2013年证券从业第四次考试1

2013 年证券从业第四次考试 市场基础知识 最后 押题卷(1) 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各 小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求) 1、按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 2、根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述 错误的是（ ） 。 A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程 B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C注册资本不低于 5 亿元人民币，并且必须为实缴货币资本 D有完善的风险控制制度 3、 （ ）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上 是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A财产股息 B负债股息 C股票股息 D建业股息 4、某投资者买了 1 张年利率为 10的国债，其名义收益率为 l0，若 1 年中通货膨张率 为 5，则该国债的实际收益率为 （ ） 。 A0 B5 C10 D 15 5、 （ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不 同预期收益与风险的两类(级)或多类( 级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。 A主动型基金 B保本基金 CQDII 基金 D分级基金 6、下列人员中，可以成为持有公司 5以上股权的股东的是（ ） 。 A甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B乙公司净资产占实收资本的 35 C丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿 D丁公司负债达到净资产的 75 7、 （ ）是证券交易市场的核心。 A证券交易所 B证券投资者 C证券发行人 D证券公司 8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳 入证券投资者保护基金。 A20 B25 C30 D 35 9、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（ ） 。 A10 B20 C30 D 40 10、下面属于已上市流通股份的是（ ） 。 AA 股 B发起人股份 C内部职工股 D募集法人股份 11、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ） 。 A基金交易费 B销售服务费 C申购费 D基金运作费 12、 （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活 动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A证券经纪业务 B证券法律业务 C证券合同业务 D证券发行业务 13、下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ） 。 A为组织公平的集中交易提供保障 B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等 D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 14、关于基金，下列说法正确的是（ ） 。 A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率 一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 15、 （ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A集中竟价交易 B大宗交易 C综合协议交易 D固定收益平台交易 16、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ） 。 A指数型基金 BLOF C开放式基金 D ETF 17、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ） 。 A年满 l8 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D具有本科以上文化程度 18、若期货交易保证金为合约金额的 6，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金 额的（ ）倍。 A57 B107 C167 D 20.0 19、若采取（ ）财政、货币政策，通常会造成 股价下跌。 A政府大幅提高税率 B中央银行降低再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入证券 D中央银行调低法定存款准备金率 20、 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国 家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ） 。 A20 B30 C40 D 50 21、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。 A期权价格 B市场价格 C协定价格 D期权费加买入价格 22、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。 A1 B2 C3 D 4 23、我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其 他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。 A1 万元以上 5 万元以下 B1 万元以上 l0 万元以下 C2 万元以上 20 万元以下 D 2 万元以上 20 万元以下 24、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ） 。 A2 B3 C4 D 5 25、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工 作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。 A有关地方人民政府 B国务院 C国务院证券监督管理机构 D证券公司 26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一 个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证 券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A5 B10 C15 D 30 27、证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理 人员。 A2，3 B2 ， 5 C3，2 D 3，5 28、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺 按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。 A所有权、使用权 B债权债务 C转让权 D设权 29、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ） 。 A普通债券 B专项债券 C建设国债 D特种国债 30、 2008 年年初，保监会批准中国人保集团发行 100 年期债券，募集规模不超过 100 亿 元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保 险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ） 。 A保险公司短期融资券 B保险公司债 C保险公司票据 D保险公司次级定期债务 31、最基础的金融衍生产品是（ ） 。 A金融远期合约 B金融期货 C金融互换 D金融期权 32、债券与股票的区别论述错误的是（ ） 。 A因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券 B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要 C债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资 D债券是债权凭证，股票是所有权凭证 33、我国目前对证券发行实行的是（ ） 。 A注册制 B核准制 C通道制 D审批制 34、在一般国家。社保基金分为两个层次：其一是 国家以（ ）形式征收的全国性基 金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ） 。 A社会保障税：社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 35、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（ ） 。 A贴现 B记账 C转让 D承兑 36、金融期货的主要交易制度不包括（ ） 。 A逐日盯市制度 B分散交易制度 C限仓制度 D每日价格波动限制及断路器原则 37、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会 提出议案。 A2 B5 C10 D 20 38、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ） 。 A可转换优先股票 B不可转换优先股票 C参与优先股票 D非参与优先股票 39、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日 起，持有上市公司股份总数 5以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交 易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得 超过（ ） ，在 24 个月内不得超过（ ） 。 A5，8 B10，20 C5，l0 D 15，25 40、外国居民在中国发行的人民币债券为（ ） 。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 41、外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。 A投资者所在国 B发行人所在国 C发行地所在国 D第三国 42、美国第一家证券交易所是（ ） 。 A费城证券交易所 B纽约证券交易所 C美国证券交易所 D太平洋证券交易所 43、下面关于证券发行的说明错误的是（ ） 。 A按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发 行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题 B私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、 社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机 构投资者 C根据我国 证券法的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象 发行证券累计超过 100 人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为 D上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行 44、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在 4 亿 股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ） 。 A30 B40 C50 D 60 45、通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。 A基期价格 B发行量或成交量 C等同权重 D计算期价格 46、下列关于基金托管费的阐述正确的是（ ） 。 