浅析《联合国国际货物销售合同公约》的解释规则

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 浅析联合国国际货物销售合同公 约的解释规则 【摘 要】 联合国国际货物销售 合同公约 （以下简称“ 公约 ”或“CISG”） 的通过及生效是国际货物买卖领域中法 律统一的重大成果。然而，法律文本上 的统一只是形式上的统一，公约要在货 物销售领域中得到广泛的统一适用，实 现公约的目的和宗旨，前提之一就是其 在不同的国家得到统一的解释和适用。 然而，由于 CISG 本身并未建立统一的 争端解决机构，因此，公约的解释和适 用一般由国内法庭或仲裁庭完成，这使 得 CISG 的解释难免受国内法偏见的影 响。公约本身用语的模糊及其提供的解 释规则的原则性更加大了对其进行统一 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 解释和适用的难度。因此，本文力图对 CISG 的解释规则进行梳理和分析，为 公约的统一解释和适用做有益的铺垫。 中国论文网 /5/view-4804851.htm 【关键词】联合国国际货物销售 合同公约；公约的解释；解释原则；一 般原则 一、对公约进行统一解释的必要 性 在订立过程中，CISG 有来自不 同法系及不同法律传统的国家及地区的 广泛参与，且其对国际贸易惯例及贸易 中的习惯做法表达了充分的尊重，因此， 公约自生效以来得到了广泛的认可和适 用。公约以其自身的专门语言提供了一 套不同于各国国内法的规则体系，并在 各成员国、国际贸易活动参与者及争端 解决机构之间架起了一道桥梁，使其在 进行与国际货物贸易相关的事项时能够 运用同一种语言交流。 公约订立的目的在于减少国际贸 易的法律障碍，促进国际贸易的发展。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 要实现公约的这一目的，公约的统一适 用不可或缺。然而，公约在实施过程中， 存在确定个别条款的准确含义、填补立 法当初遗留的法律漏洞等国内法实施中 的问题。因此，公约的统一适用有赖于 其解释与适用的统一。 如前所述，公约的解释和适用最 终是由相关国家的司法或仲裁机构来进 行，这就不可避免地要受到其本国法律 文化及传统的影响，导致对公约同一条 文或用语产生不同的理解和解释，最终 导致同一案件在不同的国家或地区会产 生不同的处理结果。此外，案件的受理 人员还可能利用公约解释的不统一来偏 袒某一方当事人，从而导致当事人为维 护其自身利益而不得不择地诉讼。这一 问题还会因为公约翻译和文本的不同而 加重。 由此可见，公约的统一解释及适 用对促进国际货物贸易的发展、维护贸 易参与方合法权益等具有不可估量的作 用。公约第 7 条所确立的解释和适用公 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 约的基本原则十分必要。 二、CISG 第 7 条第 1 款所确定 的解释原则 CISG 第 7 条第 1 款规定：“在解 释本公约时，应考虑到本公约的国际性 质和促进其适用的统一以及在国际贸易 上遵守诚信的需要。 ”由此可见，该款提 出了解释公约应遵循的三项原则，即考 虑公约的国际性、促进公约的统一适用 以及国际贸易上遵守诚信的需要。 需要指出的是，CISG 前三部分 规定的是国际贸易交易双方的权利义务， 不涉及国家间的权力义务关系，作为私 法性规范，公约前三部分应依据保持公 约的一致性、促进其统一适用及考虑国 际贸易中诚实信用原则的遵守等原则来 进行解释。但 CISG 的第四部分，即其 “最后条款”主要规定的是成员国的加入 退出、对公约的保留以及公约多种语言 文本的效力等问题，明显关涉缔约国之 间的权利义务关系，是公法性质，因此， 应适用传统国际法下的条约解释规则进 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 行解释， 维也纳条约法公约所确立 的国际公法类条约解释原则可直接适用 于公约该部分的解释。此外，传统国际 法下的条约解释规则对 CISG 的私法部 分的解释也有一定的意义。众所周知， 公约并未提供具体的解释规则，而维 也纳条约法公约中却明确提供了解释 条约的方法，其提供的解释规则对 CISG 的解释有一定的借鉴意义。同时 应注意的是， 维也纳条约法公约第 31 条第 1 款 i 所确立的解释原则对 CISG 整体均适用。 （一）保持公约的国际性和促进 其统一适用的原则 公约的国际性及促进公约的统一 适用这两项原则是相辅相成、互为前提 的。