qpfnbi台_湾期货交易所股份有限公司

、| !_ 一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会 发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了 臺 灣 期 貨 交 易 所 股 份 有 限 公 司 期 貨 商 媒 體 申 報 作 業 辦 法 中華民國八十八年三月三十日財政部證券暨期貨管理委員會 台財證 第二三四一號函准予備查 中華民國八十八年四月十二日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期(稽) 字第 一三二五號公告施行 中華民國九十四年八月二十三日行政院金融監督管理委員會 金管證七字第 九四 一三四三五一號函准予備查 中華民國九十四年九月二日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期稽字第 九四 七二三三 號公告修正 中華民國九十五年三月二十一日行政院金融監督管理委員會 金管證七字第九五一九六五九號函准予核備 中華民國九十五年三月二十二日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期交字第九五二五一八號函公告修正 中華民國九十五年七月六日行政院金融監督管理委員會 金管證七字第 O 九五 O 一二九八三五號函准予核備 中華民國九十五年七月六日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期結字第 O 九五 OOO 六一八一 O 號函公告修正 中 華 民 國 九 十 七 年 五 月 三 十 日 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 金管證七字第九七一九七一六號函准予核備 中 華 民 國 九 十 七 年 六 月 十 七 日 臺 灣 期 貨 交 易 所 股 份 有 限 公 司 台期結字第九七五六三七號函公告修正 中華民國九 十 八 年 五 月 八 日 行政院金融監督管理委員會 金管證七字第九八二一一四六號函准予核備 中 華 民 國 九 十 八 年 五 月 十 三 日 臺 灣 期 貨 交 易 所 股 份 有 限 公 司 台期交字第九八五一三號函公告修正 中華民國九十九年十一月二十三日行政院金融監督管理委員會 金管證期字第九九六二六七號函准予核備 中華民國九十九年十一月二十九日臺灣期貨交易所股份有限公司 台期交字第九九一二六八一號公告修正 第 一 條 為 建 制 期 貨 商 媒 體 申 報 制 度 ， 特 制 定 本 作 業 辦 法 。 第 二 條 本 辦 法 之 適 用 對 象 為 與 本 公 司 訂 立 期 貨 集 中 交 易 市 場 使 2 用 契 約 之 期 貨 商 。 第 三 條 期 貨 商 媒 體 申 報 作 業 ， 依 本 作 業 辦 法 之 規 定 處 理 ； 本 作 業 辦 法 未 規 定 者 ， 依 本 公 司 業 務 規 則 或 其 他 相 關 規 定 處 理 。 第 四 條 期 貨 商 應 以 媒 體 向 本 公 司 申 報 下 列 資 料 。 一 、 基 本 資 料 ： 期 貨 商 基 本 資 料 。 期 貨 商 董 事 、 監 察 人 、 經 理 人 及 持 有 公 司 股 份 超 過 百 分 之 十 之 股 東 ， 持 有 股 份 變 動 資 料 。 二 、 財 務 資 料 ： 按 日 或 不 定 期 申 報 報 表 ： 1.調 整 後 淨 資 本 額 ( ANC )計 算 表 。 2.境 外 華 僑 及 外 國 人 與 大 陸 地 區 投 資 人 資 金 結 匯 情 形 及 保 證 金 專 戶 權 益 數 概 況 。 按 月 申 報 報 表 ： 會 計 科 目 月 計 表 。 收 支 概 況 表 。 財 務 比 率 月 報 表 。 調 整 後 淨 資 本 額 ( ANC )計 算 表 。 三 、 九 兩 個 月 申 報 之 銀 行 存 款 明 細 表 。 代 期 貨 交 易 人 資 金 結 匯 情 形 。 按 年 度 及 半 年 度 申 報 報 表 ： 年 度 及 半 年 度 財 務 報 告 之 資 產 負 債 表 。 年 度 及 半 年 度 財 務 報 告 之 損 益 表 。 年 度 及 半 年 度 財 務 報 告 之 股 東 權 益 變 動 表 。 年 度 及 半 年 度 財 務 報 告 之 現 金 流 量 表 。 年 度 及 半 年 度 財 務 報 告 之 會 計 師 查 核 報 告 。 本 目 第 點 至 第 點 報 表 之 申 報 ， 於 兼 營 期 貨 業 務 者 不 適 用 之 。 三 、 業 務 資 料 ： 按 日 或 不 定 期 申 報 報 表 ： 期 貨 商 錯 帳 資 料 。 委 託 人 違 約 資 料 。 按 月 申 報 報 表 ： 國 內 期 貨 交 易 量 月 報 表 。 國 外 期 貨 交 易 量 月 報 表 。 第 五 條 期 貨 商 以 媒 體 申 報 資 料 之 期 限 依 下 列 規 定 辦 理 ： 一 、 期 貨 商 基 本 資 料 應 於 開 業 或 異 動 後 三 個 營 業 日 內 申 報 。 