2012年关于切实加强依法行政严格办案程序的规定

关于切实加强依法行政 严格办案程序的若干规定 各股、室、队、中心、工商所： 为认真落实依法行政的各项措施，严格办案程序，严明办案 纪律，提高办案质量，防止工商系统内部多头办案、重复办案、 重复处罚等问题，实现工商监管职能到位，依据国家有关法律、 法规，现就办案程序特作以下规定： 一、实 施 行 政 处 罚 应 当 遵 循 以 下 原 则 （一 ）实 施 行 政 处 罚 必 须 有 法 律 、法 规 、规 章 依 据 ；没 有 依 据 的 ，不 得 给 予 行 政 处 罚 ，严 禁 收 取 “保 护 费 ”； （二 ）公 正 、公 开 、及 时 地 行 使 法 律 、法 规 、规 章 赋 予 的 行 政 职 权 ； （三 ）实 施 行 政 处 罚 必 须 以 事 实 为 依 据 ，与 违 法 行 为 的 事 实 、性 质 、情 节 以 及 社 会 危 害 程 度 相 当 ； （四 ）坚 持 处 罚 与 教 育 相 结 合 ，教 育 公 民 、法 人 或 者 其 他 组 织 自 觉 守 法 ； （五 ）办 案 人 员 与 当 事 人 有 直 接 利 害 关 系 的 ，应 当 回 避 ； （六 ）依 法 独 立 行 使 职 权 ，不 受 非 法 干 预 。 （七）上 级 工 商 行 政 管 理 机 关 认 为 必 要 时 可 以 直 接 查 处 下 级 工 商 行 政 管 理 机 关 管 辖 的 案 件 ，也 可 以 将 自 己 管 辖 的 案 件 移 交 下 级 工 商 行 政 管 理 机 关 管 辖 二、办案程序 各办案单位查处行为相对人违法违章行为时，必须严格遵守 行政处罚法、 工商行政管理机关行政处罚程序规定的规定实 施办案。依照规定的程序、权限、时效进行核查、立案、调查、处 罚。办案时须履行以下程序： （一）、核查登记备案、立案：法制股为备案负责机构。负责 全局行政处罚案件的核查登记、核审、结案的审查工作，并及时 对办案单位的案件调查处理情况进行督导。 1 办案单位对发现的案件线索应进行核查登记，并在七个工 作日内予以核查。查办案件实行登记备案在先原则，对 当 事 人 的 同 一 违 法 行 为 ，由 最 先 核 查 登 记 的 办 案 机 构 管 辖 。核 查 登 记 备 案 实 行 网 上 备 案 ，时 间 以 网 上 时 间 为 准 。 2 经初步核查后认为需依法立案查处的，应及时持案件来源 材料（投 诉 材 料 、申 诉 材 料 、举 报 材 料 、上 级 机 关 交 办 或 者 有 关 部 门 移 送 的 材 料 、当 事 人 提 供 的 材 料 、监 督 检 查 报 告 、已 核 查 获 取 的 证 据 等 ）报请 主管局长批准，并在网上和立案审批表 上签批。 3 网上核查登记备案七个工作日未向局长汇报，逾期视为放 弃核查，法制股予以删除。 4 经主管领导批准立案的，由办案单位负责人指定两名以上 办案人员负责调查处理。对 于 不 予 立 案 的 投 诉 、举 报 、申 诉 ， 经 主 管 局 长 批 准 后 ，由 办 案 机 构 将 结 果 告 知 具 名 的 投 诉 人 、 申 诉 人 、举 报 人 。 5未做核查登记备案的案件，视为程序违法案件，法制股一 律不予核审。各办案单位原则上只能备案三起，不得多起备案或 备案登记一个行业。 6 立案的案件应在一个月内结案，逾期法制股将对立案的案 件给予撤销处理。对上级交办或领导安排查处的案件逾期给予 撤销后，由法制股报请主要领导批准后指定办案单位进行查处。 