2008年西安市科技计划项目申报指南(1)

附件 1： 2008 年西安市科技计划项目申报指南 根据西安市“十一五”科技发展规划确定的战略目标和 重点任务，按照西安市科学技术局关于征集 2008 年科技计划 项目的通知精神，制定本申报指南。 一、科技计划组成与支持对象 各计划项目主要支持对象如下表： 主要支持对象 中小企业技术创新项目 B、C企业技术创新工程 青年科技人才创业项目 D 农业应用技术研究项目 E、F 科技富民项目 B、C、F新农村建设促进工程 农业科技示范项目 B、C、G 工业应用技术研发项目 E 创新支撑 计划 产学研合作促进工程 科技成果转化项目 A、B 区县工业科技引导项目 B、C科技创新联动引导 快速响应项目 A、B、C、F 医药卫生技术研究项目 E、G 软科学研究项目 E、G 发展引导 计划 社会发展科技引导示范 应用技术研究与引导示 范项目 A、B、C、F、G 知识产权能力建设 A、B、C、F、G环境和能力 建设计划 产业平台与环境建设 G 专项计划 高 新 技 术 产 业 发 展 专 项 A、B、F 注 1：结合我市发展实际情况，支持对象拟分为主要以下几类： A：行业骨干企业年销售收入超过 1 亿元（含转 制科研院所）； B：中等 规模企业年销售收入 2000 万-1 亿元； C：小型企 业年销售收入小于 2000 万元； D：初创企业和筹办企业成立不满 2 年的小型企 业和筹办企业； E：高等院校、科研院所以及其他研究机构； F：产业公共平台、科技中介与服务机构； G：其他。 注 2：未注明主要支持对象的，见计划定位。 2 二、科技计划项目定位和支持条件 （一）创新支撑计划 以推进自主创新为重点，以培育具有自主知识产权的创新项 目、加速科技成果转化、促进新农村建设为目标，突出重点，集 成力量，重点支持以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合 的科技创新活动。 1、企业技术创新工程 中小企业技术创新项目：围绕我市高新技术产业领域的优 势产业集群和优势产业链，支持中小企业技术创新，增强科技企 业持续创新能力，培育具有自主知识产权的科技型中小企业。 支持条件：已完成前期研究，处于中试、小批量生产阶段， 实施期内能形成一定销售(生物与医药领域项目除外) 的技术创 新性项目，项目完成后，能形成具有自主知识产权的成果、专利。 提交材料：可行性报告 、07 年度以及本月的财务报表 （08 年注册的企业须报送验资报告和当月的财务报表） 、项目或 产品销售合同及发票等有关资料。 青年科技人才创业项目：按照我市全民创业有关工作部署， 引导海外留学人员、高校院所的青年科技人才和大学毕业生创办 （领办）科技企业，扶持初创科技企业和科技人才开展创业活动。 支持条件： 3 年龄不超过 45 周岁的青年科技人才创办（领办）从事高 新技术产品研发、生产和服务的高成长性科技型企业； 注册成立时间不超过两年的科技型中小企业，项目实际投 资应在 60 万元以上（含 60 万元） ；拟创办企业，项目实际 投资应在 30 万元以上（大学生创业项目实际投资一般不低 于 10 万元） ； 重点支持拥有自主知识产权、创新性较强，具备一定成熟 性的项目，项目执行期原则上不超过两年。 提交材料：商业计划书 。 2、新农村建设促进工程 农业应用技术研究：围绕粮食、畜牧、蔬菜和果品四大主 导产业，开展技术研究和试验示范。支持农林牧新品种选育、引 进、试验，病虫害综合防治，农业新技术研究开发与应用。重点 支持关键技术联合研究和生产示范。 支持条件：项目要紧密结合西安农业生产实际，技术要有共 性。 提交材料：可行性报告 。 科技富民项目：以增加农村劳动力就业，带动农民增收为 主要目的，通过开发新产品、扩大生产规模、延长产业链、开拓 销售市场等，重点支持农业产业化龙头企业或协会立足当地优势 农产品的生产、加工和销售。 支持条件：公司或协会牵头，以“公司（协会）基地农 4 户”为主要项目组织形式。 提交材料：可行性报告 。 农业科技示范项目：支持创建农业科技示范园、科技示范 村镇，培育农村科技示范户。 