CISG 要在不同的缔约国间得到统 一的适用，就必须被这些国家从独立于 本国法律环境的“ 国际性”的角度去解释， 而公约要保持其国际性，其统一适用也 是必不可少的。 保持公约的国际性是解释公约所 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 应保证的基本立场。这意味着在解释公 约时，不应受到一切国内法律制度的影 响。公约是一项独立的国际立法，各国 在加入公约后，虽然会以转化或采纳的 方式将公约纳入其国内法律体系，但公 约是不依附于任何国内法体系的一个独 立的存在。 解释公约时避免受国内法的影响 也包括不受国内固有的解释方法的局限。 公约自身的性质决定了不宜采用英美法 系国家严格的限制解释方式，而较适合 采用类似大陆法系国家的更宽容和更弹 性的解释方式。 促进公约的统一适用不仅是解释 公约的一项基本原则，也是公约的一个 重要目的。只有公约在各国得到统一的 适用，才能在更广泛的范围内实现国际 货物买卖法律的统一。统一适用包含以 下两种含义：一是在处理由公约管辖的 争议时，不能在当事人未作选择或 CISG 无明确规定时就武断地排除公约 的适用；二是公约应在得到统一解释的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 前提下予以适用，从而使无论争议在何 处提起，都能得到相同的对待。但由于 前述原因，如各国案件受理者难免受国 内法制度及观念的影响、CISG 本身用 语较为模糊及公约存在几种不同语言的 官方文本等原因，即使公约解释条款已 经做了对任意排除公约做法的否定， CISG 仍存在得不到同意使用的风险。 在解释公约时坚持其国际性并保 证其统一适用的前提下，不得不正视的 一个问题是，解释公约时能否绝对地避 免受国内法的影响？答案是否定的。 CISG 虽是独立于国内法体系而独立存 在的，但其绝不是异质。CISG 产生的 前提之一即是贸易法在所有国家之间具 有相似性。因此，公约并不是脱离既存 法律体系的凭空拟制，其与国内法之间 存在着天然的联系。各国的法律从业人 员无一不是在本国的法律教育环境中成 长起来的，深受本国法律传统的熏陶， 因此，其对法律的理解也是以既有的法 律知识和法律思维为起点的，带有本国 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 法的偏见在所难免。当然，强调这一点 并不意味着解释者在解释公约时应完全 顺从其国内法的成见，而只是强调公约 并非完全脱离各国国内法而存在这一事 实。此外，公约在制定时尽量采用了与 各国比较一致的概念及术语，因此，强 调 CISG 与国内法的联系有助于公约统 一解释的实现。 （二）遵守诚 实信用的原则 解释公约时还须注意在国际贸易 中遵守诚信的需要。然而，对于何为诚 信、诚信的范围以及如何以诚信的方式 解释公约等问题，在 CISG 中存有很大 的争议，但公约本身并未对此作出规定 和解释。 对于诚信的含义及范围，学者形 成了不同的意见和观点。一种观点认为 应坚持该条款的字面含义，诚信仅是法 官和仲裁员用来解释公约的一个附加标 准，是一种单纯的解释工具。而另有观 点认为，对诚信应做更为宽泛的解释。 其认为诚信不仅是解释公约时所应遵循 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 的基本原则，也是买卖合同的当事人所 应承担的一项义务。目前，学界及司法 实践中对此尚无定论。 从公约的准备情况来看，作为对 前述两种观点的折中和互相妥协，CISG 第 7 条第 1 款对诚信原则进行了较为原 则和模糊的规定。诚如一些学者所言， 公约并不支持对买卖合同的当事人强加 义务，然而，从整体来看，公约许多条 款都提出了明显的诚信要求，是诚信原 则的具体化。且公约第 7 条规定在解释 公约时要“考虑国际贸易上遵守诚信的 需要”，因此，实质上诚信原则是解释 公约私法部分的一项基本原则。 三、CISG 第 7 条第 2 款所确定 的解释规则 CISG 的目标是提供一套适用于 国际货物贸易的统一规则，然而其并非 管辖国际货物贸易的所有方面。根据公 约第四条的规定，公约只适用于销售合 同的订立和卖方和买方因此种合同而产 生的权利和义务。因此，CISG 对其管 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 辖范围的限定使得缺漏的存在成为必然。 且任何法律均存在漏洞，因此，公约第 7 条第 2 款所确立的补缺规则对于公约 的统一解释和适用十分必要。 