2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一(含答案解析)

2012 年证券从业资格考试证券交易全真模拟题一 （含答案详解） （供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考试用） 一、单选题（每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。 ） 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( B )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收 益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中， ( B )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所 3. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( D ) 。A A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( D )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包 括( B )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为 ( A )。 A0 B成交金额的 1.5 C成交金额的 1 D成交金额的 0.5 7. 在证券经纪业务中，证券经纪商对 ( A )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘 价格为其( C )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( C )起 恢复交易。B A11：00 B10 ：30 C13 ：00 D10：00 10. 根据深圳证券交易所交易规则 规定，在其接受的市价申报类型中，对 手方最优价格申报是指( B )。 A以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手 方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报 全部自动撤销。 B以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手 方最优 5 个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价 格 D以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所 有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( A )。 A3 B2.5 C2 D2.8 12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违 反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的 处罚措施中不包括( C )。 A撤销证券公司证券营业许可证 B暂停从事证券业务 C记过 D罚款 13. 上海证券交易所于( D )正式开业。 A1991 年 7 月 B1991 年 2 月 C1990 年 11 月 D1990 年 12 月 14. 以下尚未公开的信息中， ( C )不属于内幕信息。 A上市公司发生重大债务 B上市公司收购的有关方案 C上市公司 25的监事发生变动 D上市公司申请破产的决定 15. 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发 行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( D )。 A分销购买方式 B包销购买方式 C承销购买方式 D招标购买方式 16. 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债 券市场回购期限最短为( C )，最长为( )。 A7 天 4 个月 B1 天 4 个月 C1 天 1 年 D7 天 1 年 17. 全国银行间债券市场回购期限 ( C )。 A不含首次交收日，不含到期交收日 B不含首次交收日，含到期交收日 C含首次交收日，不含到期交收日 18. D含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现( C )情形时， 深圳证券交易所将终止其股票交易。 A因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后 120 个交易日内的累计 成交量低于 3000 万股 B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 180 个交易日 内的累计成交量低于 300 万股 C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 120 个交易日 内的累计成交量低于 300 万股 D连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累 计成交量低于 300 万股 19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在( D )对 到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。C A权证到期日前 1 个工作日内 B权证到期后的 1 个工作日内 C权证到期后的 3 个工作日内 D权证到期日 20. 执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交 确认的时间为( A ) 。 A正常交易日 15：00-15：30 B正常交易日 13：00-15：00 C正常交易日 14：57-15：00 D正常交易日 15：00-15：15 21. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( B )。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券业协会 D中国证监会 22. 证券是用来证明( C )有权取得相应权益的凭证。 A证券发行人 B证券承销商 C证券持有人 D证券托管人 23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得 ( B )信用而进行的交易。 A证券交易所 B经纪人 C证券登记结算公司 D投资者保护基金 24. 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由( B )负 责维护。 A存管银行 B登记结算公司 C证券交易所 D证券公司 25. 新中国证券交易市场的建立始于 ( B )。 A1988 年 B1986 年 C1990 年 D1992 年 26. 证券公司与客户的关系必须是 “一对一”的客户资产管理业务是 ( D )。 A定向资产管理业务 B限定性集合资产管理计划 C非定性集合资产管理计划 D专项资产管理业务 27. 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为( D )以上。B A5 万股 B3 万股 C2 万股 D1 万股 28. 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算 参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发 生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违 约金。违约金的计算公式为( D )。 A违约金质押券欠库量1 B违约金质押券欠库量违约天数 C违约金质押券欠库量等额金额1 D违约金质押券欠库量等额金额违约天数 违约金比例 29. 证券公司应当在每一月份结束后 ( D )内，向证监会、注册地证监会派出 机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。C A7 日 B5 日 C10 日 D3 日 30. 某股票派息，每 10 股的现金红利为 1.10 元，除息日前收盘价为 10 元，其 除息报价是( C )。 A9.89 元 B11.10 元 C8.90 元 D10.11 元 31. 根据上海证券交易所大宗交易实施细则 的规定， A 股大宗交易单笔买 卖最低限额为( C )。 A数量不低于 10 万股，或者交易金额不低于 100 万元人民币 B交易金额不低于 500 万元人民币 C数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 D交易金额不低于 100 万元人民币 32. ETF 是一种( D ) 。 A保本型基金 B债券型基金 C货币型基金 D指数型基金 33. 上海证券交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为 2，回购天数为 91 天，不考虑手续费，回购价为( )。C A100.70 B100.60 C100.50 D100.40 34. ( C )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报 数量。 A虚拟未匹配量 B虚拟匹配剩余量 C虚拟匹配量 D虚拟开盘参考价格 35. 在做市商市场，证券交易的买价由 ( )给出，证券交易的卖价由 ( B ) 报出。 A做市商 投资者 B做市商 做市商 C投资者 投资者 D投资者 做市商 36. 根据深圳证券交易所 资金申购上网定价公开发行股票实施办法 和上海 证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( B )应当向 负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A A发行人 B主承销商 C证券经营结算公司 D证券交易所 37. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( A )。 A证券结算风险基金 B委托手续费 C过户费 D印花税 38. 在下列各项委托方式中，投资者采用 ( A )时，身份确认可不由密码控制。 A电话转委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托 39. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( A )。 A委托方式 B委托价格 C证券品种 D证券账号 40. 下列( C )属于内幕交易行为。 A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B发行人在招股说明书中做虚假陈述 C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息 进行交易 D证券公司将自营业务与代理业务混合操作 41. 