2013年6月证券从业-交易押题2

一、 单选题 1、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收 盘价的上下（ ） A 30% B 50% C 20% D 10% 答案： D 页码： 46 2、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步 骤 A 清算交收 B 市场定价 C 确认成交 D 审核认定 答案：C 页码： 287 3、中国结算公司按照中国人民银行规定的（ ）向结算参与人计付结算备付金利息， （ ）结息一次。 A 外汇利率，每周 B 金融同业活期存款利率，每季度 C 定期存款利率，每季度 D 定期存款利率，每月 答案： B 页码：312 4、我国证券交易所的决策机构是（ ） A 会员大会 B 理事会 C 专门委员会 D 总经理 答案：B 页码：10 5、每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。 A 清算员 B 结算公司 C 证券公司 D 存管银行 答案：A 页码：117 6、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户 A 中国证券登记结算公司 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 全国银行间同业拆借中心 D 证券交易所 答案：B 页码：298 7、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送 投资者配股明细数据库 A 最后交易日 B 配股登记日前一天 C 配股登记日 D 配股登记日后一天 答案：C 页码： 168 8、证券在流动中存在着因其价格变化而给（ ）发行人带来损失的风险。 A 发行人 B 持有人 C 经纪商 D 交易所 答案：B 页码：1 9、下列期货中， （ ）不属于金融期货 A 外汇期货 B 利率期货 C 股权类期货 D 权证 答案：D 页码： 5 10、取得权证结算资格的结算参与人须开立（ ） ，用于权证交易与行权的证券交收 A 证券账户 B 证券交收账户 C 结算账户 D 收款账户 答案：B 页码：无页码 11、证券公司只呢接受（ ）期货公司的委托从事 IB 业务，不能接受其他期货公司的委托从事 IB 业务 A 与其有业务往来 B 关联交易的 C 信誉良好的 D 全资拥有或者控股的 答案：D 页码 197： 12、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A 中国证券登记结算公司的交易清算系统 B 证券交易所的交易系统 C 证券公司柜台交易系统 D 结算银行的资金清算系统 页码：165 答案：A 13、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证 券公司最近年度净资产不低于（ ） A 人民币 5 亿元 B 人民币 8 亿元 C 人民币 2 亿元 D 人民币 10 亿元 页码：189 答案：B 14、根据我国现行证券交易佣金标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成 交金额的（ ） A 0.01% B 0.02% C 0.03% D 0.04% 页码：53 答案：B 15、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（ ）万元 A 5 B 10 C 20 D 50 页码：218 答案：B 16、我国内地目前采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是（ ） A A 股 B 回购交易 C 基金 D B 股 页码：309 答案：D 17、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（ ） A 1 万手 B 10 万手 C 5 万手 D 100 万手 页码：34 答案：A 18、一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ） A 5% B 10% C 30% D 50% 页码：204 答案：A 19、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（ ） A 证券公司的合法会员 B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 页码：285 答案：A 20、目前在我国 A 股账户不可用于买卖（ ） A A 股 B B 股 C 债券 D 权证 页码：26 答案：B 21、从事 IB 业务的证券公司，可以提供的服务有（ ） A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司收取保证金 C 协助办理开户手续 D 利用证券资金账户为客户存取 页码：196 答案：C 22、下列不属于证券结算风险的是（ ） A 流动性风险 B 信用风险 C 操作风险 D 财务风险 页码：318-319 答案：D 23、目前我国内地对（ ）实行 T+3 滚动交收方式 A B 股 B A 股 C 基金 D 债券 页码：309 答案：A 24、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/股，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股权除息参考价因为 i（ ）美元/股 A 0.794 B 0.795 C 0.805 D 0.804 页码：70 答案：B 25、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申报 A 债券回购交易资金的年收益率 B 每百元资金到期收益率 C 每千元面值债券到期购回价 D 每百元面值债券到期购回价（净价） 页码：292 答案：D 26、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（ ） A 实行自主报价 B 实行自主报价可分为公开报价的对话报价 C 实行自主报价可分为单边报价和双边报价 D 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易 页码：287 答案：C 27、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易 步骤 A 审核认定 B 确认成交 C 市场定价 D 清算交收 页码：287 答案：B 28、交易型开放式指数基金募集结束后， （ ）应道中国结算公司办理交易型开放式基金份额上市前的有 关登记手续 A 托管银行 B 基金委托人 C 基金托管人 D 基金管理人 页码：306 答案：D 29、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（ ）面值的价格 A 1 元 B 100 元 C 1000 元 D 10 元 页码：36 答案：B 30、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确 定新股认购成功者 A 债券登记结算公司 B 股票发行人 C 证券交易所 D 股票发行主承销商 页码：163 答案：D 31、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（ ） A 买断式回购到期回购金额 B A 股二级市场买入金额 C 债券回购初始溶出资金金额 D 到期回购金额 页码：313 答案：A 32、设立证券公司，应当具备的条件不包括（ ） A 最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元 B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D 有完善的风险管理与内部控制制度 页码：8 答案：A 33、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（ ） A 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 B 建立合理有效的控制措施 C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究办法 页码：227 答案：B 34、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资 产管理计划的管理报告和托管报告 A 半年 B 3 个月 C 2 个月 D 1 个月 页码 240： 答案：B 35、上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（ ） A 1 股（份） B 100 股（份） C 10 张 D100 手 页码：34 答案：B 36、目前我国 B 股印花税的收取标准为（ ） A 3 B 2 C 1 D4 页码：49 答案：C 37、零数委托时指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位 A 零数 B 整数 C 1 手 D 1 个 页码：33 答案：D 38、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的 1 手为（ ）元面值的债券 A 500 B 100 C 1000 