2010证券从业资格考试证券交易预测试题一b

2010 证券从业资格考试证券交易预测试题一 B 45 证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 A 风险性 B 收益性 C 盈利性 D 流动性 专家点评： 难易程度：易 页码：第 1 页 ： 答案：D 46 最低结算支付金限额的确定，不包括（ ）的买入金额。 A B 股 B 国债回购 C 基金 D 企业债回购 专家点评： 难易程度：中 页码：第 264 页 ： 答案：A 最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上 市的 A 股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。 47 如果委托划出的证券数量（ ）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于 专家点评： 难易程度：易 页码：第 297 页 ： 答案：D 48 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。 A 停止股份转让 B 暂停上市交易 C 在 STAQ 市场交易 D 在 NET 市场交易 专家点评： 难易程度：易 页码：第 3 页 ： 答案：B 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至 终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。 49 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。 A 票面利率按天 B 市场利率按天 C 银行利率按天 D 同业拆借利率按天 专家点评： 难易程度：易 页码：第 40 页 ： 答案：A 50 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（ ）。 A 证券投资基金账户 B 证券账户 C 人民币普通股票账户 D 开放式基金账户 专家点评： 难易程度：易 页码：第 125 页 ： 答案：D 答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管 理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。51 对在上海证券交易所上市的股票进行 现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。 A 5 个交易日 B 4 个交易日 C 3 个交易日 D 2 个交易日 专家点评： 难易程度：易 页码：第 114 页 ： 答案：A 52 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。 A 2 美元 B 1 美元 C 5 美元 D 10 美元 专家点评： 难易程度：易 页码：第 54 页 ： 答案：B 53 我国证券回购的业务主要集中于（ ）。 A 债券回购 B 票据回购 C 股票回购 D 基金回购 专家点评： 难易程度：中 页码：第 7 页 ： 答案：A 54 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间 13：35;乙 的买进价为 10.40 元，时间为 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 13：38。则四位投资者 交易的优先顺序为（ ） A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲 C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁 专家点评： 难易程度：易 页码：第 48 页 ： 答案：C 答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。 55 以下表述中，错误的有（ ）。 A 根据证券法规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 B 从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 C 自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 D 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券 专家点评： 难易程度：易 页码：第 167 页 ： 答案：B 56 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（ ）。 A 结算公司的专用清偿账户 B 交易所的 结算账户 C 交易所的风险金账户 D 结算参与人结算备付金账户 专家点评： 难易程度：易 页码：第 292 页 ： 答案：A 答案解释：结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。 57 上海证券交易所 A 股账户个人开户费为（ ）。 A 20 元/户 B 30 元/户 C 10 元/户 D 40 元/户 专家点评： 难易程度：易 页码：第 57 页 ： 答案：D 58 （ ）用于客户融资融券交易的证券结算。 A 客户信用交易担保证券账户 B 融券专用证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 客户信用证券账户 专家点评： 难易程度：易 页码：第 222 页 ： 答案：C 59 证券交易的公开原则其核心要求是实现（ ）。 A 交易记录的公开化 B 资金账户的公开化 C 证券账户资料的公开化 D 市场信息的公开化 专家点评： 难易程度：易 页码：第 2 页 ： 答案：D 60 下列（ ）属于操纵市场行为。 A 将自营账户借给他人使用 B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C 委托其他证券公司代为买卖证券 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 专家点评： 难易程度：易 页码：第 177 页 ： 答案：D 多选题 61 对于（ ）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业 部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A 暂停上市后恢复上市的股票 B 公开发行上市的债券 C 增发上市的股票 D 首次公开发行上市的股票 专家点评： 难易程度：易 页码：第 162 页 ： 答案：A C D 62 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。 A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 D 受托办理股份转让公司股权确认事宜 专家点评： 难易程度：易 页码：第 135 页 ： 答案：A B C 答案解释：受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。 63 证券营业部的信息系统岗位分离是指（ ）。 A 运行与数据备份之间分离 B 开发测试与日常运转之间分离 C 运行与维护之间分离 D 立项审批与开发之间分离 专家点评： 难易程度：难 页码： ： 答案：B C D 答案解释：证券营业部的信息系统岗位分离是指证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转之间 应适当分离。 64 结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（ ）。 A 要求其委托其他托管人代理结算业务 B 调整最低结算备付金缴存时间 C 调整最低结算备付金缴纳额 D 提高结算保证金缴纳额 专家点评： 难易程度：难 答案：A B D 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则规定，登记结算公司有权对结算风险 较大的托管人进行特别监控，必要时可采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理 结算业务等措施。 