全省企业上市座谈会汇报

全省企业上市工作座谈会汇报材料 一、多措并举全力推动我市企业上市工作 1、领导重视，部门配合。丹东市委、市政府高度重视企 业上市工作，市委书记戴玉林、原市长赵连生、代市长石 光、常务副市长于国平亲自参加各类上市工作会议，多次 调度企业上市进度，召开重点拟上市企业座谈会，帮助拟 上市企业解决上市难题。全市各部门在市委、市政府的调 度下，在金融办的协调下，上市领导小组成员单位积极主 动的解决拟上市企业遇到的环保、工商、税务等方面的问 题。尤其是丹东市工商局出台的扶持企业上市的十五条意 见，在企业注册、商标、股改等方面提供全力支持。目前， 全市上下形成了政府推动、部门互动、企业主动的上市良 好格局。 2、会议推进，培训拉动。采取大型座谈与小型辅导相结 合的方式，上半年召开全市范围推进企业上市工作会议两 次，大型培训三次，小型座谈三次。采取以会代训的形式， 邀请大连易世达、壹桥苗业现场介绍经验，信达证券、大 成律师、中瑞岳华、利安达会计师的上市专家对我市百户 企业及各县（市）区领导、市直部门领导进行了专业培训。 3、走访调研，明确重点。在搭建券商、会计师、律师等 中介机构服务平台的同时，进一步加强与中介机构的合作， 邀请信达证券、海通证券、兴业证券、民生证券等中介机 2 构来我市专题调研，走访上市后备企业，摸清企业底数， 划分企业批次，制定战略规划，提出上市建议，倒排上市 时间，使企业上市工作的思路进一步明晰。 4、服务协调，加快上市进度。上半年召开协调会 20 多 次，调度相关部门 10 余次，帮助欣泰电气协调省科技厅， 解决高新技术企业资质延期问题；协调市消防局，解决新 建厂房消防达标问题；协调地税局，论证金丸集团、东方 测控上缴税收问题；协调振兴区政府、工商局，研究奥龙 射线法人身份变更问题。同时，协调房产局、国土局、人 事局、海洋渔业局、凤城市政府、东港市政府等部门，落 实金丸集团土地房产过户、翁泉硼镁矿山扩界、鸿洋食品 养殖基地等问题。 5、搭建平台，解决融资难题。一是帮助企业申请上市补 助资金，欣泰电气省政府上市补助资金 100 万元一季度到 位；二是帮助企业选择合适融资渠道。帮助不符合银行融 资条件的渤海灌溉、通达轴业、鸿洋食品、华日理学等企 业联系担保公司解决融资难题；帮助恒星泵业、渤海灌溉 等企业联系融资租赁公司，解决设备更新资金短缺问题； 帮助华日理学、渤海灌溉、鸿洋食品、华通测控、英波渔 场、阿里郎、通达轴业等多户企业与基金公司达成合作意 向，欣泰电气、金丸集团成功引进风投。三是研究发行企 业集合票据，解决拟上市企业融资难题。四是研究成立政 府引导基金。7 月份我市成立首支股权投资基金，辰林创业 投资有限公司，在服务我市重点拟上市企业的基础上，辰 3 林投资公司将充分发挥政府引导基金的作用，吸引域外大 型投资机构来丹设立股权投资基金。 6、增进联系，帮助企业筛选中介机构。券商、会计师、 律师在企业上市中发挥着不可或缺的作用，尤其是券商更 是起着舵手的作用。企业在实际操作中由于接触范围小、 经验不足等特点经常无法选到真正适合企业、负责任的中 介机构。我办在搭建中介机构服务平台的同时，邀请多家 券商、会计师、律师前来丹东参加企业中介机构筛选会， 帮助企业选择执业水平高、收费合理的辅导机构。截止目 前，已帮助东方测控、渤海灌溉、鸿洋食品确定了中介机 构。 7、扩大视野，学习新三板相关知识。新三板市场是相对 于老三板市场而言的，主要适用于发展潜力大、目前盈利 水平低的高新技术企业。我市多数企业规模小、科技含量 高，适合新三板上市要求，为切实掌握相关知识，我办通 过辽宁证监局邀请参与新三板政策制定的申银万国李学芳 经理为我办全体人员进行了专题培训。培训会后我办通过 市科技局掌握了全部高新技术企业名单，为今后开展新三 板工作奠定了基础。 8、加强交流，举办丹东大连资本市场发展高峰论坛。为 学习大连上市先进经验，促进我市资本市场发展，7 月 23 日藉大连在我市召开 2011 年上市公司董秘例会之机，我办 召集翁泉硼镁、东方测控、鸿洋食品、奥龙射线、华通测 控、丹玉种业、渤海灌溉、恒星化工、医创药业、英波科 4 技、阿里郎等 11 户企业与大连上市公司董秘、财务总监等 高管进行了经验交流。通过交流，我市拟上市企业解除了 上市疑惑，坚定了上市信心，清晰了上市思路，渤海灌溉、 奥龙射线、英波科技、阿里郎、鸿洋食品等企业与大连的 上市企业达成了进一步考察的意向。 