各办案单位如果有集中或专项整治某个行业的意向，要写出集 中整治方案上报主管领导 ，经局长办公会研究决定制定出集中 整治实施方案（报法制股备案），活动实施前应组织办案人员进 行培训指导，明确整治的目的与要求和整治活动的注意事项，所 办案件有集中整治领导小组统一分配，所办案件及罚没财物纳 入执行办案单位目标考核项目。 （二）、调查取证：调查取证主要包括：收集、调取与案件 有关的书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、 勘验笔录和现场笔录。上述证据必须查证属实，并由材料提供人 在有关材料上签名或者盖章。案 件 调 查 终 结 后 ，写 出 调 查 终 结 报 告 草 拟 行 政 处 罚 建 议 书 ，连 同 案 卷 交 由 核 审 机 构 核 审 。 （三）、核审：调查取证结束后，办案人员应及时写出调查终结 报告，经办案单位负责人签署处罚意见后，持行政处罚审批表以 及案件调查材料到县局法制股进行核审，法制股提出书面意见 和建议。核 审 机 构 核 审 完 毕 ，应 当 及 时 退 卷 。办 案 机 构 应 将 案 卷 、拟 作 出 的 行 政 处 罚 建 议 及 核 审 意 见 报 主 管 局 长 审 查 决 定 。 未经核审的案件不得进行处罚。 （四）、告知当事人：主 管 局 长 对 行 政 处 罚 建 议 批 准 后 ，由 办 案 机 构 以 办 案 机 关 的 名 义 ，告 知 当 事 人 拟 作 出 行 政 处 罚 的 事 实 、理 由 、依 据 、处 罚 内 容 ，并 告 知 当 事 人 依 法 享 有 陈 述 、申 辩 权 。 （五）、听证：依照河南省行政执法条例实施办法第十九、二 十条规定，当事人要求听证的，应当依据工商行政管理机关行 政处罚案件听证规则组织听证。 以上所向当事人送达的通知书、决定书、告知书一定要制作 由当事人签收（或代收，见证人签名或单位盖章）的送达回证。 （六）、罚没入库：拟作出的行政处罚告知当事人后，当事人 未提出陈述、申辩和听证的，由办案单位草拟处罚决定书送局领 导审批，审批后到法制股打印处罚决定书，案件当事人持处罚决 定书到财务股开具缴款手续，尔后持缴款手续到指定银行缴纳 罚款后再到县局财务股开据罚没收据。否则，财务股不得办理出 具罚没缴款手续和罚款收据。 （七）、重大、复杂行政处罚案件的管理 以下重大、复杂行 政处罚案件须集体讨论决定，经集体讨论决定后实施行政处罚： 1、拟对当事人处以罚没财物金额在五万元以上； 2、拟责令停产停业、吊销企业法人许可证照的； 3、违法行为情节复杂，或者社会影响较大、危害严重的； 4、其他案情复杂需要提交集体讨论的案件； （八）结案：办案单位在查处案件时，应当自立案之日起 30 日 内结案；有特殊情况无法结案的，经局长（含副局长）批准，可适 当延长。对超过结案时间的案件，其罚没款不计入目标考核。 简易程序：对违法事实确凿，并有法定依据，对公民处以五 十元以下，对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告 的行政处罚的，可以当场做出处罚决定。案件当事人持即时处罚 决定书到财务股开具缴款收据，尔后持缴款手续到县局财务股 开据罚没收据。各办案单位查处的及时处罚案件，在做出处罚决 定前也必须到法制股进行备案和结案登记。未在法制股登记备 案的不得做出行政处罚。 县局经检队、各业务股对办结的案件要及时通报案件当事 人所在地工商所，以便做好日常巡查和监管。 （九）销案：对已经局长批准立案的案件，办案机构经调查核 实后确认违法行为显著轻微或违法事实无法查实的，实行销案 登记制，即由办案机构填写销案登记表报局长批准后，报法制 股备案，否则视为未按时结案，追究责任人的责任。 （十）执行：行政处罚决定送达后，当事人持行政处罚决定书 到县局财务股开具缴款单，并及时到指定银行缴纳罚款。办案单 位应当监督当事人及时履行处罚，当事人持缴款凭证到财务股 开据罚没票据。当事人未在法定期限履行的，办案单位应当在被 处罚人法定期限届满之日起 15 日内，向人民法院申请强制执行。 办案单位必须及时足额上交罚没款，实行罚、缴分离制度，严禁 任何人、任何单位截留、坐支、挪用罚没款。 三、扣留、封存和罚没物资的管理 （一）办案单位在收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以 取得的情况下，必须经法制股审核报局领导批准，方可采取先行 登记保存、查封或扣留相关物资的措施（实施时必须有相关法律 法规规定的依据）。办案单位在实施强制措施时，必须向当事人 出具在财务股领取的带有编号的正式文书，不得打白条或不出 具相关文书。办案单位所依法先行登记保存和扣留、封存的物品 应按所出具的强制措施文书数量如数登记保存。 （二）凡依法先行登记保存或扣留的物资由办案单位登记造 册、填写台帐并由专人保管。所保管的物资不得调换、挪用、损 坏、丢失，保管人员负相应的保管责任。凡因保管不甚或私自调 换、挪用、损坏、丢失的，有保管人员负责恢复该物品原状，无法 恢复原状的按市场价赔偿，并视其情节给予纪律和行政处分。 （三） 根据案件情况需要解除强制措施的，由办案单位依据 相关理由填写行政处罚案件有关事项审批表，经主管局长批准 后方可解除强制措施，并按规定办理出库手须。未经主管局长批 准，任何领导和个人不得批准或放行所先行登记或查封扣留的 物品。违者按违纪违规给予相关责任人行政或纪律处分。 （四）凡依法没收的物品，办案单位应在开具没收物资收据后， 将没收物品即时办理交接手须移交给财务股保管。根据相关规 定需要销毁或变价处理的物品，由办案单位会同财务股依据相 关理由填写行政处罚案件有关事项审批表，经局长批准后依据 有关规定做出相应的处理。 （五）由法制股牵头，会同财务股、监察室等单位，每季度对各 办案单位实施的行政强制措施和罚没物品进行行政执法检查， 对查处的违纪违规行为，依据相关规定给予行政或纪律处分。 四、相关规定 （一）凡未在法制股进行网上核查备案，未经主管领导批准 擅自展开调查或实施处罚的，均属于违法执法。一经查实，将依 据有关规定和办案纪律给予相关人员纪律和行政处分。所罚款 项不计入该单位目标考核项目。 （二）凡有先收款后补案、收款不出具收据，违法采取先行登 记保存证据、扣留封存财物行为的，一律按违规违纪给予行政纪 律处分。 （三）要树立全局观念，本着团结、互助的集体主义精神原则， 各办案单位和工商所不得以降低处罚款额争抢案件，凡是有核 查备案单位正在查处的案件，其他单位不得插手调查处罚。否则 按违规办案给予相关人员纪律和行政处分，所罚款项划归已核 查备案的单位。 （四）各工商所负责本辖区内个体工商户、各类企业及各类 市场的日常监管工作，依照职权负责查处举报投诉或市场巡查 中发现的违法违章案件。工商所、股、队之间应积极配合，相互 协助办案人员开展调查取证工作。 （五）凡是违规办案、违纪办案、争抢案源的，县局将给予通 报批评，情节严重的将给予行政或纪律处分。 （六）凡是立案查处的行政处罚案件，实行案件回访制度，办 案单位负责人会同办案人员向被处罚对象进行案件回访，及时 发现和处理在行政处罚案件中发生的违法办案、办人情案、等不