2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

一、单项选择题 第 1 题 结算参与人应使用其（ C）完成新股申购的资金交收。 A证券账户 B结算账户 C资金交收账户 D银行账户 第 2 题 上海证券交易所 国债买断式回购交易按照（ B ）进行申报。 A价格 B证券账户 C回购期限 D交易的券种 第 3 题 首次发行的股票在（ B ） ，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进 行累计投标询价。 第 4 题 2005 年 10 月重新修订后的（A ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A 证券法 B 证券公司融资融券业务试点管理办法 C 公司法 D 企业所得税法 第 5 题 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ B ） 。 A融券专用证券账户 B融资专用资金账户 C客户信用交易担保证券账户 D客户信用交易担保资金账户 第 6 题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备 案。 A2 B3 C5 D15 第 7 题 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ B ） ，申购资金需全部到位。 A15：00 后 B15：00 前 C16：00 后 D16：00 前 第 8 题 证券公司的（ B ）是自营业务的最高决策机构。 A股东大会 B董事会 C理事会 D监事会 第 9 题 上市开放式基金的合同生效后即进入（ 封闭期 ） ，一般不超过 3 个月。 第 10 题 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（ 1000 ）手，最大（ 50000 ）手。 A500 ， 1000 B1000 ，50000 C1000，10000 D5000，10000 第 11 题 固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（ 5000 ）手或其整数倍，报价按 每（ 5000 ）手逐一进行成交。 第 12 题 与滚动交收相对应的是（C） ，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。 A单日交收 B结算日交收 C会计日交收 DT+1 滚动交收 第 13 题 在（ B ） ，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 第 14 题 上海证券交易所规定， （ B ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额 不低于 30 万美元。 第 15 题 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（A ）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A中国人民银行 B中国证券业协会 C中国证券监督管理委员会 D中国银行业监督管理委员会 第 16 题 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ A ） 。 第 17 题 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票 最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ C ） 。 第 18 题 债券买断式回购交易也称（ B ） 。 A双向回购 B开放式回购 C封闭式回购 D一次性回购 第 19 题 参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（ D ）办理债券的质押登记。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C全国银行间同业拆借中心 D中央国债登记结算有限责任公司 第 20 题 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ C ） 。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2 亿元 第 21 题 国债买断式回购交易按照（B ）原则结算。 A一次成交、一次清算 B一次成交、两次清算 C两次成交、一次清算 D两次成交、两次清算 第 22 题 2009 年 6 月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对资金 申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法进一步修订的内容看， 主要是采用了（ D ） 。 第 23 题 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ B ）计算。 A净值 B市值 C面值 D发行价格 第 24 题 对于（ C ）达到 15%的前 3 只股票(基金) ，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金 额最大的 5 家会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 第 25 题 客户维持担保比例低于（ B ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A50% B130% C150% D300% 第 26 题 证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ B ）个交易日。 A1 B2 C5 D10 第 27 题 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（B ） 。 AA 股 BB 股 C国债 D可转换债券 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除 B 股以外的股票、国债、可转换债券、 企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可 转换债券发行的申购。 第 28 题 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ A ）并予以公告，相关当事人应按照证券 交易所的要求提交书面报告。 A特别停牌 B摘牌 C停牌 D挂牌 第 29 题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ C ）个月内，使集合资产管理计划 的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 第 30 题 证券公司的（ D ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确 定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A董事会 B分支机构 C业务决策机构 D业务执行部门 第 31 题 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ C ） 。 A30 天 B61 天 C91 天 D137 天 第 32 题 （ C ）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的 报价。 A双边报价 B公开报价 C对话报价 D格式化询价 第 33 题 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于 有关事实发生之日起（A ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 A2 个 B3 个 C5 个 D10 个 第 34 题 （ C ）是证券公司自营业务面临的主要风险。 A经营风险 B政策风险 C市场风险 D法律风险 第 35 题 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ 6 个月 ）内投资组合比例达到集合资产管理合同 约定的，应于（ 次日 ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 A3 个月，当日 B3 个月，次日 C6 个月，次日 D6 个月，当日 第 36 题 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的 上下（ A ） 。 A3% B5% C10% D15% 二、多项选择题 第 1 题 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ACD ） 。 A委托他人代为买卖证券 B证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 C在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 第 2 题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方 在（ AD ）自行协商确定。 第 3 题 营业部为客户开立资金账户不得受理（AD）开立账户。 A法人以个人名义 B个人以个人名义 C法人以法人名义 D个人以法人名义 (客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以 个人名义、个人以法人名义开立账户。) 第 4 题 净额清算又分为（ BC ） 。 第 4 题 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（AB ） 。 第 5 题 少数通过托管机构持有 B 股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（BD ）间接行 使股东权利。 A管理公司 B托管机构 C境内代办处 D名义持有人 第 6 题 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根 据（ BD ）确定。 A持有人要求 B公司财务情况 C流通股价格 D可转债的存续期 第 7 题 下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（ ABD ） 。 