二 、 期 貨 商 董 事 、 監 察 人 、 經 理 人 及 持 有 公 司 股 份 超 過 百 分 之 十 之 股 東 ， 應 於 開 業 後 三 個 營 業 日 內 申 報 ； 持 有 股 份 變 動 者 ， 應 於 次 月 十 五 日 前 彙 總 申 報 。 三 、 財 務 資 料 屬 按 日 或 不 定 期 申 報 者 ， 應 於 應 申 報 日 下 午 六 時 前 申 報 。 四 、 財 務 資 料 屬 按 月 申 報 者 ， 應 於 每 月 十 日 前 申 報 。 五 、 財 務 報 告 屬 於 上 半 年 度 者 ， 應 於 每 半 營 業 年 度 終 了 後 第 二 個 月 之 十 五 日 至 月 底 止 申 報 。 屬 於 全 年 度 者 ， 應 於 每 營 業 年 度 終 了 後 第 四 個 月 之 十 五 日 至 月 底 止 申 報 。 六 、 期 貨 商 錯 帳 申 報 資 料 應 按 本 公 司 期 貨 商 錯 帳 申 報 處 理 作 業 要 點 規 定 之 申 報 期 限 申 報 。 七 、 委 託 人 違 約 申 報 資 料 應 按 本 公 司 期 貨 商 申 報 委 託 人 違 約 案 件 處 理 作 業 要 點 規 定 之 申 報 期 限 申 報 。 八 、 業 務 資 料 屬 按 月 申 報 者 ， 應 於 每 月 十 日 前 申 報 。 第 六 條 期 貨 商 得 以 檔 案 上 傳 或 線 上 輸 入 擇 一 方 式 申 報 。 但 本 辦 法 未 規 範 檔 案 格 式 者 應 以 線 上 輸 入 方 式 申 報 。 4 第 七 條 期 貨 商 以 檔 案 上 傳 方 式 申 報 資 料 之 各 報 表 檔 案 格 式 如 下 列 ： 一 、 會 計 科 目 月 計 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 一 。 二 、 收 支 概 況 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 二 。 三 、 銀 行 存 款 明 細 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 三 。 四 、 調 整 後 淨 資 本 額 計 算 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 四 。 五 、 財 務 比 率 月 報 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 五 。 六 、 年 度 及 半 年 度 之 資 產 負 債 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 六 。 七 、 年 度 及 半 年 度 之 損 益 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 六 。 八 、 年 度 及 半 年 度 之 股 東 權 益 變 動 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 七 。 九 、 年 度 及 半 年 度 之 現 金 流 量 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 八 。 十 、 年 度 及 半 年 度 之 會 計 師 查 核 報 告 ， 檔 案 格 式 如 附 件 八 。 十 一 、 國 內 期 貨 交 易 之 期 貨 交 易 量 月 報 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 九 。 十 二 、 國 外 期 貨 交 易 之 期 貨 交 易 量 月 報 表 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 十 。 十 三 、 期 貨 商 董 事 、 監 察 人 、 經 理 人 及 持 有 公 司 股 份 超 過 百 分 之 十 之 股 東 ， 持 有 股 份 變 動 之 申 報 紀 錄 ， 檔 案 格 式 如 附 件 十 一 。 十 四 、 期 貨 商 錯 帳 申 報 資 料 ， 檔 案 格 式 如 附 件 十 二 。 十 五 、 期 貨 商 申 報 委 託 人 違 約 案 件 資 料 ， 檔 案 格 式 如 附 件 十 三 。 十 六 、 境 外 華 僑 及 外 國 人 與 大 陸 地 區 投 資 人 資 金 結 匯 情 形 及 保 證 金 專 戶 權 益 數 概 況 資 料 ， 檔 案 格 式 如 附 件 十 四 及 十 五 。 十 七 、 代 期 貨 交 易 人 資 金 結 匯 情 形 資 料 ， 檔 案 格 式 如 附 件 十 六 。 第 八 條 期 貨 商 以 媒 體 申 報 資 料 若 有 虛 偽 不 實 或 未 依 規 定 申 報 者 ， 本 公 司 得 依 業 務 規 則 相 關 規 定 辦 理 。 第 九 條 本 辦 法 報 奉 主 管 機 關 核 備 後 ， 公 告 實 施 。 其 修 訂 時 亦 同 。 