9、增强与证监系统的联系。6 月 30 日至 7 月 2 日，中 国证监会在我市召开统计工作座谈会。全国证监系统近 90 人参加了本次会议，其中副部级干部一名，正厅级干部 7 名，副厅级干部 31 名。市委市政府对此次会议给予了大力 支持，我办全程参与了筹备、接待及会务等方面的工作， 保证了会议的顺利召开和圆满成功。证监会对我们的热情 服务、周到安排非常满意，并给予了高度赞扬。省证监局 也表示，愿不断加强交流和合作，为我市资本市场的发展 和丹东经济的腾飞继续努力。 10、宣传推进，增强氛围。借助媒体、 丹东金融工作 、 政务公开日等多种宣传手段，加强企业上市宣传。今年 1 月份印发了 2000 册企业改制及上市知识问答宣传读本， 印发上市信息 20 多篇，印制企业上市财务、法律培训资料 200 本。通过这些方式，有效提升了我市企业上市氛围，形 成了政府、部门、企业、中介机构联动、互动和整体推进 的良好局面。 二、我市上市后备企业培育情况 1、企业转变观念，积极性被极大调动。经过我办的调度 推进、培训拉动下，我市部分规模以上企业转变上市意识， 5 纷纷行动起来。东方测控在全市推进企业上市会议后 10 天 内启动上市程序；渤海灌溉、天皓净化、精化科技、恒星 化工等多户以前没有上市意愿的企业明确表示愿意操作上 市，并在积极运作中。 2、建立并调整上市后备企业梯队。经过各县（市）区、 各相关部门的积极努力，我市现入选上市后备企业数据库 的企业达 100 家，并根据上市工作进展情况，进行适当的 调整。其中重点上市后备企业 50 家，包括第一批次 10 家， 分别是欣泰电气、丹东港、海德集团、翁泉硼镁（原凤化 集团） 、金丸集团、东方测控、奥龙射线、华通测控、渤海 灌溉、鸿洋食品等有望近三年实现申报上市的企业；第二 批次 15 家，分别是万通燃气、丹玉种业、五一八、东发集 团、华日理学、医创药业、天皓净化、英波科技、东方高 新、丹东丰能、恒星化工、通达轴业、丹东药业、恒星泵 业、阿里郎等正在与中介机构洽谈、论证上市方案阶段的 企业；第三批次 25 家，属于上市培育阶段。这样就初步形 成了“申报一批，辅导一批，培育一批”的企业上市梯次 格局。 3、今年新增 2 户签约企业，进入上市程序企业达 8 户。 经过培训、指导、调度，东方测控 1 月份与信达证券、大 成律师、立信大华签订改制、辅导备案、保荐上市协议。 海德集团今年 2 月前分别与韩国未来株式会社、太平洋律 师、德勤会计师事务所签订了辅导上市协议。至此，我市 与中介机构签约的企业达到 8 户。 6 4、欣泰电气 3 月份上会审核。欣泰电气今年 3 月 18 日 接受中国证监会创业板发审委审核，虽然因不良记者的不 实报道，及辅导券商的工作失职等多种原因导致结果不尽 如人意，但从中我们得到了很多上市工作的启示，为我市 今后如何有效开展上市工作提供了宝贵经验。欣泰电气拟 于四季度二次申报。 5、今年拟签约企业。经过我办的积极推进，东港鸿洋食 品拟于 9 月前与兴业证券、德恒律师、利安达会计师签约； 渤海灌溉拟于 10 月前与信达证券、大成律师、中准会计师 签约。鸿洋食品 8 月初已进行会计师审计工作。 6、签约企业上市进展情况。在省政府、省金融办的指导 下，在市政府的领导下，在我办的积极协调服务下，我市 已签约企业上市工作顺利展开。欣泰电气拟于今年 10 月 2 0 日重新申报，预计明年一季度上市；丹东港香港上市工作 在稳步推进中，预计上市时间可能推迟；海德集团预计明 年申报韩国主板上市；翁泉硼镁（原凤化集团）拟于近期 到辽宁省证监局备案，明年申报；金丸集团、东方测控拟 于明年申报；奥龙射线、华通测控拟于 2013 年以后申报。 三、有望明年上市企业进展情况及存在问题 欣泰电气进展情况及存在问题 三家中介机构已进场进行二次申报创业板前期准备工 作。企业拟以三季度财务数据为基准于四季度申报。企业 希望在二次申报后，能得到省金融办、省证监局的支持， 帮助协调中国证监会相关部门，加快审核流程，争取明年 7 顺利上市。 翁泉硼镁进展情况及存在问题 企业今年一月份完成股份制改造，争取在今年三季度 到省证监局备案，明年申报中小板上市。企业在丹东市金 融办的协调下，近期解决了工商登记方面的问题。希望省 金融办协调省环保局做好现场环保核查工作。 四、多渠道、多角度全力推进我市企业上市工作取得 新发展 今年后五个月的工作安排 1、突出重点，全力推进欣泰电气按期二次申报。