A投资限制 B投资理念与投资策略 C投资规模与投资方 D投资决策依据、投资程序与风险控制 第 8 题 下列属于专项资产管理业务特点的有（BC ） 。 专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一” ，也可以是“一对多”。(2)特定 性，即要设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。 第 9 题 资产管理业务的主要类型有（ ABC ） 。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户特定目的办理专项资产管理业务 D为多个客户办理定向资产管理业务 资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户 特定目的办理专项资产管理业务。 第 10 题 在以证券公司名义开立的（ CD ）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 第 11 题 客户交易结算资金第三方存管协议书是客户与其指定（BC ）签订的。 A会计师事务所 B存管银行 C证券经纪商 D结算公司 第 12 题 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ACD ） 。 A可实现最大成交量的价格 B使未成交量最小的申报价格 C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 13 题 下列关于 A 股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ABD ）。 T-3 日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 第 14 题 下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ABCD ） 。 第 15 题 关于证券经纪业务，下列表述正确的有（AC ）。 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证 券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承 担赔偿责任。 第 16 题 （ AC）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的， 须及时报告中国证券监督管理委员会。 第 17 题 下列属于操纵证券市场手段的有（ABD ）。 第 18 题 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ BD ） 。 A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 B买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 C买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 第 19 题 首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有（ ACD ）。 第 20 题 自营业务的风险主要包括（ BCD ） 。 A政策风险 B经营风险 C 合规风险 D市场风险 第 94 题 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ACD ） 。 A申请书 B负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 (负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记 表。) C申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 D净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 第 21 题 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ABD ） 。 第 22 题 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ACD） 。 A决策的自主性 B交易过程的高效性 C收益的不稳定性 D交易的风险性 第 23 题 客户融券卖出后，可以选择（ AC ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 A直接还券 B现金抵券 C买券还券 D以借还借 第 24 题 根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ AC D ）条件的，可以采用大宗交易方式。 三、判断题 第 1 题 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权 按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （错）市场价 格 改; 约定价格 第 2 题 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指 定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融 资行为。 （ 错 ） 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期， 由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 第 3 题 上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 （对） 第 4 题 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营 业务所需资金的调度和会计核算。 （ 错 ） 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所 需资金的调度和会计核算。 第 5 题 深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债 回购。 （ 对 ） 第 6 题 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时， 结算参与人应于当日补足。 （ 错 ） 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算 参与人应于次一营业日补足。 第 7 题 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司 (或 B 股托管机构) 出具的原证券账户冻结证 明。 （ 错 ） 补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或 B 股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 第 8 题 投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 （对 ） 第 9 题 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ 对） 第 10 题 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股 的必须是 1000 股的整数倍。 （ 错 ） 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为 500 股，申购数量不少于 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍。 第 11 题 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价 格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方) 。 （ 错 ） 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方 卖出对应国债的为融券方(申报时为卖方 )。 第 12 题 如果在交易日 15：O0 前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （对 ） 第 13 题 期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （ 错 ） 期货交易多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 第 14 题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账 户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和 客户信用交易担保资金账户。 （错 ） 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户；在商业银行开立融资专用 资金账户和客户信用交易担保资金账户。 第 15 题 涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价(1 土涨跌幅比例)。 （ 错 ） 涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例 ) 第 16 题 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 3 个工作 日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （错 ） 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 10 个工作日内进 行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 第 17 题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合 资产管理计划。 （ 错 ） 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 第 18 题 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对 外办理相关业务。 （ 正