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括( A )。 A公司股本总额不少于人民币三千万元 B千人千股 C三年连续盈利 D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上 42. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为( A )。 A100 手 B10 手 C1000 手 D1 手 43. 一般来说，信用等级最高的债券是 ( C )。 A可转换债券 B公司债券 C政府债券 D金融债券 44. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定，回购到期 如单方违约，违约方的履约金交( D )所有。A A守约方 B上海证券交易所 C投资者保护基金 D证券结算风险基金 45. 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的( D )。 A证券经纪商 B投资者 C证券交易所 D标的物 46. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( D )。 A计算回购利息的基础天数为 360 天 B回购交易单位为万元，债券结算单位为元 C回购期限不含首次交割日，含到期交割日 D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额 47. 按照我国现行制度的规定， ( D )交易必须缴纳证券交易印花税。 A证券投资资金 B债券现货 C债券回购 D股票 48. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是( B )。 A发行对象的确定方式不同 B认购成功者的确定方式不同 C发行场所的确定方式不同 D发行时间的确定方式不同 49. 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方 式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则( C )。 A次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 50. 在我国，新股网上竞价发行是指 ( B )利用证券交易所的交易系统，以自 己作为唯一的“卖方 ”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输 入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方” ，以不低于发行底 价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。 A新股发行人 B新股发行主承销商 C证券交易所 D证券登记结算公司 51. 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实 时最高( A ) 个买入申报价格和数量。 A5 B8 C10 D12 52. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是 ( C )。 A提高证券交易印花税标准 B在批准的营业场所之外接受客户委托 C为非上市公司提供股份转让服务 D挪用客户交易结算资金 53. 以下项目中，不属于资产管理业务的是 ( B )。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理大宗交易业务 C为客户办理专项资产管理业务 D为多个客户办理集合资产管理业务 54. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中， ( D )各分支机构对辖区内市 场参与者的买断式回购进行日常监督。A A中国人民银行 B结算银行 C中国证监会 D中国银监会 55. 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( D )。 A违反规定为客户开立账户 B假借客户名义买卖证券 C客户资金不足而接受其买入委托 D证券公司工作人员申报差错引起的风险 56. 新股竞价发行方式的最大缺陷是 ( C )。 A工作繁琐，效率低下 B一、二级市场不能平稳对接 C股价被操纵的可能性较大 D市场性不强 57. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是 ( C )。A A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B自动托管，指定买卖，可以转托 C自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限 D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 58. 以下不属于金融期货风险控制制度的是 ( B )。 A持仓限额制度 B实物交割制度 C价格限制制度 D保证金制度 59. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( D )须 将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。 A中国证监会 B证券主承销商 C证券交易所 D证券登记结算公司 60. 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次 申购的，其有效申购为( B )。 A申报数量最多的一次申购 B第一次申购 C最后一次申购 D全部申购 二、多选题（每题 1 分，共 40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题 目要求，多选、少选、错选均不得分。 ） 61. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金 （ETF）份额的( ) 业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的 证券账户。 A认购 B交易 C申购 D赎回 62. 证券经营机构自营业务买卖对象包括 ( )。 A认购权证 B国债、公司或企业债 C证券投资基金 DA、B 股 63. 关于证券账户，下列说法正确的是 ( )。 A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 B证券账户是证券公司为投资者开立的 C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益 D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细 64. 下列尚未公开的信息中， ( )属于内幕信息。 A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同 B持有公司 3股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的 情况发生变动 C上市公司发生重大损失 D某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄 断地位 65. 定向资产管理合同一般包括 ( )。 A资产管理报酬的计算与支付方式 B客户的风险承受能力 C客户资产的数额 D投资目标和管理期限 66. 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。 A业务人员具有证券从业资格 B业务人员具有硕士以上的学位 C 业 务 人 员 具 有 3 年 以 上 证 券 自 营 、 资 产 管 理 或 证 券 投 资 基 金 管 理 从 业 经 历 的 人 员 不 少 于 5 人 D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于 3 人 67. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括( )。 A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 B证券成交价格的形成由做市商决定 C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D投资者买卖证券都以做市商为对手 68. 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。 A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五 B证券公司不得自营所主（代）办公司的股份 C股份转让以“手”为单位，一手等于 100 股 D股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格 的 10 69. 目前，我国债券质押式回购交易可在 ( )进行。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C场外交易市场 D全国银行间同业拆借中心 70. 关于权证行权的结算，下列表述正确的有 ( )。 A权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付 依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券 B权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权 日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金 C深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 D权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易 所交易系统申报 71. 证券经营机构自营买卖的对象 ( )。 A包括非上市证券 B包括上市证券 C仅限于非上市证券 D仅限于上市证券 72. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有( )。 A证券交易有利于证券发行的顺利进行 B证券交易决定了证券发行的规模 C证券发行为证券交易提供了对象 D证券发行与证券交易相互促进 73. 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是( )。 A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率， 不可按份额持有时间分段设置赎回费率 D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位 的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金 74. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容 包括( )等。 A证券代码 B当日累计成交金额 C实时最高五个价位买入申报和数量 D实时最高七个价位买入申报和数量 75. 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有 ( )。 