A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B日前，我国封闭式基金按照 033的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25 D股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 47、下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ） 。 A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率 C首次公开发行的股票在中小企业板和创业板 上市的，发行人及其主承销商可以根据初 步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价 D上市公司发行证券，可以通过询价方式确定 发行价格，也可以与主承销商协商确定发 行价格 48、 首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且 （ ）年累计净利润不低于（ ）万元。 A3，3 000 B3 ， 5 000 C5，3 000 D 5，5 000 49、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ） 。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 50、关于新上证综合指数描述不正确的是（ ） 。 A新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B新上证综合指数对于含 B 股的公司，其 B 股市值不计算在内 C当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素 的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性 D新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算 51、平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。 A1015 B1525 C2550 D 5075 52、关于资本证券，下列说法错误的是（ ） 。 A持有人有一定拘收入请求权 B有价证券即指资本证券 C有价证券是资本证券的主要形式 D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 53、证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。 A所有者和经营者 B相互制衡 C委托与受托 D债权与债务 54、备兑权证通常由（ ）发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 55、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将邪些经营业绩较好，具 有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ） 。 A潜力股 B红筹股 C蓝筹股 D绩优股 56、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交 易方式称为（ ） 。 A多头套期保值 B空头套期保值 C牛市套期保值 D熊市套期保值 57、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ） 。 A资本收益 B收益减少 C资本损失 D收益增长 58、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ） 。 A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费 59、 （ ）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大 的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票 投资。 A合格境外机构投资者 B证券经营机构 C保险公司 D商业银行 60、证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务的经验。 A1 B2 C3 D 5 二、不定项选择题(本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，至少有一项符合题目要求) 61、债券的票面要素包括（ ） 。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 62、关于外资股，下列表述正确的有（ ） 。 A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者 B境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 CB 股以人民币标明面值 D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购 63、信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ） 。 A具有较高的杠杆性 B由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时 在多起交易中被当做 CDS 的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场 往往恐慌性高估涉险金额 C信用违约互换过快的增长速度 D由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多 少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自 己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落 64、下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ） 。 A正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用 融券专用证券账户内的证券 B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日 之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客 户可以开立多个信用资金账户 D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状 况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 65、金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ） 。 A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D交易所交易的衍生工具 66、国家股的资金主要来源于（ ） 。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建 股份公司的投资 D企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资 67、我国储蓄国债( 电子式) 自发行之日起计息，付息方式分力（ ） 。 A利随本清 B定期付息 C贴现发行 D不定期付息 68、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ） 。 A基金信息披露费用 B基金分红手续费 C清算费用 D基金持有人大会费用 69、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（ ） 。 A评估机构的实有资本不得少于 50 万元人民币 B风险准备金不得少于 5 万元人民币 C自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于 4的风险准备金 D对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构 承担 70、 证券公司融资融券业务试点管理办法的立法目的包括（ ） 。 A规范证券公司融资融券业务试点 B防范证券公司的风险 C保护证券投资者的合法权益和社会公共利益 D促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展 71、下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ） 。 A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权 B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌 C买入期权又称看跌期权或认沽权 D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，并且都是无穷大的可能 72、一般来说，证券的票面要素有（ ） 。 A标的物 B持有人 C权利 D义务 73、影响债券偿还期限的因素主要有（ ） 。 A债券票面金额 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力 74、下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ） 。 A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的 股东方能享受股利发放 C除息除权日，通常为股权登记日之前的 l 个工作日，本日之后( 含本日)买入的股票不再 享有本期股利 D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期 75、下列各项属于公募证券特征的是（ ） 。 A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B与私募证券相比，审核较严格 C采取公示制度 D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 76、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。 经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ） 。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 77、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更 为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（ ） 。 A建立募集资金使用定期审计制度 B建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度 C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D建立上市公司诚信管理系统 78、担任合规总监的任职选择条款包括（ ） 。(1 分) A具有任职资格 B具有 8 年以上证券工作经验 C通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历 D从事证券_亡作 5 年以上 79、政府债券的（ ） ，关系着一国的社会、经济发展全局。 A发行规模 B期限结构 C利率 D未清偿余额 80、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（ ）(1 分) A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本 C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该 债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的 本金和利息 D期限在 10 年以上，发行之日起 5 年内不得赎回 81、目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ） 。 A标的股票的流通股份市值 B标的股票交易的活跃性 C权证存量和有续期 D权证持有人数量 82、对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ） 。