6 附 件 一 一 、 會 計 科 目 月 計 表 之 檔 案 格 式 欄位名稱 性質 位置 備註 檔案資料別 X(03) 01:03 位文數字。代表月計表紀錄。 年月份 9(06) 04:09 位數字。年份（西元）占四位數，月份 占二位數，代表該筆紀錄所屬之年月份。 例如民國八十八年一月即以 199901 表示； 民國一百年一月即以 201101 表示。 期貨商代號 X(07) 10:16 位文數字。依據本公司賦予期貨商之編 號規則，並經公布者。合併報表者，本欄 之後三碼以空白表示。 科子目代號 9(06) 17:22 位 數 字 。 請 參 閱 媒 體 用 統 一 會 計 科 目 代 號 。 月計表加列乙筆 901001(901002)合計數資 料時，於本欄以 901001(901002)代表合計 數之代碼。 月計表加列乙筆 901003(901004)借方總計 (貸方總計) 資料時，於本欄以 901003(901004)代表借方總計(貸方總計) 之 代碼。 本月借方總 額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 23:37 位數字（含小數點以下一位，小數點不 占位數），加上正負號一位（第一個位數） ，共十五位數。以元為單位，不足位數左 邊補零。例如：+2.3 存入時以 +00000000000023 表示。-12.0 存入時以- 00000000000120 表示。 月計表加列乙筆 901003 借方總計資料時， 將加總之值置於本欄內。 本月貸方總 額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 38:52 位數字（含小數點以下一位，小數點不 占位數），加上正負號一位（第一個位數） ，共十五位數。以元為單位，不足位數左 邊補零。 月計表加列乙筆 901004 貸方總計資料時， 將加總之值置於本欄內。 借(貸 )方餘 額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 53:67 位數字（含小數點以下一位，小數點不 占位數），加上正負號一位（第一個位數） ，共十五位數。以元為單位，不足位數左 邊補零。 其他說明： 月 計 表 加 列 乙 筆 901001(901002)合 計 數 ： 即 將 借 方 餘 額 科 目 類 (貸 方 餘 額 科 目 類 )每 筆 資 料 ， 分 別 將 本 月 借 方 總 額 、 本 月 貸 方 總 額 、 本 月 金 額 、 借 (貸 )方 餘 額 加 總 。 月 計 表 加 列 乙 筆 901003(901004)借 方 總 計 (貸 方 總 計 )： 即 將 901001(901002)之 本 月 借 方 總 額 ( 本 月 貸 方 總 額 )之 值 加 上 901002(901001)之 本 月 借 方 總 額 ( 本 月 貸 方 總 額 ) 之 值 。 備抵壞帳、累計折舊等科目雖屬貸方餘額科目類，但確列為應收帳款、 固定資產之減項科目，故於月計表揭露本科目之本月金額及借方餘額時，需加一負 號，其借方餘額亦由上月餘額加本月金額得出本月餘額。 8 附 件 二 二 、 收 支 概 況 表 之 檔 案 格 式 欄位名稱 性質 位置 備註 檔案資料別 X(03) 01:03 位文數字。代表收支概況表紀錄。 年月份 9(06) 04:09 位數字。請參閱前開會計科目月計表 之檔案格式各欄內容說明之說明。 期貨商代號 X(07) 10:16 位文數字。請參閱前開會計科目月計 表之檔案格式各欄內容說明之說明。 科子目代號 9(06) 17:22 位數字。請參閱媒體用統一會計科目代 號。 本月金額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 23:37 位數字（含小數點以下一位，小數點不 占位數），加上正負號一位（第一個位數） ，共十五位數。以元為單位，不足位數左 邊補零。 累計金額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 38:52 位數字（含小數點以下一位，小數點不 占位數），加上正負號一位（第一個位數） ，共十五位數。以元為單位，不足位數左 邊補零。 其他說明： 附 件 三 三 、 銀 行 存 款 明 細 表 之 檔 案 格 式 欄位名稱 性質 位置 備註 檔案資料別 X(03) 01:03 位文數字。代表銀行存款明細表 紀錄。 年月份 9(06) 04:09 位數字。請參閱前開會計科目月計表 之檔案格式各欄內容說明之說明。 期貨商代號 X(07) 10:16 位文數字。請參閱前開會計科目月計 表之檔案格式各欄內容說明之說明。 存 款 銀 行 名 稱 X(40) 17:56 位文數字。必須填報。左靠，不足位數 右邊補空白。加計一筆合計數資料時，於 本欄以 903000 代表合計數之代碼。 存款種類 9(02) 57:58 位 數 字 。 必 須 填 報 。 ： 活 期 存 款 、 ： 支 票 存 款 、 ： 定 期 存 款 、 ： 綜 合 存 款 、 ： 外 匯 存 款 、 ： 郵 政 儲 金 、 ： 可 轉 讓 定 存 單 、 ： 非 屬 上 列 。 帳號存單 號碼 X(30) 59:88 位文數字。必須填報。