A异常波动指标自复牌之日起重新计算 BS T 股 票 连 续 3 个 交 易 日 内 收 盘 价 格 涨 跌 幅 偏 离 值 累 计 达 到 15 的 情 况 属 于 证 券 交 易 异 常 波 动 C非特别处理的股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15的情况属于证券交易异常波动 D非特别处理的股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20的情况属于证券交易异常波动 76. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券 商业务资格必须满足的条件包括( )。 A最近年度净资本不低于人民币 5 亿元 B最近年度净资产不低于人民币 8 亿元 C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D具有 15 家以上的营业部，且布局合理 77. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。 A在中国境内具有法人资格的非金融机构 B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C外资银行驻华代表处 D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构 78. 根据我国证券法 的规定，( )实行分业经营、分业管理。 A保险业 B信托业 C银行业 D证券业 79. 关于证券登记，下述说法正确的有 ( )。 A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为 B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的 行为 D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节 80. 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。 A融资保证金比例 B融券保证金比例 C维持担保比例 D标的证券的选择标准 81. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的 是( )。 A证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 B证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准 C在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半 D如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告 82. 中小企业板上市公司出现 ( )情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易 实行退市风险警示。 A连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过 1 亿元 C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告 D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债 83. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有 ( )。 A挪用客户交易结算资金 B为客户提供咨询服务 C向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D侵占客户国债兑付金 84. 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括( )。 A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 B按规定缴存交易结算资金 C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交 D接受交易结果，并履行交割清算义务 85. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。 A一次成交，两次结算 B两次结算包括初始结算和到期结算 C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保 D到期结算采用逐笔方式交收 86. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。 A密码 B账户 C证券 D资金 87. 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低 为人民币 5 元的有( ) 。 AA 股 B基金 C国债现券 D可转换债券 88. 关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是( )。 A目前，我国 B 股实行 T+0 回转交易制度 B回转交易是指当日（T 日）买入的证券在交收日之前卖出的交易 C债券不能进行回转交易 D在 T+0 回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但 未交收的证券 89. 债券质押式回购交易涉及 ( )。 A两个交易主体 B一个交易主体 C两次交易契约行为 D一次交易契约行为 90. 证券交易所特别会员享有的权利有 ( )。 A接受证券交易所提供的相关服务 B对证券交易所事务的表决权 C向证券交易所提出相关建议 D参加会员大会 91. 关于证券投资基金，以下说法正确的有 ( ) 。 A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C开放基金设立后可以赎回基金份额 D基金有封闭式与开放式之分 92. 根据证券法 ，以下对证券交易所的描述正确的是( )。 A证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易， 实行自律管理的法人 C证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场” D证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价 格 93. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股 份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。 A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完 整、及时地披露信息 D受托办理股份转让公司股权确认事宜 94. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的 是( )。 A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时 间 B深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11：30、13 ：00 至 15：00 C每个交易日 9：20 至 9：25 的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易 主机不接受撤单申报 D上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 9：25、9： 30 至 11：30、13：00 至 15：00 95. 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有( )。 A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托 C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托 D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托 96. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议 ， 协议应包括的事项有( )等。 A遵守国家有关法律、法规的承诺 B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 C证券经纪商代理业务范围和权限 D投资者应履行的交收责任 97. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。 A证券交易所 B国家外汇管理局 C中国人民银行 D中国证监会 98. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规 定( )。 A复牌时对申报实行连续竞价 B停牌期间可以申报撤销 C停牌期间可以进行申报 D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 99. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括( )。 A警告 B没收非法所得 C罚款 D追究刑事责任 100.我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转 让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。 A原 STAQ 系统挂牌的公司 B原 NET 系统挂牌的公司 C上海证券交易所退市的公司 D深圳证券交易所退市的公司 三、判断题（每题 0.5 分，共 30 分，不选、错选均不得分。 ） 101.证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。( A ) 102.在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( B ) 103.每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( A ) 104.证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。( A ) 105.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( B ) 106.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必 须本人亲自办理，不得委托他人代办。( B ) 107.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。( B )A 108.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。 ( A ) 109.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计 划。( A ) 110.