(1 分) A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确 定公允价值 C估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值， D应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技 术确定公允价值 83、我国的基金指数由（ ）组成。 A恒生基金指数 B中证基金指数系列 C上证基金指数 D深证基金指数 84、关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（ ） 。(1 分) A集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总 量的 10% B集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值 的 10 C证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有 关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户， 同时向证券交易所报告 D证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中 的证券可以用于回购 85、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（ ） 。 A认沽权 B利率期权 C看涨期权 D互换期权 86、下列属于外国债券的是（ ） 。 A全球债券 B欧洲债券 C武士债券 D扬基债券 87、词券业从业人员讽信信息的用途有（ ） 。 A作勾境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B作勺国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C作为证券从业机构沼聘人员的参考 D作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 88、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ） 。 A利息收入 B红利收入 C买卖价差收入 D印花税 89、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少匡家成立了主权财富基金，下列关于主权 财富基金的说 法错误的有（ ） 。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备 B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限责任公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 90、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ） 。 A公开募集的结构化产品 B私募结构化产品 C非收益保证型产品 D商品联结型产品 91、关于可交换债券，下列说法正确的有（ ） (1 分) A可交换债券就是可转换债券 B可交换债券的发行要素与可转换债券相似 C对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同 D在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票 92、股价指数的编制方法可分为（ ） 。 A相对法 B综合法 C修正法 D基期加权法 93、享有优先认股权的股东可以选择（ ） 。 A行使此权利来认购新发行的普通股票 B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C不行使此权利而听任其过期失效 D保留此权利，到下次认股时行使 94、关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ） 。 A发行价格不低于定价基准日前 30 个交易日公司股票均价的 90 B本次发行的股份自发行结束之日起 l2 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控 制的企业认购的股份，24 个月内不得转让 C募集资金使用符合规定 D本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公 开发行股票的发行对象不得超过 l0 名 95、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（ ） 。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导 致市场的严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券实现投资 C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具 96、下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ） 。(1 分) A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B可以转换成普通股票 C是一种附有转股权的债券 D具有双重选择权的特征 97、我国金融债券的品种主要包括（ ） 。 A中央银行票据 B政策性银行金融债券 C商业银行债券 D证券公司债券 98、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证 券的动用情况进行监督的机构有（ ）(1 分) A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 99、下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ） 。 A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金 C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 D保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定 100、关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ） 。 A恒生指数是由香港恒生银行于 l969 年 l l 月 24 日起编制公布、系统反映香港股票市场 行情变动最有代表性和影响最大的指数 B恒生指数成分股编制规则沿用 37 年，于 2006 年 2 月提出改制，首次将 B 股纳入恒生 指数成分股 C恒生指数的成分股是固定的 D恒生指数将 H 股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分 股设定 20的比重上限 三、判断题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。判断以下各小 题的对错，正 确的选 A，错误的选 B) 101、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 （ ） 102、证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。 （ ） 103、3 个月期欧洲美元期货属于外汇期货。 （ ） 104、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进 行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。 （ ） 105、截至 2010 年 9 月 30 日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了 l52 家 外资代表处，8 家境外交易所在华设立代表处。 （ ） 106、偿还期在 1 年以上 5 年以下的国债被称为中期国债。 （ ） 107、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于 10，那么发行人可以延期支付利息。 （ ） 108、询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参 与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询 价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 （ ） 109、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随 之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计 价。 （ ） 110、参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银 行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。 （ ） 111、股票分割又称拆股、拆细，是将 1 股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初 或年末进行。 （ ） 112、上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行 编制的。 （ ） 113、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己 的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。 （ ） 114、存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。 （ ） 115、实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。 ， （ ） 116、根据我国证券法规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单 独立户管理。 （ ） 117、根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。 （ ） 118、证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。 （ ） 119、金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择 并履行成交的允诺。 （ ） 120、场内交易市场的组织方式是做市商制度。 （ ） 121、证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的 发生是以证券的制作和存在为条件的。 （ ） 122、为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资( 如衍生产品、信托 产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。 （ ） 123、红筹股属于外资股。 （ ） 124、无限售条件股份不包括境内上市外资股，即 B 股。 （ ） 125、在我国，股票可以折价或者溢价发行。 （ ） 126、随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。 （ ） 127、证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷 款、抵押融资或者对外担保等用途。 （ ） 128、契约型基金的投资者是基金公司的股东。 （ ） 129、股权分置赴指 B 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为 非流通股和流通股。 （ ） 130、收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利 润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。 （ ） 131、提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。 （ ） 132、金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派 生产品。 （ ） 133、证券发行市场又称证券次级市场。 （ ） 134、开放式基金份额持有人不得申请赎回基金