D 10000 页码：34 答案：C 39、下列不属于证券经纪商义务的是（ ） A 坚持为客户保密制度 B 忠实办理受托业务 C 如实记录客户资金和证券的变化 D 接受客户的全权委托 页码：92 答案：D 40、根据（ ） ，委托指令分为买进委托和卖出委托 A 委托订单的数量 B 买卖证券的方向 C 委托价格限制 D 委托实效限制 页码：23 答案：B 41、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券价值按一定折算率进行折算，其中深证 100 指数成分股股票的折算率最高不超过（ ） A 65% B 80% C 70% D90% 页码：267 答案：C 42、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（ ） A 在证券经纪业务中，我国的证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入 B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户委托，代理其在证券交易所买卖证券 C 所以上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象 D 证券经纪商不以自己的自己进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险 页码 83： 答案：A 43、债券买断式回购业务也称（ ） A 封闭式回购 B 开放式回购 C 质押式回购 D 正回购 页码：288 答案：B 44、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权 后向投资者推销证券的发行方式，也可以成为（ ） A 承销购买方式 B 招标购买方式 C 同一价购买方式 D 支付购买方式 页码：160 答案：B 45、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（ ） A 清算是对应收、应付证券及价款的计算 B 清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C 交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D 清算不发生财产的实际转移 页码：309 答案：B 46、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的 A 结算银行的资金清算系统 B 证券公司柜台交易系统 C 证券交易所的交易系统 D 中国证券登记结算公司的交易清算系统 页码：165 答案：D 47、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（ ） A 中国结算公司 B 证券交易所 C 基金账户 D 推荐主办券商 页码：193 答案：D 48、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（ ）特征 A 风险性 B 收益性 C 流动性 D 市场性 页码：1 答案：C 49、股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时 代办机构。 A 证券交易所 B 证监会 C 证券业协会 D 中国结算公司 页码：189 答案：A 50、根据上海证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（ ） A 交易数量不低于 300 万份，成交金额不低于 500 万元人民币 B 交易数量不低于 100 万份，成交金额不低于 500 万元人民币 C 交易数量不低于 100 万份，成交金额不低于 300 万元人民币 D 交易数量不低于 300 万份，成交金额不低于 300 万元人民币 页码 60： 答案：D 51、根据深圳证券交易所交易规则的规定，A 股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ） A 300 万美元 B 300 万元人民币 C 30 万美元 D 30 万元人民币 页码：60 答案：B 52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确 定新股认购成功者 A 证券交易所 B 证监会 C 证券公司 D 主承销商 页码：163 答案：D 53、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（ ） A 证券交易所 B 店头市场 C 柜员市场 D 代办股份转让市场 页码：10 答案：B 54、证券交易所会员不能享有的权力是（ ） A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B 对证券交易所事务的提议权和表决权 C 选举权和被选举权 D 参加会员大会 页码： 15 答案：A 55、 （ ）深圳证券交易所正式开业 A 1990 年 12 月 B 1990 年 7 月 C 1991 年 7 月 D 1991 年 12 月 页码：2 答案：D 56、根据深圳证券交易所交易规则的规定，A 股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ） A 数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 B 数量不低于 10 万股，或者交易金额不低于 100 万元人民币 C 交易金额不低于 500 万元人民币 D 交易金额不低于 100 万元人民币 页码：61 答案：A 57、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最低数量应当不超过（ ） A 5 万手 B 10 万手 C 50 万手 D 100 万手 页码：34 答案：D 58、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向加以的行为称为债券 （ ） A 期货交易 B 回购交易 C 远期交易 D 现货交易 页码：7 答案：B 59、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（ ） A 自主报价包括公开报价和对话报价 B 债券交易采用询价交易方式 C 交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D 未按规定做的报价为无效报价 页码：288 答案：C 60、下面不属于证券交易市场作用的有（ ） A 实施公开、公正和及时的信息披露 B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务 C 批准证券中介机构的资格并组织其活动 D 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 页码：9 答案：C 二、 多选题 61、下列关于非柜台委托说法正确的是（ ） A 因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担 B 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托 C 网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备 D 客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式 页码：30-31 答案：BCD 62、若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结 3 个交易日的流程安排描述，正确的有 （ ） A T+1 日进行申购资金的冻结、验资及配号 B 由中国结算公司的分公司进行资金的冻结 C T+2 日做摇号抽签以及中签处理 D T+3 日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付 页码：162-163 答案：ABCD 63、我国证券交易所会员可享有下列（ ）的权利 A 派遣合格代表入场从事证券交易活动 B 有选举权和被选举权 C 按规定转让交易席位 D 参加会员大会 页码：15 答案：BCD 65、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ） A 公司章程及主要业务规章制度 B 中国证监会批准机构设立的批文 C 企业法人营业执照 D 申请书 页码：16 答案：ABCD 66、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（ ） A 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元 B 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外 C 申购、赎回时采用 “金额申购，份额赎回”原则 D 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验 页码：174-175 答案：ABC 67、以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（ ） A 申购新股资金冻结期间 B 开放式基金尚有基金余银证关联尚未撤销 C 未完成交收 