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( A ) 111.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 20%。( B ) 112.证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。( A ) 113.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他 客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( A ) B 114.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民 币 10 万元。( B ) 115.证券交易所本身不能决定证券交易价格。 ( A ) 116.上海证券交易所不收取 A 股开户费。( B ) 117.按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交 易。( A )B 118.全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( A )。 119.受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( B ) 120.为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过 行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。( A )B 121.在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、 价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予 赔偿。( A ) 122.ETF 总份额不随申购、赎回而变动。( B ) 123.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公 司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( B ) 124.与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买 卖的收益与损失。( A ) 125.根据沪深证券交易所现行规定， B 股实行当日回转交易制度。( B ) 126.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流 程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。( B ) 127.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账 户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。( B ) 128.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年，方可申请成为证券 交易所的特别会员。( A )B 129.我国现行有关规定，权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以 行权。( A ) 130.中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工 作。( A )B 131.目前沪深证券交易所的证券交收均采用 T+1 滚动交收方式。( B ) 132.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收 益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。( A )B 133.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币 3 亿元。 ( A ) 134.在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对 手方无申报的，申报自动撤销。( B ) 135.在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分 不得撤单。( B ) 136.根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都 以同一成交价成交。( A ) 137.债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报 价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。( B ) 138.银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。( A ) 139.目前，只有原 STAQ、NET 系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂 牌进行股份转让。( B ) 140.全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清 算额支付款项。( A )B 141.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份 额由上海证券交易所确定并公告。( B ) 142.按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时， 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌 A 股的持股比例不得高于 该公司总股本的 30。 ( B ) 143.融资买入标的股票的总股本不少于 1 亿股或总市值不低于 5 亿元，融券卖 出标的股票的总股本不少于 2 亿股或总市值不低于 8 亿元。( A )B 144.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶 段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不 高于前收盘价格的 150，并且不低于前收盘价格的 80。( A )B 145.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报 价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 ( A ) 146.在现阶段，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。( B ) 147.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资 金账户中。( A )B 148.对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。( A ) 149.集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保 证最低收益。( A ) 150.配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比 例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。( A )B 151.代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认 事宜。( A ) 152.在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报 有效。( A ) 153.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( B ) 154.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。( A )B 155.根据上海证券交易所相关规定，若 T 日为某上市公司 A 股的现金红利权益 登记日，则红利应在 T+3 日到达投资者账上。( B ) 156.在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人 员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。( A ) 157.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的 过程。( A )B 158.上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。( B ) 159.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关 规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投 资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。( B ) 160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( A ) 参考答案 一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。) 1. B 当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。 2. B 资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。 3. A 证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。 4. D 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营 业务。 5. C 客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括： 融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和 证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客 户征信所需的相关材料。 6. A 目前我国基金交易免收过户费。 7. A 客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。 8. C 上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘 价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外) 。 9. B 临时公告例行停牌 1 个小时。 10. C 对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列 的最优价格为其申报价格。 