肥产业发展，指出产业技术的扩 散是产业发展的关键。万迪眆等(2001)从创新体系构建的角度研究，指出制度、组织创新 和技术创新共同构成产业发展的创新体系;厉无畏、王慧敏 (2002)认为新兴产业的形成既有 产业自身发展的内在规律的驱动，也有具有时代特征的科技创新、全球化竞争等外部因素 的催生，同时还有国家和地区产业政策的引导和推动；陆国庆(2002)认为影响产业演进的 主要因素有需求、供给、分工和技术；这四个因素相互作用、良性循环推动产业演进，其 中，需求是产业演进的主要动力源，技术是产业演进的催化剂。隋广军等(2004)提出产业 生成动力因素的圈层分布模型，即从核心层、支持层到辅助层的因素布阵图。在该模型中， 核心层为企业因素，包括企业家能力、企业资本量、企业顾客网络和企业社会网络；支持 层为政府、市场和技术三大动力因素；辅助层为自然环境、人文环境和基础设施等动力因 素，这些因素相辅相成，共同作用，驱动着产业发展。盛昭瀚、高洁(2007)建立了“新熊 彼特”式的产业演进模型，分析产业内各个企业的投资决策、R&D 策略、技术创新以及产 业特征的其他方面之间的相互作用及产业竞争动态。靖继鹏等(2008)基于演化经济学和复 杂适应系统理论建立了信息产业演进模型，分析了由不同企业组成并有新企业随机进入的 信息产业竞争动态，认为信息产业演进是信息产业内各企业投资、技术、创新、市场需求 等相互作用的结果。 产业演进动力机制从宏观上可以描述为技术创新和制度创新共同演化机制 (Nelson，1995 ；Murmann，2003；Pelikan，2003；黄凯南， 2008)，从微观上可以描述为企 业间在生产要素、科技创新、市场开发等方面的竞争与合作机制。简言之，产业演进动力 是基于竞争与协同的自组织机制和基于环境适宜的他组织机制的共同作用。 综上所述,自演化经济学诞生以来,产业演进研究取得重大进展,已经形成较为成熟的理 论体系和分析框架,对于研究产业成长与发展规律能起到很好的指导作用。但以下几个问题 依然值得关注: (1)产业演进影响因素之间的关系问题。目前在