左靠，不足位數 右邊補空白。非定存者輸入帳號，定存單 及記名式可轉讓定存單輸入存單號碼。 專 戶 性 質 代 號 9(01) 89:89 位數字。必須填報。：非屬下列專戶 （自有資金戶）、客戶保證金專戶、 客戶結算保證金專戶、自營結算保證金 專戶補償性存款專戶。 幣別 9(02) 90:91 位數字，必須填報。：新台幣、 ：美金、：日幣、 ：歐元、：馬克、：英鎊、 ：港幣、：法國法郎、：瑞 士法郎、：澳幣、：其他。 外幣金額 9(12)V9 92:104 位 數 字 （ 含 小 數 點 以 下 一 位 ， 小 數 點 不 占 位 數 ） 。 以 元 為 單 位 ， 不 足 位 數 左 邊 補 零 。 匯率 9(03)V9(04) 105:111 位 數 字 （ 含 小 數 點 以 下 四 位 ， 小 數 點 不 占 位 數 ） 。 以 元 為 單 位 ， 不 足 位 數 左 邊 補 零 。 新台幣金額 9(12)V9 112:124 位 數 字 （ 含 小 數 點 以 下 一 位 ， 小 數 點 不 占 位 數 ） 。 以 元 為 單 位 ， 不 足 位 數 左 邊 補 零 。 質押借款代 號 9(01) 125:125 位數字。必須填報。：不適用、： 質押借款、：質押未借款、：未質押。 質押日期 9(08) 126:133 位數字。前位為西元年份，第位 10 欄位名稱 性質 位置 備註 為月份，第位為日期。 質押對象 X(40) 134:173 位文數字。左靠，不足位數右邊補空白。 借款金額 9(12) 174:185 位數字（不列計小數點）。以元為單位， 不足位數左邊補零。 其他說明： 會計科目 101013 銀行存款 101411 客戶保證金專戶 101811 質押定期存款流動、101812 補償性存款流動、105081 質押定期存款非流動、105082 補償性存款非流動、均應 納入本明細表申報。 附 件 四 四 、 調 整 後 淨 資 本 額 計 算 表 之 檔 案 格 式 欄位名稱 性質 位置 備註 檔案資料別 X(03) 01:03 位文數字。代表調整後淨資本額 計算表紀錄。 年月份 9(06) 04:09 位數字。請參閱前開月計表和收支概 況表之檔案格式各欄內容說明之說明。 日期 9(02) 10:11 位數字，代表日期，如為當月五日，則 輸。 期貨商代號 X(07) 12:18 位文數字。請參閱前開月計表和收支 概況表之檔案格式各欄內容說明之說 明。 項目編號 9(06) 19:24 位數字。請參閱附表各項目之編號。 本月(日) 金 額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 25:39 位數字（含小數點以下一位數，小數點 不占位數），加上正負號一位數（第一個 位數），共 位數。以元為單位。不足位 數左邊補零。 前月(日) 金 額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 40:54 位數字（含小數點以下一位數，小數點 不占位數），加上正負號一位數（第一個 位數），共 位數。以元為單位。不足位 數左邊補零。 12 附 件 五 五 、 財 務 比 率 月 報 表 欄位名稱 性質 位置 備註 檔案資料別 X(03) 01:03 位文數字。代表財務比率月報表 紀錄。 年月份 9(06) 04:09 位數字。請參閱前開月計表和收支概 況表之檔案格式各欄內容說明之說明。 期貨商代號 X(07) 10:16 位文數字。請參閱前開月計表和收支 概況表之檔案格式各欄內容說明之說 明 比率項次 9(01) 17:17 位數字。代表業主權益占調整後對外 負債比率，代表流動比率， 代表業主權益占最低實收資本額比率， 代表調整後淨資本額占期貨交易人未沖 銷部位所需之客戶保證金總額比率。 分子 S9(13)V9 Sign Leading Separate 18:32 位數字（含小數點以下一位數，小數點 不占位數），加上正負號一位數（第一個 位數），共 位數。以元為單位。不足位 數左邊補零。 分母 S9(13)V9 Sign Leading Separate 33:47 位數字（含小數點以下一位數，小數點 不占位數），加上正負號一位數（第一個 位數），共 位數。以元為單位。不足位 數左邊補零。 附 件 六 六 、 資 產 負 債 表 、 損 益 表 及 簡 明 現 金 流 量 表 之 檔 案 格 式 欄位名稱 性質 位置 備註 檔案資料別 X(03) 01:03 位文數字。 代表年度及半年度之資 產負債表紀錄。 代表年度及半年度之 損益表紀錄。 代表年度及半年度之簡 明現金流量表紀錄。 年月份 9(06) 04:09 位數字。年份（西元）占四位數，月份 占二位數。屬年報者，月份欄其值恆為 ，如屬半年報者，月份欄其值恆為 06。 期貨商代號 X(07) 10:16 位文數字。請參閱前開月計表和收支 概況表之檔案格式各欄內容說明之說 明。 科子目代號 X(06) 17:22 位文數字，資產負債表及損益表請參閱 媒體用統一會計科目代號。簡明現金流量 表請參閱附表各項目之編號釋例。 資產負債表加列乙筆 906001(906002)合計 資料時，於本欄以 906001(906002)代表合 計數之代碼。 