2011级《投资学》练习题(二)

中山大学南方学院经济学与商务管理系 2011 级 投资学练习题（二） 一、单项选择题 1、从狭义的角度来说，股票是一种（ C ） A商品证券 B货物证券 C资本证券 D货币证券 2、一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为（ B ） A红筹股 B蓝筹股 C大盘股 DB 股 3、公司能在当前支付较高收益的股票称之为（ A ） A收入股 B成长股 C垃圾股 D防守股 4、在下列证券中，投资风险最低的是（ A ） A、国库券 B、金融债券 C、国际机构债券 D、公司债券 5、中国某公司在美国发行的以欧元为面值货币的债券称之为（ B ） A外国债券 B欧洲债券 C武士债券 D扬基债券 6、中央银行在证券市场市场买卖证券的目的是（ D ） A、赚取利润 B、控制股份 C、分散风险 D、宏观调控 7、资本证券主要包括（C ） 。 A、股票、债券和基金证券 B、股票、债券和金融期货 C、股票、债券和金融衍生证券 D、股票、债券和金融期权 8、有价证券是 的一种形式。 （ B ） A、商品证券 B、虚拟资本 C、权益资本 D、债务资本 9、股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ） 。 A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 10、记名股票和不记名股票的差别在于（ D ） 。 A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 11、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ B ） 。 A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 12、股东大会是股东公司的（ A ） 。 A、权力机构 B、法人代表 C、监督机构 D、决策机构 13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（B ） 。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、财产直接支配权 D、实物直接支配权 14、债券和股票的相同点在于（ D ） 。 A、具有同样的权利 B、收益率一样 C、风险一样 D、都是筹资手段 15、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（ B ） 。 A、记名股票与不记名股票 B、普通股票与优先股票 C、有面额股票与无面额股票 D、A 股与 B 股（在我国的含义） 16、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ B ） 。 A、始终是审批制 B、由审批制到核准制 C、始终是核准制 D、由核准制到审批制 17、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ A ） ，对股 票发行进行复审。 A、股票发行审核委员会 B、证券业协会 C、交易所监督部 D、证券登记机构 18、公募增发是指上市公司以向_ 方式增资发行股份的行为。 （ A ） A、社会公开募集 B、向老股东发行 C、公众配售 D、老股东配售 19、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近 3 个完整会计年度的净资产平均在 上。 （ A ） A、10% B、6% C、7% D、11% 20、发行和辅导是由具有_资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公 司进行规范化培训、辅导与监督。 （ B ） A、承销商 B、主承销商 C、主副承销商 D、副承销商 二、多项选择题 1、股票的特征是（ ABC ） A流动性 B风险性 C收益性 D可偿还性 2、证券投资应遵循的原则有（ ABCD ） A分散投资原则 B效益与分险最佳结合原则 C责任自负原则 D理智投资原则 3、我国当前股票的形式是（ ABC ） A无记名股票 B有面额股票 C无纸化交易 D记名股票 4、我国上市公司的股权结构大致分为（ ABCD ） A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股 5、优先股股东的特点有（ ABCD ） A优先分配股息 B优先分配剩余资产 C股息水平固定 D有限的参与权 6、在公司破产事件中（ AD ） 。 A、股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资 B、普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权 C、债券持有人有权获得公司偿付股东清偿后所剩余财产的赔偿 D、优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权 7、按计息的方式分类，债券可分为（ CD ） 。 A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券 8、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证， 这种是（ AD ）凭证。 A、所有权凭证 B、资本凭证 C、货币凭证 D、债券凭证 9、我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票 应载明的主要事项有（ABCD ） 。 A、公司名称 B、公司登记成立的日期 C、股票种类 D、股票的编号 10、优先股票根据不同的条件，可以分为（ ABCD ） 。 A、累积优先股票与非累积优先股票 B、参与优先股票与非参与优先股票 C、可转换优先股票与不可转换优先股票 D、可调整优先股票与固定优先股票 11、下列因素会影响发行价格的是（ ABDE ） 。 A、投资者的偏好 B、未来再次发行股票的可能性 C、发展潜力 D、净资产 E、发行数 量 12、证券交易的种类包括（ ABCDE ） A、股票交易 B、认股权证交易 C、可转换债券交易 D、金融期货交易 E、基金交 易 13、我国证券交易所证券竞价成交的基本原则是（ AB ） A、价格优先 B、时间优先 C、委托优先 D、数量优先 14、技术分析的主要假设前提是（ABC ） A市场行为能反映一切信息 B价格呈趋势形态变化 C历史经常重演 D任何证券都有内在价值 E价格受供求关系的影响 15、技术分析的基本要素是：（ ABCD ） A价格 B成交量 C时间 D空间 E、利率 三、判断题 1、股票从本质上来说是属于虚拟资本的范畴，其本身并没有价值。 （ R ） 2、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 （ R ） 3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 （ F ） 4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 （ R ） 5、所有的政府债券都可享受税收优惠。 （ F ） 6、在公司分红方面，普通股股东和优先股股东的权利是一样的。 （F ） 7、债券是有期投资，股票是无期投资。 （ R ） 8、我国的 B 股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 （ F ） 9、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，它们必须在 实际的债券上印制出来。 （ F ） 10、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 （ R ） 11、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。 （ R ） 12、在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。 （ F ） 13、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有 吞吐量大的特点。 （ F ） 14、从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。 （ F ） 15、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （F ） 16、高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因