65 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。 A 金融期货交易 B 债券交易 C 股票交易 D 基金交易 专家点评： 难易程度：易 页码：第 3 页 ： 答案：A B C D 答案解释：常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。 66 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。 A 当日累计成交金额 B 当日累计成交数量 C 当日最高价 D 证券代码 专家点评： 难易程度：易 页码：第 160 页 ： 答案：A B C D 67 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 A 客户信用交易担保证券账户 B 客户信用交易担保资金账户 C 客户信用证券账户 D 客户信用资金台账 专家点评： 难易程度：易 页码：第 222 页 ： 答案：C D 答案解释：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户 信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。 68 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ）。 A 持有至偿还期满收回本金和利息 B 向债券发行人要求提前兑付 C 在证券交易市场上抛售 D 将债券转换成普通股票 专家点评： 难易程度：易 页码：第 6 页 ： 答案：A C D 69 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（ ）。 A 最近 2 年连续亏损 B 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月 C 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 D 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 专家点评： 难易程度：易 页码：第 151 页 ： 答案：A B 70 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。 A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 5% B 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15 元 C *ST 股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的 5% D 非 ST 或*ST 的 B 股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下 10% 专家点评： 难易程度：易 页码：第 51 页 ： 答案：C D 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上 下 3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下 3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价 期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。 71 关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。 A 证券公司不承担交易中的价格风险 B 证券公司与客户是代理委托关系 C 证券公司在经纪业务中不赚取差价 D 证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 专家点评： 难易程度：易 页码：第 26 页 ： 答案：A B C D 72 于证券投资基金，以下说法正确的有（ ）。 A 基金有封闭式与开放式之分 B 开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C 封闭式基金的单位是通过柜台转让的 D 开放式基金设立后可以赎回基金单位 专家点评： 难易程度：易 页码：第 4 页 ： 答案：A D 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者 可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。 73 证券结算是指（ ）。 A 登记 B 交收 C 清算 D 对盘 专家点评： 难易程度：易 页码：第 259 页 ： 答案：B C 74 关于场外交易市场，以下说法正确的有（ ）。 A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间 C 场外交易市场包括店头市场 D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 专家点评： 难易程度：易 页码：第 11 页 ： 答案：A C D 答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。 75 关于佣金，以下表述正确的有（ ）。 A A 股佣金标准的起点与 B 股相同 B 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 C 债券交易佣金标准由证券交易所制定 D 目前我国股票交易佣金实行浮动制度 专家点评： 难易程度：易 页码：第 54 页 ： 答案：C D 答案解释：从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A 股、证券投资基金每 笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取;B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。 76 证券公司从事资产管理业务的，（ ）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 A 业务人员具有证券从业资格 B 业务人员中具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于 5 人 C 业务人员具有硕士以上的学位 D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于 3 人 专家点评： 难易程度：易 页码：第 185 页 ： 答案：C D 77 上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（ ）。 A 3 天 B 7 天 C 28 天 D 91 天 专家点评： 难易程度：易 页码：第 248 页 ： 答案：A B C D 答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天 9 个回购品种。 78 按照我国现行 B 股投资的规定，下列投资者中，可以投资 B 股的有（ ）。 A 港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织 B 外国法人、自然人及其他组织 C 国有企业 D 符合国家规定的境内居民个人 专家点评： 难易程度：易 页码：第 100 页 ： 答案：A B D 79 下列有关基金的说法正确的是（ ）。 A 基金有封闭式与开放式之分 B 基金交易的报价有净价和全价之分 C 基金的交易与股票类似 D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 专家点评： 难易程度：易 页码：第 4 页 ： 答案：A D 答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。 80 我国证券法规定，申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）。 