2011年3月证券从业考试交易考题精选4

1. 【单选题】退市风险警示制度是从( )开始实施的。选项 A.2003 年 4 月 2 日 B.2003 年 4 月 3 日 C.2003 年 5 月 8 日 D.2004 年 1 月 1 日 2. 【单选题】( )实行次交易日起回转交易。选项 A.A 股 B.B 股 C.债券 D.权证 3. 【单选题】根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下( )不能在深圳证券交易所 采用大宗交易方式。选项 A.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元 B.A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 C. 基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币 D.B 股单笔 交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币 4. 【单选题】关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( ) 。 选项 A.2008 年 5 月推出 B.只能由股份持有者发起购买需求 C.由证券交易所组织专场 D.由 中国结算公司完成结算 5. 【单选题】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方 在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。选项 A.5B.10C.15D.30 6. 【判断题】上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。( )选项 A.正确 B. 错误 7. 【判断题】深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议实行次日回转交易。( ) 选 项 A.正确 B.错误 8. 【判断题】合格境外投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格投资者持有单个 上市公司挂牌交易的 A 股数额不得高于该公司总股本的 10%。选项 A.正确 B.错误 9. 【判断题】上海证交所规定，A 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股或者交易金额不低 于 300 万人民币，可以采用大宗交易方式。选项 A.正确 B.错误 10. 【判断题】根据现行规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交 价。选项 A.正确 B.错误 11. 【判断题】上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘 价。选项 A.正确 B.错误 12. 【判断题】除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算 涨跌幅度的基准。选项 A.正确 B.错误 13. 【判断题】上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于 300 万份或者交易金额不 低于 300 万人民币，可以采用大宗交易方式。选项 A.正确 B.错误 14. 【判断题】根据现行规定，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔 交易前 10 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 。选项 A.正确 B.错误 15. 【判断题】证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。选项 A.正确 B. 错误 16. 【判断题】在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已经停牌 3 个月 的，证交所对该股票交易实行退市警示。选项 A.正确 B.错误 17. 【判断题】对于暂停上市后恢复上市的股票纳入异常波动指标的计算。选项 A.正确 B. 错误 18. 【判断题】因技术故障导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停 市或技术性停牌。选项 A.正确 B.错误 19. 【判断题】专项资产管理计划协议交易信息，不纳入交易所即时行情发布。选项 A.正 确 B.错误 20. 【判断题】仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息不纳入交易所即时行情发布。 选项 A.正确 B.错误 21. 【判断题】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不 纳入交易所即时行情和指数的计算。选项 A.正确 B.错误 22. 【判断题】双边意向申报等同于两条买卖方向相同的意向申报；双边定价申报等同于 两条买卖方向相同的定价申报。( ) 选项 A.正确 B.错误 23. 【判断题】意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。( ) 选项 A.正确 B.错误 24. 【判断题】上海证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自 2009 年 1 月 12 日起，启用综合协议交易平台。()选项 A.正确 B.错误 25. 【判断题】2008 年 5 月，深圳证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。( )选项 A. 正确 B.错误 26. 【判断题】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结 束后也不计入当日该证券的成交总量。( ) 选项 A.正确 B.错误 27. 【判断题】大宗交易的成交申报不须经证券交易所确认。( ) 选项 A.正确 B.错误 28. 【判断题】申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖 出；申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。( )选 项 A.正确 B.错误 29. 【判断题】意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由证券交易所决定。( )选项 A. 正确 B.错误 30. 【判断题】中国证监会可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。( )选项 A.正确 B. 错误 31. 【单选题】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益品 种进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )分钟。选项 A.30B.60C.120D.180 32. 【单选题】一级交易商做做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收 益率价差小于( )个基点，单笔报价数量不得低于 ( )手。选项 A.5、5000B.10、5000C.5、10000D.10、10000 33. 【单选题】所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总 股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布 合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。选项 A.15% 2%B.15% 3%C.16% 2%D.16% 3% 34. 【单选题】公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样， 以区别于其他股票。选项 A.STB.PTC.*STD.CT 35. 【单选题】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该公司股 份总数的( )。选项 A.5%B.10%C.20%D.30% 36. 【单选题】深交所规定，中小企业板上市公司在连续 120 个交易日内，如果公司股票 通过深交所交易系统实现的累计成交量低于( )，就会被实行退市风险警示选项 A.300 万股 B.500 万股 C.1000 万股 D.2000 万股 37. 【单选题】根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。选项 A.权证 B.债 券 C.B 股 D.专项资产管理计划收益权份额协议 38. 【单选题】存在退市风险公司的股票简称前冠以( ) 字样。选项 A.*STB.STC.S*STD.PT 39. 【单选题】以下不属于上海证券交易所公布的指数是( )。选项 A.新上证综指 B.上证国 债指数 C.上证红利指数 D.中小企业板指数 40. 【单选题】法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票， 将被冠以( )字样，以区别于其他股票。选项 A.*STB.STC.PTD.CT 41. 