2009年证券从业资格考试证券交易测试题目

2009 年证券从业资格考试证券交易测试题目 单选题 1根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ） 。 A公平原则 B公开透明 C公开、公正、公平 D公司优先 2证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ） 。 A资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 B经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 C具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 3证券公司自营业务的主要风险是（ ） 。 A市场风险 B交易风险 C法律风险 D经营风险 4在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ） 。 A以上都可以 B债券 C股票 D基金 5证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，考试大整理或者将客户资产专项投资于特定目标 产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从 业资格，并处以( )的罚款。 A3 万元以上 10 万元以下 B1 万元以上 3 万元以下 C3 万元以上 5 万元以下 D10 万元以上 15 万元以下 6在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ ）来实行的。 A登记结算有限责任公司 B基金管理人 C证监会 D证券经纪人 7按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中 （ ） 。 A逆回购方的权利 B逆回购方的义务 C正回购方的义务 D正回购方的权利 8实现证券和资金的收付称之为( ） 。 A清算 B交收 C结算 D交割 9以下不属于证券自营业务风险的是（ ） 。 A市场风险 B法律风险 C经营风险 D政策风险 10根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。 A当日市场价格 B当日基金份额净值 C当日市场平均价格 D5 元 11下列说法错误的是（ ） 。 A经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 D沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 12 申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经 营证券业务情况说明。 A二年 B三年 C一年 D四年 13报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。 A规模大小 B价格高低 C时间先后 D数量多少 14目前，我国对（ ）实行 T+3 交收方式。 A债券 BB 股 C基金券 DA 股 15证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 A7 B5 C10 D15 16根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的 周期是（ ） 。 A半年 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ B每 1 年 C每 3 个月 D每 9 个月 17新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价 的价格及限购数量，进行竞价认购。 A买方 B委托方 C卖方 D代理方 18证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A公司债券 B股票 C有价证券 D可转换债券 19在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。 A证券公司 B银行 C交易系统 D交易清算系统 20根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本 目标的是（ ） 。 A稳定性 B收益性 C有效性 D流动性 21在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ） 。 A融资券 B特种金融债券 C企业债 D国债 22股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ） 。 A上市交易 B场外交易 C柜台交易 D店头交易 23将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。 A投资主体 B投资种类 C交易场所 D账户用途 24企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ） 。 A国债和企业债 B企业债和融资券 C国债 D企业债 25记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ） 。 A证券账户转让登记 B集中交易过户登记 C证券账户变更登记 D非交易过户登记 26目前，我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。 A所委托的证券公司 B发行该债券的上市公司 C登记结算公司 D证券交易所 27在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ） 。 A账外自营 B建立专用自营账户 C将自营账户借给他人使用 D使用他人名义和非自营席位变相自营 28证券经纪业务包含的要素不包括（ ） 。 A委托 B中国证券业协会 C证券交易所 D证券经纪商 29以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ） 。 A采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 B交易手续简单、清晰，费时少 C银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营 买卖 D目前银行间市场的交易品种主要是债券 30证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ） 。 A开户和签订证券协议 B证券交易过户和签订证券协议 C开户和证券交易过户 D开户和接受具体委托 31从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ） 。 A3 000 万元 B 1 亿元 C2 亿元 D5 000 万元 32我们所说的证券市场具有高风险主要是指（ ） 。 A市场风险 B经营风险 C管理风险 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ 33 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报， 企业债回购交易按（ ）进行申报。 A席位，席位 B证券账户，证券账户 C证券账户，席位 34新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投 资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ） 。 A承销购买方式 B支付购买方式 C招标购买方式 D同一价购买方式 招标购买方式 35收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ） 。 A投资净利润 B固定的融资成本 C费用支出 36证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资 料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 A15 B10 D5 37买断式回购采用的方式为（ ） 。 A两次成交，两次结算 B一次成交，一次结算 C一次成交，两次结算 D两次成交，一次结算 38以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是（ ） 。 A在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金 B在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 CIB 制度全称为介绍经纪业务 DIB 业务不是所有的证券公司都能申请的 39证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ )。 A半年 B三个季度 C每一会计年度 D每季度 40根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为（ )日。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+4 41按我国现行的做法，投资者人市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 A商业银行 B证券交易所 C证券公司 D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 42证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合 比例符合集合资产管理合同的约定。 A6 B2 C1 D12 43据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（ ）天。 A182 B8 C4 D2 44证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存 （ ）年。 A15 B7 C20 D10 45无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ） 。 A公示处分 B没收非法所得 C罚款 D警告 46综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的 行为是证券公司的（ ） 。 A经纪业务 B自营业务 C承销业务 D代理业务 47基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券 交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A3 B1 C2 D5 48某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是（ ）天。 A165 B168 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ C167 D166 49公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ） 。公司将本次配 股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A40 B30 C20 D50 50商业银行间的债券回购业务（ ） 。 A既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 B既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 C在场外进行 D必须通过全国统一同业拆借市场进行 51目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。 A委托人 B受托人 C营业部 D密码程序 52中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。 