當年度金額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 23:37 位數字（含小數點以下一位數，小數點 不占位數），加上正負號一位數（第一個 位數），共 位數。以元為單位。不足位 數左邊補零。 上年度金額 S9(13)V9 Sign Leading Separate 38:52 位數字（含小數點以下一位數，小數點 不占位數），加上正負號一位數（第一個 位數），共 位數。以元為單位。不足位 數左邊補零。 其他說明： 資產負債表加列乙筆 906001(906002)合計數：即分別將每筆資料當年度金額及上年 度金額加總。 14 附 件 七 七 、 股 東 權 益 變 動 表 之 檔 案 格 式 以 文 字 檔 申 報 之 檔 案 格 式 ， 分 兩 種 檔 案 格 式 說 明 如 下 ： 控 制 行 之 檔 案 格 式 ： 檔 案 之 第 一 筆 記 錄 ， 作 為 資 料 正 確 性 查 核 之 用 。 欄位名稱 性質 位置 備註 報表別區分 符號 X(10) 01:10 作為區隔各報表之用，其值為表頭 檔案資料別 X(03) 11:13 位文數字。代表年度及半年度之 股東權益變動表紀錄。 年月份 9(06) 14:19 位數字。年份（西元）占四位數，月份 占二位數。屬年報者，月份欄其值恆為 ，如屬半年報者，月份欄其值恆為 06。 期貨商代號 X(07) 20:26 位文數字。請參閱前開月計表和收支 概況表之檔案格式各欄內容說明之說 明。 文 字 檔 格 式 ： 檔 案 第 二 筆 以 後 至 最 後 一 筆 之 記 錄 ， 純 為 報 表 資 料 。 欄位名稱 性質 位置 備註 報表資料 X(200) 01:200 200 位文數字不含換行碼 carriage return，屬報表之內容 不需要印表控制 碼，報表資料長度不可超過 200 bytes ，不足時不必補空白。 附 件 八 八 、 現 金 流 量 表 及 會 計 師 查 核 核 閱 報 告 之 檔 案 格 式 以 文 字 檔 申 報 之 檔 案 格 式 ， 分 兩 種 檔 案 格 式 說 明 如 下 ： 控 制 行 之 檔 案 格 式 ： 檔 案 之 第 一 筆 記 錄 ， 作 為 資 料 正 確 性 查 核 之 用 。 欄位名稱 性質 位置 備註 報表別區分 符號 X(10) 01:10 作為區隔各報表之用，其值為表頭 檔案資料別 X(03) 11:13 位文數字。代表年度及半年度之 現金流量表紀錄，代表年度及半年 度之會計師查核核閱報告。 年月份 9(06) 14:19 位數字。年份（西元）占四位數，月份 占二位數。屬年報者，月份欄其值恆為 ，如屬半年報者，月份欄其值恆為 06。 期貨商代號 X(07) 20:26 位文數字。請參閱前開月計表和收支 概況表之檔案格式各欄內容說明之說 明。 文 字 檔 格 式 ： 檔 案 第 二 筆 以 後 至 最 後 一 筆 之 記 錄 ， 純 為 報 表 資 料 。 欄位名稱 性質 位置 備註 報表資料 X(78) 01: 78 78 位文數字不含換行碼 carriage return，屬報表之內容 不需要印表控制 碼，報表資料長度不可超過 78 bytes ， 不足時不必補空白。 16 附 件 九 九 、 國 內 期 貨 交 易 量 月 報 之 申 報 檔 案 格 式 欄 位 名 稱 性 質 位 置 備 註 申報年月 9(06) 01:06 位數字。年份(西元) 占二位數，月份占 二位數。 商品代號 X(08) 07:14 位文數字。依據本公司提供期貨交易 所及商品代碼查詢檔。 商品種類 X(01) 15:15 位文數字。為期貨商品，為選擇權 買權，為選擇權賣權。 契約年月 9(06) 16:21 位數字。年份(西元) 占四位數，月份占 二位數，代表契約之到期交割所屬之年月 份。 交易方式 X(08) 22:29 位文數字。REG 代表一般交易（國內期 貨交易目前僅具 REG 方式）、GLOX 代 表 GLOBEX、PRJA 代表 PROJECT A、EFP 代表 EFP。 客戶類別 X(04) 30:33 位文數字。本公司客戶為 9999；交易輔 助人客戶者依據證交所公告 證券商代碼填入其總公司代碼。 買入契約數 9(07) 34:40 位數字(不含小數點及正負符號)。不足 位數左邊補零。 賣出契約數 9(07) 41:47 位數字(不含小數點及正負符號)。不足 位數左邊補零。 成交量 9(08) 48:55 位數字(不含小數點及正負符號)。不足 位數左邊補零。 月底未沖銷量 9(07) 56:62 位數字(不含小數點及正負符號)。不足 位數左邊補零。 其他說明： 附 件 十 十 、 國 外 期 貨 交 易 量 月 報 之 申 報 檔 案 格 式 ： 國 內 期 貨 商 申 報 欄 位 名 稱 性 質 位 置 備 註 申報年月 9(06) 01:06 位數字。年份(西元) 占二位數，月份 占二位數。 商品代號 X(08) 07:14 位文數字。依據本公司提供期貨交 易所及商品代碼查詢檔。 商品種類 X(01) 15:15 位文數字。為期貨商品，為選擇 權買權，為選擇權賣權。 複委託期貨商代號 X(07) 16:22 位文數字。