100分c14031《首次公开发行股票承销业务规范》解读

100 分 C14031 首次公开发行股票承销业务规范 解读 一、单项选择题 1. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，网下投资者 报价后，主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分， 剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（ ）。 A. 15% B. 30% C. 20% D. 10% 2. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应 设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格 与最低申报价格的差异最多不得超出最低申报价格的（ ），并在相 关发行公告中披露。 A. 30% B. 10% C. 15% D. 20% 3. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和 发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向主承销商及其 持股比例（ ）%以上的股东配售股票。 A. 3 B. 2 C. 5 D. 1 二、多项选择题 4. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和 发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售 股票：（ ）。 A. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司 B. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司 C. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司 D. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 5. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，网下投资者 应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。网下投资者出现（ ） 等情形的，主承销商应在股票上市后 10 日内报告协会，协会每月定 期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申 购。 A. 故意压低或抬高价格 B. 协商报价 C. 参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性 D. 提供有效报价但未参与申购 6. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应 合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（ ）。 A. 个人投资者应具备至少三年投资经验 B. 投资者应为依法可以进行股票投资的主体 C. 个人投资者应具备至少五年投资经验 D. 机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录 7. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商和 发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（ ）。 A. 历史申购情况、资金规模 B. 长期持股意愿、研究定价能力 C. 投资者的类型、本次申购意向 D. 与主承销商或发行人长期合作情况 8. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，簿记建档期 间，除（ ）外，任何人员不得进入簿记场所。 A. 参与报价的网下投资者 B. 主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员 C. 对本次网下发行进行见证的律师 D. 发行人 三、判断题 9. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商不得 自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者 发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，也不得通过其他利益安排诱导 投资者。（ ） 正确 错误 10. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商 应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者