A30 B15 C25 D20 53回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。 A现货交易和期货交易 B现货交易和期权交易 C现货交易和远期交易 D期货交易和期权交易 54 （ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的 市场价格买进或卖出证券。 A市价委托 B限价委托 C当面委托 D电话委托 55单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，考试大整理交易所可以在次 一交易日恢复其融资 买人，并向市场公布。 A10 B20 C15 D30 56证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。 A价格关系 B数量关系 C市场秩序 D供求关系 57上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A10 000 B5 000 C1 000 D50 000 58对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 A15 B30 C5 D20 59根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ） 。 A撤销相关业务许可 B警告 C没收非法所得 D罚款 60机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 A10 B5 C15 D20 多选题 61证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。 权证 股票 到期日在 1 年以内的政府债券 现金 62关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ） 。 全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割 我国从 2002 年期，国债交易采取净价交易的原则 在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算 净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割 63 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、 配股登记时，应当提供的申请材料有（ ） 。 会计评估 核准文件 承销协议 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ 登记申请 验资报告 64违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所 得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 65根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ） 。 权证 可转换债券 债券 期货 股票 66 关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的 境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ） 。 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，考试大整理持股比例不得超过该公司 股份总数的 20 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10 所有境外投资者对单个上市公司 A 殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 10 67以下说法正确的有（ ） 。 银货对付即款券两讫、钱货两清 银货对付的主要目的是为了简化操作手续 银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险 68公开报价包括（ ） 。 反向报价 单边报价 对话报价 双边报价 69基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ） 。 收益性基金 股票型基金 封闭性基金 开放型基金 债券型基金 70按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。 完整 真实 准确 公开 充分 71以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ） 。 在证券交易所上市的企业债券 国家重点建设债券 股票型证券投资基金 国债 国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债 72根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币 金融工具，包括（ ） 。 债券 股票 证券投资基金 中国证监会批准的其他金融工具 在交易所交易的权证 73根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守（ ） 。 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 74非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人 和受让人之间的变更。 财产分割 赠与 法院判决 继承 账户挂失转户 75证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 集合资产管理计划资产与其自有资产 不同集合资产管理计划的资产 集合资产管理计划内各项资产 76关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ） 。 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 77下列关于 ETF 的说法中错误的是（ ） 。 当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回 当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回 投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额 投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ 投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令时可以撤销的 78同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式。 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 规范履行信息披露义务 股东权益为正值或净利润为正值 79根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ） 。 授权的代理法人 金融行业政府工作人员 证券交易所管理人员 证券管理机关工作人员 证券从业人员 80证券交易程序中，开户包括开立（ ） 。 证券账户 资金账户 交易账户 存款账户 81下列关于申报时间说法错误的是（ ） 。 每个交易日 920925 为开盘集合竞价阶段，考试大整理上海证券交易所主机不接受撤单申报 深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9151l30，13001500 每个交易日 920925，14571500 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申 报进行处理 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 915-925930-11301300-1500 深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 915925，930113013001500 82以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ） 。 上证 100 指数 中小企业版指数 上证基金指数 新上证指数 上证 B 股指数 83对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。 资金 股东卡 账户 证券 84目前我国银行间市场质押式回购的期限除 7 天、21 天、1 个月、2 个月、3 个月外，还包括（ ） 。 45 天 4 个月 28 天 14 天 85根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融人的证券。 借券还券 现金抵券 买券还券 卖券还券 直接还券 86根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ） 。 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资 禁止将融得资金用于短期周转 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途 87在申报价格最小变动单位方面，以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有（ ） A 股、债券的申报价格最小变动单位为 001 元人民币 基金交易为 00 叫元人民币 债券质押式回购交易为 0005 元人民币 B 股交易为 001 港元 88国债买断式回购交易到期时， （ ）属于违约。 到期日融资方没有足够资金购回相应国债 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 到期目融券方没有足够资金购回相应国债 89列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ） 。 结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对 托管人的罚款 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在P+1 日交收时暂扣其卖空价款 90证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形 （ ）之一的，责令改正，给予警告， 没收违法所得，并处以违 法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的 罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重 的，撤销任职资格或者证券从业资格。 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 91如公司股东 大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。 向原有股东配售股份 以股抵债 重大资产重组 增发新股、发行可转换公司债券 92在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（ ） 。 上海分公司实行“待交收”制度 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ 深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在 T+1 日日终按“银货对付”原则办理交收 上海市场，行权交收期为 T+1 日日终 深圳市场，行权交收期为 T 日日终 93沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ） 。 