依據本公司提供複委託 期貨商代碼查詢。 契約年月 9(06) 23:28 位數字。年份(西元) 占四位數，月份 占二位數，代表契約之到期交割所屬之 年月份。 交易方式 X(08) 29:36 位文數字。REG 代表一般交易 GLOX 代表 GLOBEX、PRJA 代表 PROJECT A、EFP 代表 EFP。 客戶類別 X(04) 37:40 位文數字。本公司客戶為 9999；交易 輔助人客戶者依據證交所公告 證券商代號。 買入契約數 9(07) 41:47 位數字(不含小數點及正負符號)。不 足位數左邊補零。 賣出契約數 9(07) 48:54 位數字(不含小數點及正負符號)。不 足位數左邊補零。 成交量 9(08) 55:62 位數字(不含小數點及正負符號)。不 足位數左邊補零。 其他說明： 18 附 件 十 十 、 國 外 期 貨 交 易 量 月 報 之 申 報 檔 案 格 式 ： 複 委 託 期 貨 商 申 報 欄 位 名 稱 性 質 位 置 備 註 申報年月 9(06) 01:06 位數字。年份(西元) 占二位數，月份 占二位數，餘補空白。 商品代號 X(08) 07:14 位文數字。依據本公司提供期貨交 易所及商品代碼查詢檔。 商品種類 X(01) 15:15 位文數字。為期貨商品，為選擇 權買權，為選擇權賣權。 委託期貨商代號 X(07) 16:22 位文數字。依據本公司期貨商代號 編列規則填入其總公司代號。 契約年月 9(06) 23:28 位數。年份(西元) 占四位數，月份占 二位數，代表契約之到期交割所屬之年 月份。 交易方式 X(08) 29:36 位文數字。REG 代表一般交易、 GLOX 代表 GLOBEX、PRJA 代表 PROJECT A、EFP 代表 EFP。 買入契約數 9(07) 37:43 位數字(不含小數點及正負符號)。不 足位數左邊補零。 賣出契約數 9(07) 44:50 位數字(不含小數點及正負符號)。不 足位數左邊補零。 成交量 9(08) 51:58 位數字(不含小數點及正負符號)。不 足位數左邊補零。 其他說明： 附 件 十 一 十 一 、 期 貨 商 董 事 、 監 察 人 、 經 理 人 及 持 有 公 司 股 份 超 過 百 分 之 十 之 股 東 ， 持 有 股 份 變 動 之 申 報 檔 案 格 式 欄 位 名 稱 性 質 位 置 備 註 申報年月 9(06) 01:06 位數字。年份(民國) 占二位數，月份 占二位數，餘補空白。 身分別 9(01) 07:07 位數字。董事長、董事、監察 人、總經理、經理人、經理人 （分公司）、經理人（期貨業務）、 大股東。 姓名公司名稱 X (60) 08:67 位文數字。 身分證字號統一編號 X(10) 68:77 位文數字。 法人代表名稱 X (60) 78:137 位文數字。若為法人代表，必須輸入。 法人代表之身分證字號 統一編號 X(10) 138:147 位文數字。若為法人代表，必須輸入。 選任日期 9(08) 148:155 位數字。年份(民國) 占二位數，月份 占二位數，日期佔二位數，餘補空白。 選任當時持有股數 9(15) 156:170 位數字。 本月增減股數 X(15) 171:185 位文數字，第一位為或，第二位 至第十五位為數字。 本月實際持有股數 9(15) 186:200 位數字。 備註（所屬期貨商代號） X(07) 201:207 位文數字，身分別為、才需 輸入 其他說明： 20 附 件 十 二 十 二 、 期 貨 商 錯 帳 申 報 檔 案 格 式 欄 位 名 稱 性 質 位 置 備 註 期貨商代號 X(07) 01:07 位文數字。請參閱本公司期貨商代 號編列規則。 委託人帳號 9(07) 08:14 位數字。末碼應符合交易人帳號檢查 碼公式之規定。 委託人戶名 X(30) 15:44 輸入委託人全名。 委託人身份證字號 X(10) 45:54 位文數字。 錯帳發生日 9(08) 55:62 位數字。年份（民國）佔二位數，月 份佔二位數，日期佔二位數，餘補空白。 錯帳申報日 9(08) 63:70 位數字。年份（民國）佔二位數，月 份佔二位數，日期佔二位數，餘補空白。 交易人帳號錯誤 9(01) 71 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 交易價格錯誤 9(01) 72 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 單別錯誤 9(01) 73 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 10 買賣方向錯誤 9(01) 74 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 11 交易商品錯誤 9(01) 75 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 12 合約月份錯誤 9(01) 76 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 13 交易數量錯誤 9(01) 77 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 14 重複輸單 9(01) 78 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 欄 位 名 稱 性 質 位 置 備 註 15 其他原因 9(01) 79 位數字。