确保 欣泰电气年内上市是我市企业上市工作重中之重，因此我 办将采取各种方法，在企业完善、整改、提升等各方面提 供全力扶持，帮助企业协调各相关部门出具证明文件，督 导企业做好前期准备工作，必保企业在四季度实现二次申 报。 2、力争东方测控、金丸集团完成股份制改造。股份制 改造是企业上市中重要的环节，我办将全力帮助东方测控、 金丸集团解决股改中涉及的税收、工商、环保等问题，确 保两企业顺利完成股改。 3、争取翁泉硼镁完成股改备案。翁泉硼镁是我市已签 约企业中唯一完成股改的企业，我办将加紧与其辅导券商 民生证券的联系，督促企业早日完成备案。 4、加大协调力度，继续帮助企业解决上市疑难问题。 一切工作围绕上市开展，以推进企业上市为最终目标。采 8 取一切合理手段，在符合国家政策的范围内帮助企业解决 上市难题。特别是帮助重点企业中的第一批次企业，在尽 可能快的时间内解决税收、土地、工商等方面的问题。 5、联合深交所举办董事会秘书、财务负责人培训班。 董秘、财务负责人在企业上市中起着不可或缺的作用，好 的董秘和财务负责人是资本市场的精英，在公司的规范发 展中发挥重要的作用。丹东的资本市场刚刚起步，董秘、 财务负责人奇缺，因此我办近期拟邀请深交所领导来丹授 课，对我市重点拟上市企业董秘人选、财务负责人进行封 闭式的专业培训，争取对通过考试的人员发放董秘资格证 书。同时对我市银行机构、担保公司、小额贷款公司的从 业人员进行金融创新知识的培训。 明年上市目标及工作计划 明年我们的上市目标是力争欣泰电气、翁泉硼镁申报 上市；争取渤海灌溉、鸿洋食品完成股份制改造。 1、在服务拟上市企业力度和深度上要有所突破 一要切实为上市后备企业排忧解难。我办要充分发挥组 织协调作用，同有关部门一道帮助企业确定发展规划和战 略目标，及时协调解决企业在转制、辅导、申报过程中遇 到的问题，尤其是资产整合、收购兼并中的疑难问题，协 助办好上市过程中涉及土地、房产、税收、环保、工商变 更等方面的手续。明年主要是帮助渤海灌溉、鸿洋食品做 好股份制改造。 9 二要切实帮助上市后备企业选好中介机构和投资机构。 这一点至关重要，欣泰电气之所以迟迟未能上市，和券商 不得力有直接的关系。选择一个好的券商等于事半功倍， 选择一个差的券商等于事倍功半。所以我办要切实帮助企 业把好关，不但要帮助企业考察券商、律师事务所、会计 事务所等中介机构的实力，还要考察中介机构派出工作团 队的能力和水平。同时，要引进外地有实力、有业绩、有 信誉的企业参与我市企业的股权投资和资产重组；引进国 内外战略投资机构和风险投资机构，破解企业融资难问题。 明年主要是帮助万通城市燃气、丹玉种业、华日理学、恒 星化工、英波科技确定辅导中介机构和股权投资基金。 三要切实落实相关扶持政策。在全省推进企业上市工作 会议上，陈省长又将省级企业上市扶持资金由 150 万元提 高到 300 万元。我市也决定要提高扶持资金标准，市本级 的企业，市财政要拿出 300 万元；县（市）区的企业，市 财政和县（市）区财政要分别拿出 150 万元。这样上市后 备企业在上市过程中可获得 600 万元的扶持资金，而且还 要按照上市进程分期、分批发放。另外还要对符合条件的 企业及时、足额兑现有关奖励和减免政策。明年主要是帮 助翁泉硼镁、东方测控、金丸集团申报上市补助资金。 2、在上市后备资源培育上要有所突破 我市中小企业有 1 万多户，其中规模以上企业 1000 多 户，有很多符合或者经过培育后符合上市条件的企业。明 年，我办要联合经信委、科技局等部门和中介机构一道广 10 泛深入企业调查摸底，在年销售收入 5000 万元以上、利税 500 万元以上的企业中，筛选符合国家产业政策、产品科技 含量高、发展前景好、企业家素质高的企业，列入上市企 业后备库，不断扩大后备企业范围，同时要做好上市后备 企业的梯次建设。 3、在企业上市人才建设方面要有所突破 人才是企业上市工作加快推进的不竭动力。长期以来， 由于我市上市企业少、工薪待遇低等原因，导致企业上市 方面的人才短缺，不能有效地指导企业上市工作。我办将 联合组织、人事、教育等部门认真研究法律、财务、金融、 证券等企业上市方面人才的引进、培养和储备。继续加大 与辽东学院等丹东高校联合，设置相关专业，定期开办培 训班和辅导班，加强人才的自我培养。同时组织企业参加 省办和交易所举办的各类培训活动。 4、在加强企业上市宣传培训上要有所突破 企业上市工作专业性和政策性较强，需要各地区、各