支持条件：按照西安市关于创建农业科技示范园的指导意 见和西安市农业科技示范园管理暂行办法 、 西安市新农村 建设科技促进行动实施方案以及农村科技示范户条件，由区县 科技局择优推荐申报。 提交材料：可行性报告 。 3、产学研合作促进工程 工业应用技术研发项目：组织高等院校和科研院所，围绕 我市主导产业和优势产业链，开展关键技术的前期研究。 支持条件： 高等院校、科研院所中青年科研人员围绕主导产业，在近 两年内与企业横向联合所进行的工业应用技术研发； 项目具有一定的研究基础，处于中试前的研发阶段，完成 后可在生产中得到推广应用并申请专利； 项目承担单位给予配套资金。 提交材料：可行性报告 、合作协议或合同、企业或承担 单位配套资金证明。 科技成果转化项目：促进科技资源与产业资源对接，加快 高校院所技术转移。重点高新技术企业牵头，组织高校、科研院 5 所，以产学研联盟形式开展集成创新，提升产业技术水平；中小 科技企业围绕重点产品开发，组织转化高校、科研院所科技成果。 支持条件： 高等院校、科研院所围绕行业骨干企业（年销售收入超过 1 亿元）重大产品或产业发展的重大关键技术，自主研发的 创新科技成果，进行技术转移和成果转化； 科技企业（年销售收入超过 2000 万元）吸纳高校、院所 具有自主知识产权的成熟技术成果，进行消化创新，促进产 业升级和产品换代； 项目承担主体为企业，且具有较强研发投入能力，良好的 项目实施条件。通过 2-3 年实施，能形成较大产业规模，具 有行业示范带动作用，至少申请一项专利。 附件材料：商业计划书 、产学研合作协议或合同。 （二）发展引导计划 根据国家、省上和区域科技发展重点，以与中省及市级部门 联动为主要工作方式，整合政府资金及社会资本向优势项目集成； 在人口健康、节能减排和环境治理等社会发展领域，支持重点推 广示范以及相关技术研究；软科学重点支持政府关注的热点问题 以及经济社会发展相关政策研究。 1、科技创新联动引导 区县工业科技引导项目：围绕各区县重点发展产业，与区 6 县共同支持龙头企业的技术创新，提升区县工业技术水平和产品 档次。重点支持有区域产业优势和特色的集团项目。 支持条件：项目涉及产业已列入区县“十一五”发展规划， 属区县 2008 年度扶持的重点项目。 提交材料：可行性报告 。 快速响应项目：对国家中小企业技术创新基金、国家和省 上面向地方经济社会发展的重大科技平台立项项目等进行配套； 围绕我市经济社会发展的紧迫需要，以及关系广大市民生活的重 大现实问题，及时启动专题性科技引导项目；引导社会资金对我 市科技型中小企业的投融资。 支持条件： 配套项目要求已获得国家中小企业技术创新基金、国家和 省上面向地方经济社会发展的重大科技平台项目立项； 专题性科技引导项目由市科技局根据有关工作部署另行征 集或组织策划； 科技投融资引导主要支持对象为投融资中介服务机构，要 求已与科技企业签定股份制改制、协助上市辅导等相应服务 协议，相应企业已完成股份制改制，或取得可进入代办转让 系统的备案文件，或已与具有保荐资质的证券公司签订辅导 协议，并取得证券公司同意上报的内核意见书。 提交材料： 国家和省上相关计划立项证明材料；投融资中 介服务机构与科技企业签定股份制改制、协助上市辅导等相应服 7 务协议以及企业股份制改制或上市有关进展材料。 2、社会发展科技引导示范 医药卫生技术研究项目：支持重大、新发传染性疾病、慢 性非传染性疾病的控制、预防、治疗等的技术研究；多发病和疑 难病的中医药优势病种诊疗技术研究；社区卫生机构对常见病诊 疗技术的推广及老年常见病的临床研究。 支持条件： 项目属于申报单位优势和重点学科； 具备开展研究的条件环境及技术装备，能提供配套资金； 已有较好的前期临床和科研基础，项目负责人具有中级及 以上专业技术职称，成果在本行业中有示范效应和推动作用； 社区卫生服务中心的技术推广及调研项目要求与社区卫生 服务中心联合申报； 鼓励省、市属单位联合申报。 提交材料：可行性报告 。 软科学研究项目：支持面向全市科技、经济与社会发展重 大现实问题的前瞻性研究，重点支持创新型城市建设研究、产学 研技术创新体系新模式研究、加快五大主导产业发展研究以及重 点环境保护、节能减排等经济社会发展重点领域相关政策等的研 究。 