医疗系统廉政廉洁风险防控机制实施方案

XXX市卫生局开展廉政廉洁风险防控 机制建设实施方案 根据XXX 省卫生厅开展廉政廉洁风险防控机制建设实施 方案精神，为进一步推进我市卫生系统反腐倡廉建设，强化 权力运行监督制约，提高我市各级卫生行政部门廉政风险防控 能力、医疗卫生机构廉洁风险防控能力，继续突出重点，预防 卫生系统腐败行为发生，促进全市卫生事业健康发展，为建设 幸福城市提供良好的医疗卫生服务保障，现结合实际，制定本 方案。 一、指导思想 以科学发展观为统领，牢固树立以人为本、执政为民理念， 按照“ 在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、 更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以 岗位廉政廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现 代信息技术为支撑，建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、 措施有力、制度管用、预警及时的廉政廉洁风险防控机制，确 保全市各级卫生行政部门和医疗卫生机构所有权力正确行使、 高效运行，不断提高预防腐败工作科学化水平，为深化医药卫 生体制改革提供坚强的组织和纪律保障。 二、工作原则 （一）坚持谁主管、谁负责。建立谁在岗谁防控，谁主管 谁监督的廉政廉洁风险防控责任制，干部职工自我防控，职能 部门内部防控和单位综合防控相结合，主要领导亲自抓，其他 领导分工抓，一级抓一级，分类分级负责。 （二）坚持围绕中心、统筹兼顾。把加强廉政廉洁风险防 控与深化医药卫生体制改革工作紧密结合，融入业务工作和管 理流程之中，实现廉政廉洁风险防控与各项工作统筹兼顾、相 互协调、相互促进，推动卫生系统惩治和预防腐败体系逐步完 善。 （三）坚持结合实际、注重创新。紧密结合医疗卫生事业 改革发展的实际，把握新形势下做好廉政廉洁风险防控工作的 特点和规律，大胆实践、勇于创新，不断探索惩治和预防腐败 工作的新思路、新办法、新途径。 （四）坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规 和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流 程，建立实用、有效的廉政廉洁风险防控体系。 （五）坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险 的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点， 突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针 对性和可操作性，做到重点明确、简便易行、务求实效。 三、工作目标 围绕规范公共权力运行，立足卫生系统实际，全面排查岗 位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政 廉洁风险的问题，通过“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级 预警、分层追责”的预警防控模式，强化采取前期预防、中期监 控和后期处置等措施，努力使廉政廉洁风险防控机制运行更加 顺畅，制度配套更加完善、执行更加有力，确保全市卫生系统 权力行使安全、项目建设安全、资金运用安全和干部成长安全。 四、组织领导 为确保全市卫生系统廉政廉洁风险防控机制建设工作有序 开展、取得实效，市卫生局成立廉政廉洁风险防控机制建设工 作领导小组，实行党政“一把手”负总责，班子成员分工负责，纪 检监察部门组织协调，局机关各科室、市直各单位和各县市区 卫生局各负其责，群众广泛参与的领导机制和工作机制。 （一）成立市卫生局廉政廉洁风险防控工作领导小组。领导 小组负责对局机关、市直各单位以及各县市区卫生局廉政廉洁 风险防控机制建设工作的统一部署和组织领导，研究制订实施 方案，解决开展工作中的重大问题，指导、督促局机关、市直 单位以及各县市区卫生局开展廉政廉洁风险防控机制建设工作。 （二）成立市卫生局廉政廉洁风险防控工作领导小组办公室。 领导小组办公室设在市卫生局纪检监察室。市直各单位和各县 市区卫生局也要建立相应的领导机构和工作机构，明确具体工 作人员负责本单位开展廉政廉洁风险防控机制建设工作。 五、方法步骤 从 2012 年 6 月开始到 11 月 30 日用半年时间，在全市各 级卫生行政部门、公立医院和公共卫生机构全面开展廉政廉洁 风险预警防范机制建设工作。在市、县两级卫生行政部门建立 廉政风险防控机制，在公立医院、公共卫生机构建立廉洁风险 防控机制，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点防控、责任 到位的廉政廉洁风险防控基本框架。具体按照五个阶段分步实 施： （一）第一阶段：深入动员部署（6 月 1 日至 6 月 15 日） 。 1.认真制定方案，明确工作任务。