2011年县人社局内控机制工作实施意见

关于人力 资 源和社会保障部 门权 力内控机制的 实 施 意 见 局机关各科室、局属各单位： 为深入贯彻为深入省、市纪委关于反腐倡廉制度体系框 架构建年的部署，深化部门权力内控机制建设，构建廉政风 险防范管理体系，推动人社事业在新的起点上又好又快发展， 根据关于开展部门权力内控机制建设工作实施意见（盱纪 发【2009】17 号）精神，经局党委会研究，就人社部门内控机 制，提出如下实施意见。 一、总体要求 以邓小平理论和“三个代表 ”重要思想为 指导，深入贯彻 落实科学发展观，从机制创新入手，以部门权力运行要素规 范化管理为基础，以风险管理和全程监控为手段；以计算机 网络技术为依托，以责任追究为保障，建立健全结构合理、 配置科学、程序严密、公开透明、制约有效的部门内控机制， 促进工作人员为民、务实、清廉、高效，为经济社会又好又快 发展提供有力保证。 二、主要任务 各科室、各单位在人社部门内控机制工作中，要紧密结 合本科室、本单位业务工作的特点和规律，围绕业务管理和 内部管理的权力事项，抓住权力设定、行使、监督、评价、问 责等关键环节，健全相关制度，完善制约机制，着手推进以 下五个方面的工作： - 2 - （一）科学配置权力。对业务管理及内部管理（人、财、物） 等方面的职权，从决策、执行、监督三个环节进行适度分解； 对互不相容岗位职权分别由不同部门或工作人员相对独立 行使，注意区分权力使用界限，用制度规范权力使用。 （二）优化权力流程。进一步压缩管理层级，精简办事程 序，固化业务流程，对权力运行过程做到全程可查可控、相 互牵制，从而形成流程明晰、运转高效的部门内部权力运行 程序。 （三）实行风险防控。健全完善防控措施和制度规范，使 权力运行关键环节得到重点关注和防范。建立经常性的风险 排查制度，对权力运行中各环节、各岗位可能构成的风险点 等进行定期排查，实行动态防控。 （四）深化信息公开。认真落实政府权力网上公开透明运 行等各项信息公开的规定，涉及干部任用、资金使用、政府 采购等事项，均按规定进行公开，接受监督。充分运用信息 技术，不断提高公开的质量和时效，确保权力在阳光下运行， 做到内部控制与外部监督相互联系、相互配合。 （五）严格责任追究。进一步明确对权力行使内容、程序 和相关制度规范的考核评价，对权力行使过程中，不履行或 不正确履行职责等情况，确定相应的责任和追究形式。 三、基本原则 （一）统筹规划与重点推进相结合原则。以系统建设的思 路统筹规划内控机制建设，既重制度的建立，更重制度的执 行；既重一般项目的实施，更重难点工作的突破；既重形式的 - 3 - 规范，更重效能的提升。要将总体工作目标与阶段性工作重 点结合起来，统一规划，分步实施，逐步形成权责一致、分工 合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的权力运行机制。 （二）思想教育与制度规范相结合原则。把勤廉教育作为 内控机制建设的重要内容，明确职责、健全制度、落实责任、 丰富形式、拓展内容、增强实效，使机关、事业单位干部个人 自律与外部约束相互影响、相互促进。 （三）风险防范与绩效管理相结合原则。对权力运行各环 节、各岗位的风险进行识别，把滋生腐败的潜在风险显化为 预防目标，防控风险同时兼顾效能要求，通过对权力运行流 程的优化整合，化解行政风险、提高行政效能。 （四）内部监控与外部监督相结合原则。深化信息公开， 让权力透明运行，实现内控信息系统与市电子监察系统的对 接，为外部监督提供基础条件，对不能在网上运行的权力和 环节，建立切实可行的监督制度。 （五）规范监控与创新实践相结合原则。内控机制建设必 须科学论证、规范实施。同时，紧密结合部门和行业特点，以 创新思路破解工作难题，既注重实效，防止形式主义，又根 据形势需要，逐步完善，形成特色。 四、实施步骤 （一）权力清理审核阶段。2011 年第一季度，各科室、各 单位按照职权法定要求，完成对业务管理权力和内部管理权 力的清理审核工作。各科室、各单位要在前一阶段清理审核 行政权力的基础上，进一步清理审核内部管理权力。对经清 - 4 - 理审核确定保留的权力事项，逐项确认行使依据、程序、时 限、责任。 （二）流程优化、机制建设阶段。2011 年第二季度，各科 室、各单位紧密结合各自工作的特点和规律，科学合理配置 权力结构、优化固化权力运行流程、建立健全部门内控制度。 1、优化固化流程。分析权力分布、结构、重点、运行规律， 明晰工作流程。删除工作流程中冗余部分，对以往权力运行 过于简化或过于集中部分要适当增设环节、分解权力。 2、排查风险源点。对照优化后的流程，排查权力设定、 运行过程中曾经出现或可能出现的风险点，并对风险点进行 风险程度的评估、风险可能的认定、风险级别的排序。易出 现违法行为的风险点定为高级，易出现违规违纪行为的风险 点定中级，一般性风险点定低级。 3、建立内控机制。抓住权力监督、评价、问责等关键环 节，加强思想教育，健全相关制度，着力构建流程制约、分权 制衡、风险监控、有效预警、持续改进的内控机制。各科室、 各单位对高中级风险点管理情况每半年自查一次，局纪委组 织协调相关部门进行抽查分析。 （三）完善提高阶段。2011 年第三季度，各科室、各单位 对权力运行内控机制建设情况组织自查，对发现的问题及时 整改。 （四）检查考核阶段。2011 年第四季度，各科室、各单位 接受检查考核组的考核验收。 - 5 - 五、保障措施 （一）切实加强领导。人社部门内控机制工作，由市委、 市政府统一领导，部门（单位）各负其责，纪检监察组织督查 推进。我局成立由葛家耕局长为组长的人社部门内控机制工 作领导小组，将人社部门内控机制工作作为对各科室、各单 位年度党风廉政建设责任制、机关效能建设、民主评议等工 作考核的重要内容。局纪委牵头会同有关部门负责对内控机 制建设工作的考核验收，并做好对部门内控机制建设的组织 协调和监督检查。 （二）精心组织实施。各科室、各单位要建立“一把手” 责 任制，并明确具体分管领导，把建立部门内控机制的过程变 成自我教育、自我警示、自我提高的过程，全力推进，结合实 际按照内控机制建设的基本原则，科学制定实施方案，明确 具体的工作目标和阶段性要求，自觉把部门内控机制建设贯 穿于各项业务工作和内部管理活动的