支持条件： 8 优先支持研究单位和政府决策部门、产业园区、中介机构 联合申报的项目； 课题组成员应以研究人员为主，鼓励跨区域、跨部门、跨 单位、跨学科的专家群体联合研究； 提交材料：课题研究大纲。 应用技术研究与引导示范项目：围绕循环经济和和谐社会 建设，重点支持生态修复与水环境保护工程研究与示范；重点节 能技术应用研发和示范；污染治理与废弃物资源化技术和产品研 发；城市公共管理和其他社会发展问题相关技术研发。 支持条件： 具备开展应用研究和示范推广的基础条件及技术装备，为 项目提供相应的配套资金； 应用技术研究项目必须目标明确，成果有望在本行业推广 和应用示范； 示范工程项目为西安社会发展重点领域，重点支持研究单 位、政府或行业主管部门、示范实施单位联合申报项目，示 范目标和各方责任明确。 提交材料：可行性报告 。 （三）环境和能力建设计划 知识产权能力建设 以提升西安知识产权特别是专利创造、管理、保护和运用能 力为主线，重点支持知识产权战略研究、专利申请资助、专利服 9 务机构建设和自主知识产权优势企业的试点示范工作。 支持条件： 自主知识产权优势企业，由“四区两基地”和各区县科技 主管部门根据企业专利申请、运用和保护工作开展情况，进 行推荐； 知识产权战略研究、专利申请资助、专利服务机构建设由 市知识产权局根据西安市专利申请资助办法以及相关发 展战略等，按重点工作部署组织实施； 提交材料：“四区两基地”和各区县科技主管部门推荐材料、 专利证书、企业知识产权管理制度。 产业平台与环境建设： 08 年重点为完善科技公共管理体系，主要包含技术市场，科 普与宣传，科技合作以及科技计划管理等内容。 （四）专项计划 西安高新技术产业发展专项 根据西安市加快发展高新技术产业实施方案 ，以加快高 新技术产业规模扩张、提升核心竞争力、辐射带动优势产业为目 标，以“两区两基地”为主体，建设一批高新技术成果吸纳力强 的产业化基地,培育一批发展速度快、扩张能力强的高新技术企 业群体,支持一批高新技术重大项目，打造一批高新技术名牌产 品。 专项项目组成：企业融资和上市类、企业规模发展类、重大 10 招商引资类。支持方式有融资补贴、无偿资助、贷款贴息等三种 方式。 高新技术产业发展专项申报详见2008 年度高新技术产业发 展专项申报说明 （后附） 。 11 附件 2： 项目可行性报告编制提纲和商业计划书编制提纲 一、 可行性报告编制提纲 （一）项目申请的必要性 包括：项目的技术的先进性及创新性（与国内外同类研究的 比较） 、项目所研究的技术在本领域的关键程度，以及本项目技 术对相关领域、行业技术进步的推动作用。 （二）申报单位情况 1、申报单位基本情况 2、研究开发能力 申报单位的研究开发情况，包括研究开发人员、设备、资金 投入、主要成果和自有知识产权状况等，重点为本项目可依托的 前期研究成果；项目负责人简历及主要承担人员简介。 3、财务、经济状况 重点说明单位财务、经济和管理情况对实施本项目的支撑能 力，上年末总资产、总负债、销售收入、利税等财务数据。 （三）项目实施方案 1、项目的目标和主要内容 项目目标的确定及其主要依据；（含项目知识产权获取目标、 种类和数量。 ） 12 项目的主要内容； 2、项目的技术方案 主要技术内容及基础原理、工艺流程、拟解决的关键问题、 主要创新点、主要技术参数指标与国内、国外同类先进技术的比 较、项目主要考核技术指标等； 3、项目的阶段与进度计划 项目各阶段的目标、进度安排以及完成目标的主要措施等。 4、资金筹措及使用 包括投资估算、资金筹措（包括配套资金数额及来源）和资 金使用计划。 （四）经济及社会效益分析 1、市场前景 项目技术转让的前景和产业化后产品的市场销售情况预测。 2、产品盈利预测 项目五年的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测。 3、社会效益分析 其中对环境的影响应单独说明。 （五）风险分析和控制 1、技术风险 2、管理风险 3、市场风险 13 （六）附件材料（复印件有效） 1、企业法人营业执照或事业单位机构代码证（复印件加盖 单位公章） ； 2、项目知识产权归属及授权使用的证明文件：如专利授权 证书（须附专利权利要求书） 、专利受理通知书、软件登记证书、 新药证书、临床批件、产权使用授权书、产权使用认可书、技术 合同等； 3、申报单位有关的证明文件 ：如各种行业准入资质证书、 高新技术企业认定证书、双软认定证书等； 4、项目进展的证明文件：如技术报告、检测报告、行业准 入证、以及用户使用报告等；国家专卖专控及特殊行业产品，应 附相关主管单位出具的批准证明；列入国家、省科技计划的有关 批准文件、名牌产品证书、环保证明、奖励证明； 二、 商业计划书编制提纲 执行概要（说明：执行概要尽量控制在 2-3 页纸内完成） 。 （一）公司基本情况 公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要股东、股 份比例，主营业务，过去三年的财务状况。 （二）主要管理者情况 主要管理者基本情况，行业从业年限，主要经历和经营业绩。 （三）产品/服务描述 14 产品/服务介绍，产品技术水平，产品的创新性、先进性和 独特性，产品的竞争优势。 （四）研究与开发 已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及 对外合作情况，已经投入的研发经费及今后投入计划，对研发人 员的激励机制。 （五）行业及市场 行业历史与前景，市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本 公司竞争优势，未来 3 年市场销售预测。 （六）项目目标概述 项目目标的确定及其主要依据；（含项目知识产权获取目标、 种类和数量。 ） 项目主要考核技术指标； （七）营销策略 在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可 操作性和有效性，对销售人员的激励机制。 （八）产品制造 生产方式，生产设备，质量保证，成本控制。 （九）管理 机构设置，员工持股，劳动合同，知识产权管理，人事计划。 （十）融资说明 15 资金需求量、用途、使用计划。 （十一）财务预测 未来 3 年或 5 年的销售收入、利润、资产回报率等。 （十二）风险控制 项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施。 （十三）项目实施进度计划 详细列明项目实施计划和进度，并注明起止时间。 （十四）其他 为补充本项目计划书内容，需要进一步说明的有关问题 （十五）附件材料（复印件有效） 1、企业法人营业执照或事业单位机构代码证（复印件加盖 单位公章） ； 2、项目知识产权归属及授权使用的证明文件：如专利授权 证书（须附专利权利要求书） 、专利受理通知书、软件登记证书、 新药证书、临床批件、产权使用授权书、产权使用认可书、技术 合同等； 3、申报单位有关的证明文件 ：如各种行业准入资质证书、 高新技术企业认定证书、双软认定证书等； 4、项目进展的证明文件：如技术报告、检测报告、行业准 入证、以及用户使用报告等；国家专卖专控及特殊行业产品，应 附相关主管单位出具的批准证明；列入国家、省科技计划的有关 批准文件、名牌产品证书、环保证明、奖励证明； 16 5、07 年度以及本月的财务报表。2008 年注册的新办企业须 报送企业注册时的验资报告和当月的企业会计报表。 6、项目或产品销售合同及发票； 7、其它表明单位特点的资料：如工程中心、重点实验室、 企业技术中心的立项批文；出口创汇合同和结汇证明等。 三、 可行性报告 、 商业计划书撰写注意事项 （一） 可行性报告 、 商业计划书一定要严格按照编制 提纲的要求，实事求是地进行编制，且各种附件材料齐全。 （二）应突出写明项目关键技术和创新点，创新实质是什么 （例如是原理创新、结构创新、应用创新等） ；写明每一点的主 要内容（如技术要点、主要考核指标等） 。 （三）与国内外同类先进技术、产品的技术比较，可用文字 或表格的形式叙述。 （四）撰写要求明确、真实，各栏目内容应完整，尽量使其 丰富；不得随意空缺或省略，不能有缺项。 