CISG 第 7 条第 2 款规定：“凡本 公约未明确规定的属于本公约范围的问 题，应按照本公约所依据的一般原则来 解决，在没有一般原则的情况下，则应 按照国际私法规定适用的法律来解决。 ” 由此可见，该款规定的是解释公约时的 补缺规则，即其为本属公约管辖但公约 未作出明确规定的问题提供了解释的基 本原则。CISG 第 7 条第 2 款和第 1 款 之间有着天然的联系，公约第 7 条第 1 款所确立的解释公约的三项原则，在解 释公约第 7 条第 2 款时同样适用。缺漏 的存在对公约的统一解释和适用造成了 威胁，因此，公约第 7 条第 2 款所规定 的填补缺漏的规则在最大程度上维护了 公约适用的统一。 第 7 条第 2 款提供了解释公约时 填补缺漏的两种方法，即凡是公约未明 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 确规定的属于公约范围内的问题，首先 适用公约的一般原则来解决，这是大陆 法系国家的通行做法；而在没有一般原 则可以适用时，应依据国际私法规则确 定的法律来解决，也就是适用相关的国 内法进行解决。这再次说明公约并不是 一个完全脱离国内法的真空存在，其并 不绝对排除国内法的影响和适用。 （一）缺漏的范围及其补充 构成公约第 7 条第 2 款规定的缺 漏应符合以下两种条件：其一是该事项 属于公约的调整范围。对于那些不在公 约调整范围内的事项，如公约第 4 条所 明确排除的合同的效力和合同对商品所 有权的影响等问题，因公约将其排除在 管辖范围之外，不属于要解释公约时应 填补的缺漏。其二是该事项在公约中未 明确规定。一些本应属于公约调整的事 项，如惩罚性赔偿、根本违约等问题， 由于公约制定时的时间紧迫、各国对相 关问题存在矛盾和分歧等原因，公约对 一些问题的规定经常存在用语的缺省和 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 模糊等问题。只有同时符合以上两个条 件，才能将其视为公约中需要填补的 “缺漏”。 关于填补法律空白的方法，西方 法学者提出了“ 内部类推法 ”和“外部类 推法”两种方法。所谓内部类推法，就 是将一部法律看成是一个自足的体系， 其出现缺漏时，只应考察该法本身，从 该法本身的目标、原则和规则中找出填 补缺漏的办法，而不应借助外部的法律 或原则；而外部类推法则将一部法律看 成是相对开放的体系，填补该法的缺漏 时可以借助外部相关法律、判例及公平 正义原则等作为补充。由 CISG 第 7 条 第 2 款的规定可以看出，公约采取的补 缺方法是上述两种方法的结合。当公约 出现需要填补的漏洞时，首先运用公约 自身的一般原则予以解决，如无一般原 则可适用，则可以借助相关国内法的力 量来解决。 （二）公约所包含的一般原则 公约第 7 条第 2 款提出了运用公 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 约的一般原则来填补法律空白的方法， 因此，有必要确认公约所包含的一般原 则究竟有哪些。一般认为，公约包含两 种原则，其一是内部原则，即在公约的 规则中明确予以了规定的原则，如公约 6 条所规定的当事人意思自治原则，第 7 条第 1 款所规定的诚实信用原则；其 二是外部原则，即公约中未明确规定， 但通过比较的方法可以从外部的统一法 中可以获得的原则。 目前而言，国际社会比较公认的 CISG 的一般原则包括当事人意思自治 原则、诚实信用原则、信息沟通与合作 原则、合理性原则以及恶意行为加重责 任原则等。公约第 7 条第 2 款虽规定应 首先运用公约的一般原则来填补其法律 空白，但公约该款并未规定获取一般原 则的方法。因此，一般原则的确认有赖 于对 CISG 的研究及实践的不断发展。 为从最大程度上维护公约解释及适用的 统一性，我们在填补公约的法律空白时 应尽量借助于公约的一般原则，而减少 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 国内法的使用。确认公约一般原则的重 要性及意义不言而喻。 由此可见，CISG 确立的是一个 自治的解释体系，其第 7 条所规定的解 释规则不同于国际上现有公约的解释规 则，而是有自己特殊的规则。这是因为 CISG 主要是一个确定私人间权利义务 关系的规范，其以促进私人间国际贸易 的发展为己任。具体而言，CISG 的解 释体系的自治体现在，首先，不能直接 适用国际法中公约的解释规则来解释 CISG 中有关国际货物买卖双方的权利 义务关系；其次，解释公约时，不能用 国内法的观念来进行解释。不仅不能使