市直各单位和各县市区卫 生局要按照本方案的要求，结合自身实际，研究制定本单位的 实施方案 ，并报市卫生局备案。 2. 深入学习动员，营造防控氛围。组织动员部署，认真学 习中央、省、市关于廉政廉洁防控工作的重要文件和领导的重 要讲话精神，坚持把廉政廉洁风险教育贯穿风险防控工作，始 终结合党风廉政建设责任制和纠风工作责任制要求，组织本单 位干部职工广泛开展有针对性的岗位廉政廉洁风险教育，深入 开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪 律教育，广泛收集廉政廉洁风险信息，突出抓好正面典型教育 和反面警示教育，动员和引导广大干部职工积极参与，充分发 挥其防控主体作用，切实提高开展廉政廉洁风险防控的主动性 和自觉性。 （二）第二阶段：全面清权确权，编制职权目录（6 月 15 日至 6 月 30 日） 。 1.市和各县市区卫生局要填写本单位职权公开目录。 填 写本单位内设机构行政职权公开目录 。对照法律法规和机构 职能“ 三定 ”方案，按照 “谁行使、谁清理 ”的权责一致原则，对单 位、内设科室和个人岗位权力事项自下而上进行清理，对依法 确定的职权进行分项梳理后，填写卫生行政部门内设机构行 政职权公开目录 （参考附件 1） ，全面摸清职权底数。编制本 单位行政许可职权公开目录和非行政许可职权公开目录 。 经清理分类的职权，要逐项明确职权名称、内容、类别、行使 主体和法律依据，由单位审核确认后，统一编制卫生行政部 门行政许可职权公开目录 （参考附件 2） 、 卫生行政部门非行 政许可职权公开目录 （参考附件 3） ，并对内公开。凡是未经审 核确认的职权，坚决禁止行使。 2市和各县市区的公立医院、公共卫生机构要填写职务权 力和职业权力公开目录。职务权力包括决策权、基建权、采购 权、人事权、财务权等公开；职业权力包括医生的临床诊疗、 临床用药、医用耗材的购进和使用、检验试剂的采购和使用、 对病人进行大型医疗设备检查、医疗收费等公开和其他公开卫 生职业权力的公开。各单位和机构根据自身的实际情况进行填 写和编制。 （三）第三阶段：查找廉政廉洁风险，评估风险等级（7 月 1 日至 8 月 15 日） 。 1全面查找“ 风险点”。根据单位、内设机构职能、岗位职 责和工作流程，通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审 定等方式，确定每一个岗位、每一项权力，查找出在运行过程 中可能存在或潜在的廉政廉洁风险点。 一是查找个人岗位廉政廉洁风险。按照全员参与的要求， 干部职工对照履行职责、执行制度的情况，对权力运行每个环 节逐一分析，对每项制度执行情况逐一检查，认真查找个人岗 位存在的廉政廉洁风险内容及其表现形式，通过科室会议或支 部会议，对廉政廉洁风险点查找情况逐个进行分析、审核。在 查找廉政廉洁风险点的同时，从工作程序、制度建设、思想认 识、廉政廉洁教育等方面，制定岗位风险防控措施。个人查找 的廉政廉洁风险点和采取的防控措施，填写工作人员岗位廉 政廉洁风险防控登记表 （参考附件 4） ，经科室审核把关、分管 领导同意后，报单位领导班子研究审定。 二是查找廉政廉洁风险。单位对照职责定位等情况，查找 在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉 政廉洁风险，并细化分析风险的内容和表现形式；从工作程序、 制度建设、思想认识、廉政廉洁教育等方面，制定内设科室廉 政廉洁风险防控措施。内设科室查找的廉政廉洁风险点和采取 的防控措施，填写内设机构廉政廉洁风险防控登记表 （参考 附件 5） ，经分管领导审核后，报单位领导班子研究审定。 三是查找单位廉政廉洁风险。结合各单位实际，查找领导 班子以及班子成员在重大事项决策、重要人事任免、重大建设 项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内 容及表现形式；从工作程序、制度建设、思想认识、外部环境 等方面，制定单位廉政廉洁风险防控措施，填写廉政廉洁风 险防控登记表 （参考附表 6） 。各单位查找的廉政廉洁风险点和 采取的防控措施，报本单位纪检监察部门存档备案。 2客观评估风险等级。在查找出廉政廉洁风险点后，按照 风险发生概率高低和后果的严重程度进行评估，将每项职权风 险按照“高 ”、 “中” 、 “低”三个等级进行评定。 “高”风险为发生机率高， 或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、 构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权 或自由裁量权的岗位。 “中”风险为发生机率较高，或者一旦发生 可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规， 受到党纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权， 但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。 “低”风险为发生 机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位 内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物 等权力、工作内容较公开透明的岗位。在确定个人岗位廉政廉 洁风险等级后，先由内设机构编制岗位廉政廉洁风险等级及 防控措施汇总表 （参考附件 7） ，后由纪检监察部门汇总，经单 位领导班子研究确定。实行风险防控分级管理、分级负责。 “高” 风险点在单位分管领导管理的基础上，由单位主要领导负责防 控；“中”风险点由内设机构负责人直接管理的基础上，由单位分 管领导负责防控；“低”风险点由内设机构主要领导直接负责防控。 3建立廉政廉洁风险信息库。收集汇总单位、内设机构、 个人查找的廉政廉洁风险点和采取的防控措施，对查找的廉政 廉洁风险进行综合分析，结合信访举报、考核检查等渠道获得 的信息，建立廉政廉洁风险信息库，并适时根据各项风险因素 变化情况，及时进行风险级别、风险点的复核或调整，及时更 新信息库内容，实行动态管理。 （四）第四阶段：制定廉政廉洁防控措施，强化监督制约 （8 月 16 日至 10 月 15 日） 。 各单位、各部门围绕排查确定的各类风险点，根据权力运 行的风险内容和不同等级，有针对性地提出预防、监控和处置 等措施，对可能发生的风险行为实施有效控制，形成以岗位为 点、以程序为线、以制度为面的廉政廉洁风险防控机制。 1规范和公开职权运行流程。根据医疗卫生岗位的工作性 质和业务特点，按照“程序法定、流程简便”的要求，对每项职权 运行的流程进行系统、科学改造，明确并公开权力行使的基本 程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，以“高”“中”风险等 级的职权为重点，在编制岗位职权目录、制度目录和业务流程 目录的基础上，绘制“权力运行流程图”，固化工作流程，使权力 运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有 效，把权力行使责任落实到每个部门和每个岗位。 公开权力运行和风险信息。对行政决策、行政执行、行政 执法、行政服务、行政监督、人事任免、廉政勤政等事项，通 过 OA 网、公开栏、汇编手册等形式，公开办事流程、权力依据、 办事结果和用权风险以及防控措施等，充分运用科技手段和信 息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，提升廉政廉洁 风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、 程序化，保证公共权力在阳光下运行。 2建立风险防控平台。根据各岗位风险点的风险类型、风 险等级，制定一套普遍适用的预警机制。充分利用现有各单位 办公自动化和各业务信息系统为依托，将风险防控预警融入到 日常业务工作中。通过信息化手段，采取设置防控程序、操作 留痕等手段，进行权力运行网上公开，适时对权力实施起点、 过程和结果进行监控，及时发现业务工作中的不规范、不正常 行为，把静态的事后监督变为网上实时动态监控，及时发现和 纠正违规操作。同时，建立健全廉政廉洁风险信息分析和预警 处置系统，对平时收集到的各类廉政廉洁风险信息进行综合、 对比、分析，及时发现廉政廉洁风险漏洞和薄弱环节，及时实 施预警和纠正，避免问题发生，化解廉政廉洁风险。 3强化权力监督制约。合理配置权力，不断完善决策权、 执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构 合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风 险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权、基 建权、采购权、人事权、财务权等，要根据法律规定和实际工 作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。 继续执行单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物 资采购、项目审批等制度。对重要部门负责人、重点岗位人员 应按规定实行定期轮岗交流。规范自由裁量权，防止自由裁量 权过大而产生廉政廉洁风险。全面实行岗位责任制、首问负责 制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制等。 （五）第五阶段：完善长效工作机制，有效防控风险（10 月 16 日至 11 月 30 日） 。 1建立风险防控评估机制。针对腐败现象易发多发的重点 部门和关键岗位，从投诉举报、经济责任审计、案件分析、干 部考察、述职述廉、个人重大事项报告、问卷调查、媒体报道、 网络舆情等方面收集和发现廉政廉洁风险信息，充实和完善廉 政廉洁风险信息库。要定期对收集的廉政廉洁风险信息进行对 比分析，掌握廉政廉洁风险的表现形式和内在规律，判定廉政 廉洁风险的等级和实际发生的可能性大小，按照分级管理的原 则及早进行预警和控制，努力化解各类廉政廉洁风险。 