c15001 《证券公司柜台市场管理办法(试行)》介绍 课后测试90分答案_第1页
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文档简介

试 题 一、单项选择题 1. 下列关于结算安排的表述与证券公司柜台市场管理办法（试行）中的规定不符的是（ ）。 A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要 在收付双方资金账户之间进行资金划转 B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统 或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C. 付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公 司第三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付 D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款 账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 证券公司柜台市场产品账户代码由 12 位字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动 分配。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信 息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。 A. 真实性 B. 准确性 C. 及时性 D. 完整性 您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包 括但不限于（ ）。 A. 柜台市场业务总体情况 B. 交易 C. 登记结算 D. 投资者适当性管理 E. 风险及合规管理 您的答案：C,D,A,E,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 从国际经验来看，柜台市场可以采取的交易方式有（ ）。 A. 一对一协商 B. 报价 C. 做市商 D. 集合竞价 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 我国发展证券公司柜台市场的意义有（ ）。 A. 建设我国多层次资本市场体系的必然要求 B. 满足居民理财和财富管理需求 C. 优化风险管理服务 D. 提升证券公司核心竞争力 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍 生品的最大市场。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私 募产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他 机构办理。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让证券公司代销金融产
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