质量管理体系内部审核中的常见问题及对策

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 质量管理体系内部审核中的常见问 题及对策 摘要：本文简单介绍了企业质量 管理体系内部审核的概况，重点剖析了 内部审核中存在的问题以及产生的原因， 并针对问题提出了具体的解决措施，以 达到内部审核的目的，推动质量管理体 系不断提升。 中国论文网 /2/view-12891878.htm 关键词：质量管理 内部审核 ISO9000 标准 随着经济的发展，中国企业与国 际的接轨，越来越多的企业都是以 ISO9000 为标准建立的质量管理体系， 并且取得了体系认证的证书。内部审核 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 工作是一种质量管理手段，是企业内部 建立的、为保证产品质量或者质量目标 所必须的、系统的质量活动，它能够促 进质量管理体系的正常运行，加快工作 的开展进程，确保工作有效性。 1. 质量体系内部审核概论 1.1 定义 内部审核是指依据预定的日程和 内部评审程序，质量负责人进行策划和 组织，由内审员贯彻执行，周期地对组 织的活动进行的系统的、独立的、文件 化的全面内部考核，以验证组织的各项 运作是否持续符合质量体系和准则的要 求。系统性是指按程序进行，正规、有 序、有授权、有计划。独立性是指内审 员不能审核自己的工作。文件化表示审 核过程应形成文件如：审核实施计划、 检查表、审核证据记录、不符合报告、 内审报告等均应形成文件。 1.2 意义 内部审核是一种自我改进的机制， 能够确保质量体系和技术活动持续保持 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 其有效性和符合性，从而保障质量体系 工作正常有序的进行和运转。对于发现 的问题，可以及时地采取纠正和预防措 施，不断完善管理体系。 2. 内部审核存在的常见问题 虽然通过 IS09000 标准认证的企 业，每年都会对其质量管理体系进行审 核，维护体系的正常运行，但是，由于 种种原因，仍然存在一些问题。 2.1 检查表编制的合理性欠缺 检查表作为审核员进行审核的重 要依据，其编制的合理性直接影响到审 核的质量。有的审核检查表缺乏可操作 性，对样本的抽查比较随意，没有代表 性；内审员对现场了解不够，检查表的 内容一成不变，内审员在现场审核时缺 乏主动性和灵活性，只是机械的填满表 格，即使查出了问题，也都是表面问题， 不能直指要害，达不到内审的目的。 2.2 审核记录不详细 内审员的审核记录，对事实描述 不清楚，甚至记录的不是具体事实，而 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 是根据个人经验推断的结论，这严重的 造成不符合项整改对象不明确，在整改 时易发生部门之间的推脱现象。 2.3 避重就轻的开不符合项 在审核中发现的问题，其是否符 合审核要求，完全由审核员左右，只按 审核员个人的看法来判断，缺乏客观性 和公正性，并且审核员为了以后跟踪验 证方便，只选择容易进行整改的部分开 不符合项，对于整改有一定困难，涉及 范围较广的不符合项，基本不反应，这 就使得审核的质量严重受到限制。 2.4 对内部审核认识不够 受审部门并不认为审核是质量改 进的机会，审核的时间安排很短，未进 行全面而系统的审查，导致审核难以深 入，另外由于审核员责任心不强，发现 问题不够全面。有的企业甚至只是在外 审之前进行突击内审，随便编造一些无 关紧要的不符合性。对内部审核的认知 不够，导致审核只是走过场，流于形式， 并不能真正发挥改进质量管理体系的作 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 用。 3.存在问题的主要原因 导致以上问题出现的原因主要有 三个方面，一是领导不重视，没有认识 到内部审核的重要性，人力、物力和财 力配备不齐全，仅仅临时安排了几个人 对各个部门审核一下，用于应付外审； 二是考核制度不健全，内部审核并未形 成合理的制度，没有定期的执行，有的 部门甚至只是在审核前补齐各项记录， 对于做好做坏都一样，长期以往，形成 应付心理，糊弄了事，仅仅应付外审， 影响了质量管理体系的正常运行；三是 审核员培训不到位，在其取得审核员证 书后，就不再进行标准的培训，对标准 缺乏正确审核的理解，导致审核时具有 较强的主观性。 