11. A 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的 3。 12. C 中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。 13. D 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所 先后正式开业。 14. C 1/3 以上监事发生变动属于内幕信息。 15. D 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方 式” 。 16. C 全国银行间债券市场回购期限最短为 1 天，最长为 1 年。 17. C 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以 天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。 18. C 因连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累 计成交量低于 300 万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后 120 个交易 日内的累计成交量低于 300 万股 19. C 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期 后的 3 个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 20. A 大宗交易的成交确认的时间为正常交易日 15：00-15 ：30 21. B 在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。 22. C 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 23. B 信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。 24. B 在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账 户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。 25. B 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 26. A 定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。 27. B 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为 3 万股以上。 28. D 违约金质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例 29. D 证券公司应当在每一月份结束后 10 日内，向证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 30. C 10-0.11=9.89 31. C A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元 人民币。 32. D ETF 是一种指数型基金。 33. C 100*2%*91/365=100.50 34. C 虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的 申报数量。 35. B 在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商 报出。 36. A 发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。 37. A 投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。 38. A 投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。 39. A 委托指令的基本要素不包括委托方式。 40. C 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进 行交易属于内幕信息。 41. A 创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于 3000 万元的规定。 42. A 证券交易所质押式回购的要求申报数量为 100 手或其整数倍。 43. C 政府债券是信用等级最高的债券。 44. A 如果单方违约，违约金归守约方。 45. D 经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。 46. D 全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算 额。 47. D 目前我国股票交易需要缴纳印花税。 48. B 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格 的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发 行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发 行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。 49. C 连续竞价时，成交价格的确定原则为： (1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。 (2)买 入 申 报 价 格 高 于 即 时 揭 示 的 最 低 卖 出 申 报 价 格 时 ， 以 即 时 揭 示 的 最 低 卖 出 申 报 价 格 为 成 交 价 。 (3)卖 出 申 报 价 格 低 于 即 时 揭 示 的 最 高 买 入 申 报 价 格 时 ， 以 即 时 揭 示 的 最 高 买 入 申 报 价 格 为 成 交 价 。 50. B 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以 自己作为唯一的“卖方” ，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其 在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方” ，在指定时间通过证券交 易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一 种发行方式。 51. A 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括： 证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日 最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高 5 个买入申 报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。 52. C 证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。 53. B 为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。 54. A 中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。 55. D 证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。 56. C 新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。 57. A 深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。 58. B 实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。 59. D 股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持 有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。 60. B 新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。 二、多选题(每题 1 分，共 40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目 要求，多选、少选、错选均不得分。) 61. ABCD 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额 的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。 62. ABC 自营业务买卖的对象不包括 B 股。 63. AC 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利 凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司 证券账户管理规则)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资 者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代 理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开 户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外 B 股结算会员。 64. ACD 内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用 内幕信息从事证券交易活动。B 选项应该是持有公司 5%以上股份的股东或者实 际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。 65. ACD 定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。 66. BD 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。 67. BD 报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二， 投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。 68. BC A 选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分 类转让。 D 选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转 让价格的 5%。 69. ABD 债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银