17 附：2008 年度高新技术产业发展专项申报说明 一、专项定位 以加快高新技术产业规模扩张、提升核心竞争力、辐射带动 优势产业为目标，以“两区两基地”为主体，建设一批高新技术 成果吸纳力强的产业化基地,培育一批发展速度快、扩张能力强 的高新技术企业群体,支持一批高新技术重大项目，打造一批高 新技术名牌产品。 2008 年专项重点支持企业融资和上市、企业规模发展、重大 招商引资。 二、支持方式 专项支持方式有：融资补贴、无偿资助、贷款贴息三类。 融资补贴：主要支持以扩大产品市场规模为目的，通过证券 市场或引进投资的高新技术企业； 无偿资助：主要支持企业产品处于规模发展阶段的项目，以 及公共服务平台建设项目； 贷款贴息：主要支持企业产品已形成批量生产，银行已经给 予贷款或意向给予贷款的项目。 三、各类项目申报条件和支持方式 （一）企业融资和上市类 支持方式：融资补贴 执行期：二年（从签订合同之日起） 18 支持类别：进入股份报价转让系统挂牌的企业、进入国内外 上市辅导期的企业、即将在国内外上市的企业、获得投资机构投 资的企业和投资机构。 提交材料：（共同部分） 专项申报书（企业融资和上市类） ； 企业营业执照副本复印件； 高新技术企业证书复印件； 企业 06、07 年两年财务报表及纳税证明（包括享受各种 优惠政策减免税收情况） ； 相关费用支出凭证（获得投资的企业不提供） 。 1、进入股份报价转让系统挂牌的企业 （1）申报条件 已取得高新技术企业认定证书; 企业与具有保荐资质的证券公司签订了辅导协议，以及与 其他中介机构签定相应服务协议； 取得中国证券业协会出具的同意企业进入代办转让系统的 备案文件。 （2）提交其他材料 所在园区管委会出具的同意企业进入股份报价转让系统的 备案文件； 证券公司对企业进行的内核报告。 （3）支持金额：每家企业按实际发生费用最高支持 50 万元。 19 2、进入国内外上市辅导期的企业 （1）申报条件 已取得高新技术企业认定证书; 企业与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签订辅导 协议，以及与其他中介机构签定相应服务协议； 完成相关尽职调查并取得有保荐资质的证券公司同意上报 的内核意见书。 （2）提交其他材料 企业与具有保荐资质的证券公司签订辅导协议，以及与其 他中介机构签定相应服务的有关协议复印件； 有保荐资质的证券公司出具的尽职调查报告和同意上报的 内核意见等证明材料。 （3）支持金额：每家企业按实际发生费用最高支持 100 万元。 3、即将在国内外上市的企业 （1）申报条件 已取得高新技术企业认定证书; 企业已与具有境内外证券市场保荐资质的证券公司签订辅 导协议、保荐协议和承销协议； 首次公开发行和上市的相关申请已被有关主管部门受理。 （2）提交其他材料 20 企业与证券公司及相关中介机构签订的有关协议复印件； 有关主管部门出具的已受理或批准企业有关发行和上市申 请的通知书、备案文件等证明材料。 （3）支持金额：每家企业按实际发生费用最高支持 100 万元。 4、获得投资机构投资的企业和投资机构 （1）申报条件 西安市内注册的从事高新技术产品研发、生产及技术服务 的科技型企业; 07 年企业的净资产额在 500 万元-5000 万元； 获得投资的企业和投资机构联合申报； 企业与投资机构签订了投资协议，07 年或 08 年的投资到 位金额在 1000 万元以上。 （2）提交其他材料 投资机构营业执照副本复印件； 企业商业计划书； 企业与投资机构签订的投资协议复印件； 企业获得投资机构投资资金的银行进帐单据。 （3）支持金额：按投资到位金额 2%-3.5%进行补助，补助金 额最多不超过 200 万元，获得投资的企业和投资机构各获 50%的 补助。 （二）企业规模发展类 21 支持方式：无偿资助，贷款贴息 执行期：二年（从签订合同之日起） 支持类别：以“两区两基地”为主体，重点支持在我市重点 高新技术产业领域进行产业规模扩张的项目和企业，以及面向重 点高新技术产业的公共服务平台。 1、申报条件 (1)西安市内注册的从事高新技术产品研发、生产及技术服 务的科技型企业; (2)项目符合我市重点发展和服务的高新技术产业领域； (3)重大项目：企业年销售收入超过 2 亿元，项目总投入 3000 万元以上，软件、集成电路设计企业年销售收入 300