A 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币三千万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 D 公司最近两年无重大违法行为 专家点评： 难易程度：易 页码： ： 答案：A B C 我国证券法第五十条对股份有限公司申请股票上市的法定条件作了直接的规定，这些条件包括：（1）股票经国务院证券监 督管理机构核准已公开发行;（2）公司股本总额不少于人民币 3000 万元;（3）公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本 总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上;（4）公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 81 在计算除息报价时，需考虑的因素有（ ）。 A 现金红利 B 配股价格 C 流通股份变动比例 D 前收盘价 专家点评： 难易程度：易 页码：第 156 页 ： 答案：A B C D 除权（息）价=（前收盘价-现金红利+配（新）股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例） 82 下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（ ）。 A 承销费 B 佣金 C 过户费 D 印花税 专家点评： 难易程度：易 页码：第 54 页 ： 答案：B C D 83 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（ ）。 A 证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生 B 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申 报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价 C 证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 D 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效 专家点评： 难易程度：易 页码：第 155 页 ： 答案：A B 84 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（ ）。 A 证券交易所 B 中国人民银行 C 中央国债登记结算有限责任公司 D 全国银行间同业拆借中心 专家点评： 难易程度：易 页码：第 255，256 页 ： 答案：C D 85 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（ ）。 A 客户的证券账户号码 B 客户买卖证券的价格 C 客户买卖证券的数量 D 客户买卖证券的品种 专家点评： 难易程度：易 页码：第 28 页 ： 答案：A B C D 86 关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下 说法正确的有（ ）。 A 登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销 B 因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算结果 C 对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令 D 投资者买券还券数量大于投资者实际借入证 券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令 专家点评： 难易程度：易 页码：第 297 页 ： 答案：C D 因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以依法要求 证券公司赔偿，但不得影响登记结算公司执行清算结果;在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划 转指令;投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。 87 连续交易机制的特点包括（ ）。 A 指令执行和结算的成本相对比较低 B 批量指令可以提供价格的稳定性 C 市场为投资者提供了交易的即时性 D 交易过程可以提供更多的市场价格信息 专家点评： 难易程度：易 页码：第 17 页 ： 答案：C D 88 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托（ ）。 A 若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B 若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C 若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 D 若不能成交则进入买入委托队列等待成交 专家点评： 难易程度：难 答案：A B D 连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列 排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫 价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托 队列的最高买入限价，则与买委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。 89 证券交易必须遵循的原则有（ ）。 A 公平原则 B 公开原则 C 公正原则 D 自主原则 专家点评： 难易程度：易 页码：第 2 页 ： 答案：A B C 90 关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是（ ）。 A A 股账户补原号的补办费是 10 元/户 B A 股账户补开新户的补办费是 50 元/户 C 基金账户补原号的补办费是 10 元/户 D B 股账户补原号的补办费是 10 元/户 专家点评： 难易程度：易 页码：第 58 页 ： 答案：A C D 答案解释：A 股账户补开新户的补办费是 40 元/户（同新开户）。 91 关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）。 A 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务 B 交易席位实质上有交易资格的含义 C 从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 D 从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置 专家点评： 难易程度：易 页码：第 22 页 ： 答案：A B D 92 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当（ ）。 A 独立核算 B 分账管理 C 分别设立账户 D 选择不同投资管理人员 专家点评： 难易程度：易 页码：第 192 页 ： 答案：A B C 93 证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）。 A 价格优先 B 客户优先 C 大资金优先 D 时间优先 专家点评： 难易程度：易 页码：第 48 页 ： 答案：A D 94 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。 A 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 B 即日买进的可转债可当日申请转股 C 当出现不足转换 1 股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付 D 可转债的买卖申报优先于转股申报 专家点评： 难易程度：易 页码：第 134 页 ： 答案：B C D 答案解释：当日通过可转换债券转换的公司股票可在 T+1 日卖出。 