是此原因鍵入，非此原因 鍵入。 16 委託單編號 X(05) 80:84 位文數字。 17 成交回報序號 X(08) 85:92 位文數字。 18 錯帳處理數量 9(03) 93:95 位數字。 19 商品代號 X(20) 96:115 填入商品代碼。依據本公司提供期貨 交易所及商品代碼查詢檔。 20 合約年月 9(06) 116:121 位數字。年份（西元）佔四位數，月 份佔二位數。 21 錯帳損益金額正負 符號 X(01) 122 填或號 22 錯帳損益金額 9(08) 123:130 位數字(不含小數點及正負符號)。 23 詳述處理經過 X(200) 131:330 200 位文數字。 24 主管姓名 X(30) 331:360 30 位文數字。 25 承辦人姓名 X(30) 361:390 30 位文數字。 其他說明：位數不足請用空白鍵來取代 22 附 件 十 三 十 三 、 期 貨 商 申 報 委 託 人 違 約 案 件 之 檔 案 格 式 欄 位 名 稱 性 質 位 置 備 註 期貨商代號 X(07) 01:07 位文數字。請參閱本公司期貨商 代號編列規則。 委託人帳號 9(07) 08:14 位數字。 委託人戶名 X(30) 15:44 30 位文數字。 身份證字號統 一編號 X(10) 45:54 位文數字。 違約日期 9(08) 55:62 位數字，年份(民國）占二位數，月 份占二位數，日期佔二位數，餘補空 白。 違約事實 9(01) 63:63 位數字，代表委託人致使其保證 金專戶淨值為負，且未於三個營業日 前補足，不履行期貨交契約結算交 割義務。 委託書編號 X(05) 64:68 位文數字。 成交日期 9(08) 69:76 位數字。，年份(民國）占二位數， 月份占二位數，日期佔二位數，餘補 空白。 商品代號 X(07) 77:83 位文數字。依據本公司提供期貨 交易所及商品代碼查詢檔。 10 契約年月 9(06) 84: 89 位數字，年份(西元) 占四位數，月份 占二位數。 11 買賣別 X(01) 90:90 位文數字。代表買代表賣。 12 違約契約數 9(04) 91:94 位數字。 13 違約金額 9(10) 95:104 位數字。 備註： 檔 案 資 料 別 ： 代 表 會 計 科 目 月 計 表 紀 錄 代 表 收 支 概 況 表 紀 錄 代 表 銀 行 存 款 明 細 表 紀 錄 代 表 調 整 後 淨 資 本 額 計 算 表 紀 錄 代 表 財 務 比 率 月 報 表 紀 錄 代 表 年 度 及 半 年 度 之 資 產 負 債 表 紀 錄 代 表 年 度 及 半 年 度 之 損 益 表 紀 錄 代 表 年 度 及 半 年 度 之 簡 明 現 金 流 量 表 紀 錄 代 表 年 度 及 半 年 度 之 股 東 權 益 變 動 表 紀 錄 代 表 年 度 及 半 年 度 之 現 金 流 量 表 紀 錄 代 表 年 度 及 半 年 度 之 會 計 師 查 核 核 閱 報 告 24 附 件 十 四 十 四 、 資 金 結 匯 情 形 之 申 報 檔 案 格 式 欄位名稱 性質 位置 備註 1 申報年月日 9(08) 01:08 8 位數字。年份 (西元)占四位數，月份占 二位數，日期份占二位數。 2 外資或陸資代碼 X(10) 09:18 10 位文數字。依據華僑及外國人 與大陸 地區投資人申請投資國內有價證券或從事 國內期貨交易登記作業要點。 3 期貨商代號 X(07) 19:25 7 位文數字。 4 期貨帳號 X(07) 26:32 7 位文數字。 5 身分碼 X(01) 33:33 1 位文數字。 A 代表境外外國法人、 J 代 表境外自然人、f 代表綜合帳戶、a 代表 境外外國法人避險帳戶、c 代表避險綜合 帳戶、T 代表大陸地區投資人、t 代表大 陸地區機構投資人避險帳戶。 6 國內代理人代號 X(10) 34:43 10 位文數字。 7 外幣換台幣的約當美元金 額 9(14) 44:57 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 8 外幣換台幣的台幣金額 9(14) 58:71 14 位數字。不足位數左邊補零。 9 台幣換外幣的約當美元金 額 9(14) 72:85 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 10 台幣換外幣的台幣金額 9(14) 86:99 14 位數字。不足位數左邊補零。 欄位名稱 性質 位置 備註 其他說明： 備註:境外華僑及外國人與大陸地區投資人繳交期貨交易保證金之外幣，以經本公司公告者 為限。 26 附 件 十 五 十 五 之 一 、 保 證 金 專 戶 權 益 數 概 況 資 料 之 申 報 檔 案 格 式 (國 內 期 貨 交 易 用 ) 欄位名稱 性質 位置 備註 1 申報年月日 9(08) 01:08 8 位數字。