【单选题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得 超过该公司股份总数的的( )。选项 A.30%B.20%C.10%D.5% 42. 【单选题】深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续( )个交易日公司股票每日收 盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。选项 A.15B.10C.20D.5 43. 【单选题】公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认 时间为每个交易日( )。选项 A.9：30-11：30B.13：00-15：30C.9：30-11：30，13：00- 15：30D.9：15-11：30，13：00-15：30 44. 【单选题】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外） ，协议平台的成交确 认时间为每个交易日( )。选项 A.9：30-11：30B.9 ：15-11 ：30C.13 ：00- 15：00D.15：00-15：30 45. 【单选题】协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日( )。选项 A.9：30- 11：30B.13：00-15：30C.9 ： 30-11：30，13：00-15：30D.9 ：15-11：30，13：00- 15：30 46. 【单选题】上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日( )。选项 A.9：30- 11：30B.13：00-15：30C.9 ： 30-11：30，13：00-15：30D.9 ：15-11：30，13：00- 15：30 47. 【单选题】( )是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供 的交易系统。选项 A.大宗交易 B.协议平台 C.代办股份转让 D.固定收益平台 48. 【单选题】深圳证券交易所为提高大宗交易效率，丰富交易服务手段，自( )起，启用 综合协议交易平台取代原有大宗交易系统。选项 A.2008 年 1 月 1 日 B.2008 年 5 月 1 日 C.2009 年 1 月 12 日 D.2009 年 5 月 1 日 49. 【单选题】( )，上海证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。选项 A.2006 年 5 月 B.2007 年 5 月 C.2008 年 5 月 D.2009 年 5 月 50. 【单选题】( )可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。选项 A.证监会 B.证券交易 所 C.证券公司 D.证券业协会 51. 【多选题】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括( ) 。 选项 A.证券代码 B.前收盘价格 C.当日累计成交数量 D.当日累计成交金额 E.实时最高 5 个买入申报价格 52. 【多选题】中小企业股票交易出现下列( )情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的 5 家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额选项 A.日换手率达到 20%的前三支股 票 B.日价格振幅达到 10%的前三支股票 C.日价格振幅达到 15%的前三支股票 D.日收盘 价格涨跌幅偏离值达到 10%的前三支股票 E.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7% 的前三 支股票 53. 【多选题】根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是( )。选项 A. 一般通过连续竞价方式产生 B.一般通过集合竞价方式产生 C.如果集合竞价没有产生开 盘价，则以连续竞价方式产生 D.是当日该证券的第一笔成交价 E.如果连续竞价没有产 生开盘价，则以集合竞价方式产生 54. 【多选题】对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是( )。选项 A.交易所 开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B.停牌期间，可以申报 C.停牌期间，不接收申报 D.停牌期间，可以撤消申报 E.复牌时，对已接收的申报进行 集合竞价 55. 【多选题】如果上市公司发生( )等事项，就要进行除息与除权。选项 A.权益分派 B.公 积金转增股本 C.配股 D.增发新股 56. 【多选题】对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取( )。选项 A.限 制相关证券账户的交易 B.要求相关投资者提交书面承诺 C.上报中国证监会查处 D.约见 谈话 E.口头或书面警示 57. 【多选题】上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，下列不属于即时行情内容的是( ) 。 选项 A.实时最低 5 个价位卖出申报价和数量 B.虚拟开盘参考价格 C.虚拟匹配量 D.实时 最高 5 个价位买入申报价和数量 E.证券代码 58. 【多选题】下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。选项 A.大宗交易的成交申报必 须经证券交易所确认 B.确认后，不得撤消和变更 C.确认后，必须承认交易结果，履行 相关清算交收义务 D.大宗交易不纳入指数计算 E.大宗交易的成交量在收盘后计入该证 券成交总量 F.大宗交易的 A 股最低限额为 50 万股以上或交易金额 300 万人民币以上 59. 【多选题】下列交易信息中，纳入交易所即时行情发布的是( )选项 A.协议平台进行的 权益类证券大宗交易 B.协议平台进行的双边交易债券的大宗交易 C.仅在协议平台交易 的公司债券大宗交易信息 D.专项资产管理计划协议交易信息 60. 【多选题】交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交 易信息，主要包括( )。选项 A.权益类证券大宗交易以及债券大宗交易，每个交易日结 束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息 B.公司债券大宗交易，交易所在 协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和 成交信息 C.专项资产管理计划协议交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台 和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息 D.以上都是 61. 【多选题】协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用 户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立( )。选项 A.权益类 证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制 范围内确定 B.该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日 已成交的最高价、最低价之间自行协商确定 C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收 盘价的上下 30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定 D.专项资产管理计 划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定 62. 【多选题】协议平台按不同业务类型确认成交，具体确认成交的时间规定为( )。选项 A.权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日 15：00-15 ：30B. 债券 大宗交易（公司债券除外） ，协议平台的成交确认时间为每个交易日 15：00-15：30C. 公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日 9：15-11：30、13：00- 15：30D.专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日 9：15- 11：30、13：00-15：30 63. 【多选题】成交申报指令应当包括的内容有( )选项 A.证券账号 B.证券代码 C.买卖方向 D.本方交易单元代码 E.交易数量 F.交易价格 64. 【多选题】双边报价包括( )。选项 A.双边意向申报 B.双边定价申报 C.双边成交申报 D. 以上都是 65. 【多选题】定价申报指令应当包括的内容有( )选项 A.证券账号 B.证券代码 C.买卖方向 D.本方交易单元代码 E.交易数量 F.交易价格 66. 【多选题】意向申报指令应当包括的内容包括( )。选项 A.证券账号 B.证券代码 C.买卖 方向 D.本方交易单元代码 67. 【多选题】协议平台接受交