273 天回购 28 天回购 4 天回购 63 天回购 94投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（ ） 。 传真委托 网上委托 函电委托 电话委托 自助终端委托 95关于基金交易的说法正确的是（ ） 。 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票债券一样 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 基金有封闭式基金和开放式基金之分 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 96证券公司应当在每一月份结束后 lO 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报 告的当月情况有（ ） 。 融资融券业务客户的开户数量 客户交存的担保物种类和数量 对全体客户和前 5 名客户的融资、融券余额 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 有关风险控制指标值 97以下关于封闭式基金的说法，正确的（ ） 。 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 98证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定指定专门部门处理客户投诉 99上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）日。 现金红利发放日 T+6 公告刊登日 T-1 公告刊登日 T 答复日 T-3 权益登记日 T+3 100违反证券公司监督管理条例的规定，考试大整理有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警 告，没收违法所得，并处以违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 101下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ） 。 客户开户时审核证件、资料不严 证券公司工作人员申报差错 客户委托买卖时审核凭证不慎 交收失误 102根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ） 。 挪用公款买卖证券 编造并传播影响证券交易的虚假信息 未经过客户的委托擅自为客户买卖证券 违背客户的委托办理证券买卖 假借客户的名义买卖证券 103管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ） 。 收益分配和责任分担方式 本集合计划开始运作的条件和日期 管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 参与金额(比例) 104合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ） 。 证券投资基金 新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 中国证监会允许的其他金融工具 在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证 105转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价 位，则可以选取的价位有（ ） 。 高于该价位的买人申报全部成交 与该价位相同的卖方申报全部成交 与该价位相同的买方申报全部成交 低于该价位的卖出申报全部成交 106根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（ ） 。 消费需求 收入能力 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ 投资偏好 风险承受能力 资产情况 107推出股份报价转让试点的作用有（ ） 。 为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序 方便投资者的股份转让 降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担 发挥证券公司的中介机构作用 108根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ） 。 合法性 同一性 有效性 真实性 109根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ ） 。 投资者没有重大违规记录 投资者必须按规定存有足够的资金和证券 投资者确定交易密码和预留印章 投资者和证券经纪商签订电话委托协议 投资者必须持有符合规定的合法证件 110下列关于 ETF 的说法正确的有（ ） 。 可以在证券交易所挂牌上市交易 追踪的是实际的股价指数 ETF 代表的是一揽子股票的投资组合 可以进行基金份额的申购和赎回 111根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。 证券自营 证券资产管理 证券经纪 证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 112根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（ ） 。 技术风险 管理风险 市场风险 经营风险 法律风险 113证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ ） 。 为单一客户办理综合资产管理业务 为单一客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理定向资产管理业务 为单一客户办理融券融资管理业务 为单一客户办理专项资产管理业务 114证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ） 。 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 建立投资指令审核制度 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 115下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ） 。 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等 证券登记时通过中国证券结算公司来完成 证券登记有利予保障投资者合法权益 证券登记时通过证券交易所来完成的 116上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则，考试/大整理参照相同 期限已上市国债的历史价格波动情况确定。 控制风险 保证安全 流动性 保证履约 117在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ） 。 完善法制 严格把关 加强监管 加强自律管理 118在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托 （ ） 。 委托内容 委托金额 委托卖出的证券数量 委托买人的资金金额 委托人身份 119挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ） 。 主要项目的附注 资产负债表 利润表 现金流量表 120证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错， 主要从下列（ ）方面着手。 严格内部管理 提高员工素质 提高纠纷处理能力 严格操作控制 提高差错处理效率 中华证券学习网 www1000zqcom 官方总站：圣才学习网 www100xuexicom 中华证券学习网 打造最专业的学习网站 http:/www1000zqcom/ 判断题 121非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产 分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间 的登记变更过程。 A对 B错 122证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 （ ） A错 B对 123在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 （ ） A对 B错 124证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做 出限制性规定。 A错 B对 125单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所 可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 A对 B错 126证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监 会备案。 A对 B错 127证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理 相关业务。 A对 B错 128目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 （ ） A对 129融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业 务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ） A对 B错 130客户融资融券最长不超过 6 个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 （ ） A对 B错 131债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 （ ） A对 B错 132经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司 等机构使用。 A对 B错 133证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 （ ） A错 B对 134现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，考/试大整理卖 出者交付证券并得到资金。 A错 B对 135单只标的证券的融券余量降低至 25，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公 布。 B错 136证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 A对 B错 137客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 （ ） A对 B错 138投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 A对 B错 139证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 （ ） A错 B对 140在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 A对 B错 141在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 A对 B错 142投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 A对 B错 143ETF 份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 （ ） A对 B错 144所有上