4. 采取的对策 4.1 领导重视 质量管理体系的内部审核，关系 到各个职能部门和生产加工全过程，领 导的支持是做好质量管理体系内部审核 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 的关键，当然其支持不能至停留在口头 上，更要落到实处去体现。将各单位第 一把手任命为贯标的第一责任人，并将 贯标工作列入重要议事日程，当作头等 大事来抓；单位领导亲自安排和参与各 部门的自检自纠，跟踪验证不符合项； 内审时要求相关负责人在场配合检查， 及时提供有关事实证据，对于审核员不 清楚的地方，做好清楚的解释；当天的 审核小结会议需要一把手参加，了解审 核时暴露的问题；对不符合项的整改， 领导要亲自召集有关人员，深入分析问 题，找到根本原因，进行整改。 4.2 建立高素质的审核员队伍 质量管理体系的内部审核工作在 企业中是一项长期的、正规的、有序的 活动，不仅仅需要建立一个常设机构进 行管理，还需要一批高素质的内审员。 4.2.1审核员选拔 合格的内审员应该满足一下三个 要求，一是较高的学历；二是有专业技 术知识、富有管理经验，具有一定的表 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 达能力和协调能力；三是具有强烈责任 感，在审核过程中做到公正公直。 4.2.2加强培训，提高审核员的 素质 由于内审员大部分来自各部门， 且以兼职居多，对于标准的理解存在差 异性，现场审核的经验也不同，因此， 有必要对审核员进行内培和外培的培训。 内培主要是由企业内有经验的内 审员培训审核技巧，企业内技术人员培 训相关生产知识，使审核员能够结合生 产实际正确的完成审核任务，并可以对 质量管理体系的实施进行指导。外培是 将审核员外派到由培训机构专门组织的 培训班进行专业的标准培训。除了对审 核员进行内培和外培的培训以外，每年 还可以安排审核员外出，到审核工作做 得出色的企业进行参观学习，交流审核 经验和心得。 4.3 做好审核前的准备 4.3.1 制定审核计划 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 审核计划包括审核范围、审核标 准、审核员及时间安排等，其中最重要 的是审核时间的安排，保证充裕的时间， 便于进行全面而系统的审核。对于审核 组的成员，应采用新老搭档、跨专业结 合的方式，如此，不仅可以培养新生力 量，也利于各专业之间的相互学习。同 时，在审核特殊或关键工序时，要聘请 技术专家参加审核，提高审核的水平。 4.3.2 编制检查表 检查表是审核的依据，明确现场 审核目标，确保审核的完整性，减少内 审的随意性和盲目性，提高审核的效率。 审核前，有经验的审核员根据审核计划 要求，结合实际情况，有针对性的编著 检查表。在每次审核结束后，对检查表 的适用性进行反馈，及时修改完善检查 表。 4.4 做好现场审核记录 整个审核工作的关键性环节就是 现场审核，审核记录是表明所取得的结 果或着提供进度的文件。审核员在审核 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 时务必要记录完整，客观的描述事实， 抽样时记录应尽量详细，便于整改的进 行。 4.5 重视不符合项整改的有效性 不符合项主要反映体系中存在的 问题，并且具有一定的代表性。质量体 系水平能否提高的关键就是能够彻底的 整改对不符合项，制定纠正措施和预防 措施。只有发现问题的根本原因，对症 下药，才能防止不符合项的再次发生， 同时，要将目光放开，灵活看待问题， 举一反三，确保质量管理体系实现持续 改进。 4.6 制定切实可行的奖惩制度 根据质量管理体系职责分配表， 对主、次要职责按照标准条款制定出量 化的考核标准，务必严格执行。对质量 管理体系贯标工作做得好的部分给予奖 励，激励职工的积极性，对于审核过程 中发现不符合项的责任部门进行批评， 如果重