2建立风险防控预警机制。按照“没有问题早防范、有了问 题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则，对可能 引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位 预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉 政廉洁谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违 纪违法问题。 3建立风险防控考核机制。通过信息监测、定期自查、上 级检查等方式，对廉政廉洁风险防控考核。突出以权力运行流 程、运行状况和防控规则为重点，对廉政廉洁风险防控效果进 行动态监控和绩效考核评估。对权力运行流程，重点关注其是 否科学合理有利于防控廉洁风险，是否简便高效有利于提高工 作效率；对权力运行状况，重点关注权力行使是否严格符合运 行流程并按规定公开相关信息，是否有效防范了腐败问题的发 生；对防控规则，重点关注其是否得到严格落实及其防控实效。 对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改， 建章立制、堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠 错整改和责任追究机制。 六、工作要求 （一）加强组织领导。各单位要把加强廉政廉洁风险防控 工作作为落实党风廉政建设责任制和纠风工作责任制、拓展源 头惩治和预防腐败、强化监督制约和有效保护干部的一项重要 任务，要列入领导班子重要议事日程，认真组织落实。各单位 领导和各部门负责人要以身作则，率先垂范，按照一岗双责的 要求，带头抓好自身和职责范围内的廉政廉洁风险防控工作。 各纪检监察组织（纠风办）要积极协助本单位党委做好统筹谋 划，制定实施方案，明确责任部门，落实工作人员，细化工作 措施，强化监督检查，组织协调和推进整体工作。 （二）突出防控重点。各单位要紧密结合单位的工作中心 和部门职责任务的实际情况，突出抓好领导班子和领导干部， 针对医疗卫生行政决策、基建、采购、人事、财务等权力行使 的重点部门、重要岗位和关键环节，以及社会、群众关注的热 点问题，进一步抓好风险排查、措施制定和保障运行等各项工 作，努力把风险防控融入到医疗卫生业务工作的全过程，与开 展治理医药购销领域商业贿赂和纠正不正之风工作结合起来， 与法治建设、效能建设、行风建设、信息化建设有机结合起来， 相互促进，以重点带全面，以关键促整体，不断推动全市卫生 系统的预防腐败工作向纵深发展。 （三）强化监督检查。各单位要强化对廉政廉洁风险防控 工作的检查和考核，把开展廉政廉洁风险防控纳入党风廉政建 设责任制检查考核、领导班子和领导干部目标考核、惩治和预 防腐败体系建设检查之中。重点检查廉政廉洁风险点排查、制 定风险预警防控措施和防控责任落实以及岗位廉政廉洁教育工 作的情况，并将检查考核结果作为评先、评优和干部奖惩任免 的重要依据。对在监督检查中发现排查廉政廉洁风险点不及时、 不全面、不深入的，要提出通报批评，并督促落实；对于没有 及时制定预警防控措施或者预警防控措施不力，导致违纪违法 及不当行政行为屡屡发生的，要根据情节，确认过错责任，严 肃追究相关部门或责任人的责任。 （四）注重工作实效。推进廉政廉洁风险防控机制建设要 积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整 体推进与重点突破相结合，既立足当前、着力解决反腐倡廉建 设中人民群众反映强烈的突出问题，又着眼长远，通过深化改 革和完善制度，建立健全廉政廉洁风险预警长效机制，不断增 强科学分析和廉政廉洁风险防控的能力。建立完善规范权力运 行的制度体系，把制度建设融入到权力行使的全过程，建立健 全决策制度、制约制度、执行制度、监督制度，完善议事规则， 切实做到用制度管权、管事、管人。各单位要及时总结工作做 法、经验和成效，及时把工作成果运用到实际管理当中去，确 保廉政廉洁防控工作落到实处，取得实效。 附表：1.卫生局内设机构行政职权公开目录 2.卫生局行政许可职权公开目录 3.卫生局非行政许可职权公开目录 4.卫生局工作人员岗位廉政廉洁风险防控登记表 5.卫生局内设机构廉政廉洁风险防控登记表 6.卫生局廉政廉洁风险防控登记表 7.卫生局岗位廉政廉洁风险等级及防控措施汇总表 附表 1 内设机构行政职权公开目录 部门名称（盖章）： 序号 权力名称 类型 行 使 依 据 公开形式 公开范围 公开时间 收费依据 和标准 部 门负责人 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 附表 2 行政许可职权公开目录 单位名称： 序号 权力名称 类型 行 使 依 据 公开 形式 公开 范围 公开 时间 收费依据 和标准 承办 部门 部 门 负责人 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 附表 3 非行政许可职权公开目录 单位名称： 序号 权力名称