95 在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（ ）。 A 投资时机的选择 B 投资品种的选择 C 投资规模的控制 D 自营库存变动的控制 专家点评： 页码：第 170、171 页 ： 答案：B C D 投资时机不易选择。 96 下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（ ）。 A 证券账号 B 委托日期 C 买卖数量 D 委托价格 专家点评： 难易程度：易 页码：第 36 页 ： 答案：A B C D 97 证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（ ）。 A 股票 B 证券投资基金 C 金融期货 D 金融期权 专家点评： 难易程度：易 页码：第 4、5 页 ： 答案：C D 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票、债券、基金交易和其他金融 衍生产品交易。金融衍生产品交易包括权证、金融期货、金融期权及可转换债券交易。 98 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（ ）。 A 整数委托是指数量为一个交易单位成交易单位的整数倍的委托 B 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 C 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托 D 整数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托 专家点评： 难易程度：易 页码：第 37 页 ： 答案：A B 99 按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（ ）。 A 上海证券交易所 A 股交易不收过户费 B 深圳证券交易所 A 股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点 1 元人民币 C 上海证券交易所 B 股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五 D 深圳证券交易所 B 股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过 500 港币 专家点评： 难易程度：易 页码：第 55 页 ： 答案：C D 上海证券交易所 A 股的过户费为成交面额的 0.1%，起点 1 元;深圳交易所免收 A 股过户费;上海证券交易所 B 股的“结算费”为 成交金额的 0.05%;深圳交易所也为成交金额的 0.05%，但最高不得超过 500 港元。基金交易不收过户费。 100 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，表述正确的是（ ）。 A 在国家法定假日，交易时间为正常交易 日的一半 B 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 D 如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告 专家点评： 难易程度：易 页码：第 47 页 ： 答案：B C 答案解释：国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市 101 证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。 A 口头报价 B 电话报价 C 书面报价 D 电脑报价 专家点评： 难易程度：易 页码：第 14 页 ： 答案：A C D 102 （ ）交易不产生印花税。 A 基金 B B 股 C 可转换公司债券 D A 股 专家点评： 难易程度：中 页码：第 55 页 ： 答案：A C 可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为 0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有 利。印花税是根据国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。 103 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。 A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 专家点评： 难易程度：易 页码：第 135 页 ： 答案：A B C D 104 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从 事证券经纪业务的禁止行为。 A 接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B 挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D 为投资者提供投资咨询 专家点评： 难易程度：易 页码：第 87 页 ： 答案：A B C 105 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（ ）。 A 投资者买卖证券都以做市商为对手 B 投资者买卖证券的对手是其他投资者 C 证券成交价格的形成由做市商决定 D 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 专家点评： 页码：第 17 页 ： 答案：B D 其余两项是报价驱动系统的特点。 106 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。 A 公司章程及主要业务规章制度 B 中国证监会批准机构设立的批文 C 企业法人营业执照 D 申请书 专家点评： 难易程度：易 页码：第 19 页 ： 答案：A B C D 107 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编 制的（ ）等。 A 深证 A 股指数 B 中小企业板指数 C 深证 B 股指数 D 深证基金指数 专家点评： 难易程度：易 页码：第 162 页 ： 答案：A B C D 108 可转换债券具有（ ）的性质。 A 配股权 B 期权 C 股权 D 债权 专家点评： 难易程度：易 页码：第 6 页 ： 答案：B D 在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。 109 根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。 A 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B 对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 受托办理股份转让公司股权确认事宜 D 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 专家点评： 难易程度：易 页码：第 135，136 页 ： 答案：A C 答案解释：B、D 选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。 110 下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（ ）。 A 全额预缴、比例配售 B 网上定价市值配售 C 认购证发行方式 D 与储蓄存款挂钩方式 专家点评： 难易程度：易 页码：第 109，110 页 ： 答案：A C D 答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。111 深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于 T 日收市后，根据深