年份 (西元)占四位數，月份占 二位數，日期份占二位數。 2 外資或陸資代碼 X(10) 09:18 10 位文數字。依據華僑及外國人 與大陸 地區投資人申請投資國內有價證券或從事 國內期貨交易登記作業要點。 3 期貨商代號 X(07) 19:25 7 位文數字。 4 期貨帳號 X(07) 26:32 7 位文數字。 5 身分碼 X(01) 33:33 1 位文數字。 A 代表境外外國法人、 J 代 表境外自然人、f 代表綜合帳戶、a 代表 境外外國法人避險帳戶、c 代表避險綜合 帳戶、T 代表大陸地區投資人、t 代表大 陸地區機構投資人避險帳戶。 6 國內代理人代號 X(10) 34:43 10 位文數字。 7 新台幣 NTT前日餘額 9(14) 44:57 14 位數字。不足位數左邊補零。 8 新台幣 NTT-本日存提淨 額 9(14) 58:71 14 位數字。不足位數左邊補零。 9 新台幣 NTT-期貨沖銷損 益 9(14) 72:85 14 位數字。不足位數左邊補零。 10 新台幣 NTT-權利金收付 9(14) 86:99 14 位數字。不足位數左邊補零。 11 新台幣 NTT-手續費 9(14) 100:113 14 位數字。不足位數左邊補零。 12 新台幣 NTT-期交稅 9(14) 114:127 14 位數字。不足位數左邊補零。 13 新台幣 NTT-帳戶餘額 9(14) 128:141 14 位數字。不足位數左邊補零。 14 新台幣 NTT-未平倉損益 9(14) 142:155 14 位數字。不足位數左邊補零。 15 新台幣 NTT-帳戶淨值 9(14) 156:169 14 位數字。不足位數左邊補零。 16 新台幣 NTT-原始保證金 9(14) 170:183 14 位數字。不足位數左邊補零。 17 新台幣 NTT-維持保證金 9(14) 184:197 14 位數字。不足位數左邊補零。 18 新台幣 NTT-超額保證金 9(14) 198:211 14 位數字。不足位數左邊補零。 19 新台幣 NTT-選擇權已實 現損益 9(14) 212:225 14 位數字。不足位數左邊補零。 20 累計新台幣已實現盈餘 9(14) 226:239 14 位數字。不足位數左邊補零。 欄位名稱 性質 位置 備註 21 外幣約當美元 USD-本日 存提淨額 9(14) 240:253 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 22 外幣約當美元 USD-帳戶 餘額 9(14) 254:267 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 23 美元 USD-未平倉損益 9(14) 268:281 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 24 外幣約當美元 USD-帳戶 淨值 9(14) 282:295 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 25 外幣約當美元 USD-原始 保證金 9(14) 296:309 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 26 外幣約當美元 USD-超額 保證金 9(14) 310:323 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小數 點後 2 位，不足位數左邊補零。（不含小 數點） 27 約當新台幣-帳戶餘額 9(14) 324:337 14 位數字。不足位數左邊補零。 28 約當新台幣-未平倉損益 9(14) 338:351 14 位數字。不足位數左邊補零。 29 約當新台幣-帳戶淨值 9(14) 352:365 14 位數字。不足位數左邊補零。 其他說明： 備註:境外華僑及外國人與大陸地區投資人繳交期貨交易保證金之外幣，以經本公司公告者 為限。 28 十 五 之 二 、 保 證 金 專 戶 權 益 數 概 況 資 料 之 申 報 檔 案 格 式 (國 外 期 貨 交 易 用 ) 欄位名稱 性質 位置 備註 1 申報年月日 9(08) 01:08 8 位數字。年份 (西元)占四位數，月份占 二位數，日期份占二位數。 2 外資代碼 X(10) 09:18 10 位文數字。依據華僑及外國人與大陸 地區投資人申請投資國內有價證券或從事 國內期貨交易登記作業要點；若未從事國 內期貨交易者，本欄請填開戶受託契約所 載之字號。 3 期貨商代號 X(07) 19:25 7 位文數字。 4 期貨帳號 X(07) 26:32 7 位文數字。 5 身分碼 X(01) 33:33 1 位文數字。 A 代表境外外國法人、 J 代 表境外自然人、f 代表綜合帳戶、a 代表 境外外國法人避險帳戶、c 代表避險綜合 帳戶、T 代表大陸地區投資人、t 代表大 陸地區機構投資人避險帳戶；若未從事國 內期貨交易者，本欄免填。 6 國內代理人代號 X(10) 34:43 10 位文數字。 7 約當美元 USD前日餘額 9(14) 44:57 14 位數字( 含 2 位小數)。整數 12 位小