D 客户资料尚未补全、账户冻结 页码 114： 答案：ABCD 68、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ） A 了解交易风险，明确买卖方式 B 按规定缴存交易结算资金 C 确定委托手段 D 接受交易结果 页码：90 答案：ABDC 69、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情 形有（ ） A 为客户进行融资融券交易的结算 B 收取客户应当归还的资金、证券 C 收取客户应当支付的利息、费用、税款 D 按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物 页码：270 答案：ABCD 70、代办股份转让的代办业务包括（ ） A 与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 B 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C 向投资者提示股份转让风险 D 根据中国证券业协会或相关主办券商要求，协助调查指定事项 页码：188 答案：ABCD 71、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单 元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（ ）备案 A 证券业协会 B 证券交易所 C 证券登记结算机构 D 公司住所地中国证监会派出机构 页码：231-232 答案：BCD 72、A 股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（ ）的权益登记日重合 A 配股 B 增发 C 扩募 D B 股现金红利的派发 页码：165 答案：ABC 73、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：（ ） A 保证收益，控制风险 B 公平公正，诚实守信 C 健全制度，规范运作 D 投资风险，客户自担 页码：221 答案：BCD 74、证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（ ） A 建立严密的研究公正业务流程 B 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并由决策记录 C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制 D 建立完善的投资业务备选库制度 页码：227 答案：BC 75、证券交易所会员必须承担的义务包括（ ） A 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 C 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 D 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 页码：15-16 答案： ABCD 76、在交易所质押式回购交易开始时， （ ）申报买卖方向为买入。 A 以资融券方 B 融入资金方 C 以券融资方 D 融出资金方 页码：284 答案：BC 77、在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有（ ）等。 A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 集合竞价发行 D 承购包销方式 页码：160 答案：AB 78、按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（ ） A 股票的大宗交易 B ETF 的申购与赎回 C 融资融券交易 D 特定证券的主交易商报价 页码：20-21 答案：ABCD 79、根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（ ） A 客户优先 B 价格优先 C 时间优先 D 数量优先 页码：40 答案：BC 80、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（ ） A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 再回购 页码：290 答案：ABC 81、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ ） A B 股 B 可转换债券 C 国债 D A 股 页码：7-8 答案： BC 82、境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（ ） A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书 B 委托人有效身份证明及复印件 C 委托人证券账户卡及复印件 D 代办人有效身份证明文件及复印件 页码：103 答案：ABCD 83、在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，撤单可由（ ）直接将撤单信息通过电 脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。 A 证券营业部的业务员 B 客户 C 证券公司 D 红马甲 页码：40 答案：AB 84、根据上海证券交易所交易规则的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进 行证券买卖的有（ ） A A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 B B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元 C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币 D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人 民币 页码：60 答案：ABCD 85、关于我国债券交易所的权证行权，以下选项正确的有（ ） A 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 B 权证持有人行权的，应为他权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报 C 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费 用之差价，收取现金 D 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的 价款，并获得标的证券 页码：184-185 答案：ACD 86、下列有关基金的说法正确的是（ ） A 基金交易的报价有净价和全价之分 B 基金有封闭式与开放式之分 C 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 D 基金的竞价原则和买卖程序与股票类似 页码：4 答案：BC 87、证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ） A 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 B 制定完善的风险防范制度和内部控制制度 C 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 D 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 页码：12 答案：ABCD 88、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（ ） A 证券公司从事资产管理业务，净资本不低于 2 亿元人民币 B 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币 100 万元 C 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元 D 证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告 页码：216、218、240 答案：ABCD 89、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种 A 柜台代理买卖 B 证券公司代理买卖 C 登记结算公司代理买卖 D 证券交易所代理买卖 页码：83 答案： AD 90、 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管（ ）等资料 A 身份证件 B 信用账户卡 C 资金账户卡 D 融资融券合同书 页码：261 答案：AB 91、申报方式有两种，分别是（ ） A 由证券经纪商的场内交易员进行申报 B 由证券经纪商的一般工作人员进行申报 C 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 D 由客户直接到证券交易所进行申报 页码：39 答案：AC 92、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（ ）使用 A 证券投资基金管理公司 B 其他会员 C 保险资产管理公司 D 机构投资者 页码：21 答案：AC 93、证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（ ） A 退回证券交易所 B 共有 C 出租 D 质押 页码：20 答案：ABCD 94、根据上海证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将 大宗交易的（ ） A 成交价 B 证券名称 C 成交量 D 买卖双方证券账号 页码：61 答案：ABC 95、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下 列说法正确的是（ ） A 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 100% B 融资保证金比例= （保证金- 利息及费用）/（融资买入证券数量 X 买入价格）X100% C 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50% D 融券保证金比例 =保证金/（融券卖出证券数量 X 卖出价格）X100% 页码：268 答案：CD 96、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（ ） A 可转换债券交易 B 金融期货交易 C 权证交易 D 金融期权交易 页码：5 答案：ABCD 97、关于 B 股分红派息，以下说法正确的是（ ） A 申请材料送交日为 T-5 日 B 公告刊登日为 T 日 C 最后交易日为 T+3 日 D 权益登记日为 t+11 日 页码：166 答案：ABC 98、我国证券登记结算公司具体负责（ ） A 证券账户、结算账户的设立和管理 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记及权益登记 D 证券和资金的清算交收以及相关管理 页码：11 答案：ABCD 99、证券交易结算流程的证券交收环节包括（ ） A 客户和客户之间的证券交收 B 证券公司和证券公司之间的证券交收 C 中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收 D 结算参与人与客户之间的证券交收 页码：315-316 答案：CD 100、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（ ） A 期货交易以获取标的物为目的 B 远期交易以获取标的物为目的 C 远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易 D 期货交易是在交易所进行的标准化远期交易 页码：6 答案：BCD 三、判断题 101、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进 行年度审计。 页码：245 答案：A 102、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。 页码：135 答案：B 103、全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业 务公章和法定代表人签字等不作为必备条款。 页码：286 答案：A 104、代办股份转让主办券商的代办业务之一是委托办理股份转让公司股权确认事宜。 页码：188 答案：A 105、证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查，若当日标准券余额不足， 应于次日 15:00 前补足，债券回购的申报仍然有效。 页码：284 答案：B 106、在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。 页码：162 答案：A 107、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额 的资金。 页码：295 答案：A 108、信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。 页码：7 答案：B 109、根据证券交易所管理办法 的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当 在履行有关手续 5 个工作日之后报中国证监会批准。 页码：18 答案：B 110、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。 页码：290 答案：B 111、证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。 页码：17-18 答案： B 112、证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%。 页码：204 答案：B 113、 “一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供 成交报价的交易商。 页码：73 答案：A 114、境内法人不能申请办理证券账户合并业务。 页码：100 答案：B 115、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。 页码：41 答案：B 116、投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印 花税等交易费用。 页码：168 答案：A 117、债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 页码：37 答案：A 118、投资者申购 ETF 基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。 页码：182 答案：A 119、证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易 委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。 页码：39 答案：A 120、按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 页码：69 答案：A 121、证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算， 从而进行财产转移的处理过程。 页码：308 答案：B 122、根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。页码：39 答案：A 123.、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。 页码：168 答案：A 124、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足 额收回的风险。 页码：319 答案：A 125、我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、 买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。 页码：7-8 答案： A 126、按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配 股认购，申报方向为卖出。 页码：169 答案：B 127、证券交易所交易席位不得退回，但在一定条件下允许转让。 页码：20 答案：A 128、定期交易的特定之一是市场为投资者提供了交易的即时性。 页码：12-13 答案： B 129、根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的 规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。 页码：193 答案：A 130、若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币 5 亿元。 页码：9 答案：B 131、定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例。 页码：226 答案：A 132、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合 计达到规定的比利时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 页码：273 答案：A 133、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。 页码：8 答案：B 134、按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易不纳入指数计算。 页码：61 答案：A 135、证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。 页码：200 答案：B 136、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一 家证券营业部卖出该证券。 页码：29 答案：B 137、证券