2013春季安全考核

HSE 管理监督检查工作评价报告 受检单位：羊曲电站项目经理部 检查时间：2013.4.21 安全环保部门负责人： 受检单位负责人： 中国水利水电第十一工程局有限公司 安全生产委员会办公室 2 监督检查组组长： 被监督检查单位负责人： 时间： 年 月 日 时间： 年 月 日 三、限期整改项目 1、未填写上级精神贯彻落实记录本； 2、未规范建立特种作业人员台账并及时更新； 3、安全技术措施管理不规范，未制定编目及编制计划； 四、主要改进建议 1、进一步健全安全生产责任制，加强四个体系建设； 2、规范制定安全投入计划，规范安全投入程序、安全投入统计； 3、加强特种设备、特种作业人员、施工用电的安全管理，以及对分包单位的安全监管力度； 4、加强职业健康管理工作，严格按照要求明确具有职业危害的分部分项工程和作业工序，制 定相应预防、控制（专项方案）措施,对新入场人员进行职业健康体检； 5、 加快安全标准化工作的落实工作，严格按照制度的各类表格进行资料整理，同时做好安 全档案的标准化管理。 五、评价结论 六分局羊曲电站项目部各级领导干部重视安全管理工作，建立了安全生产责任制，与各级部 门和人员均签订了安全生产责任书，明确了各级部门和人员的职责；建立了安全生产奖惩办法； 设立了专门的安全生产管理机构，配备了 2 名专职安全管理人员， 3 名兼职安全管理人员；建立 了各项安全管理制度和岗位安全作业规程；作业现场的安全防护、施工用电、消防等设施基本完 善；安全投入基本能满足要求，应急管理共组有序，项目部的安全生产基本可控。但在安全技术 措施管理、职业健康防控和安全生产班组标准化建设方面仍存在一定的差距，有待今后进一步加 强与完善。请项目部按照限期整改项目和考核组提出的改进意见和建议，认真制定整改措施，积 极整改，完善不足，确保下阶段的安全生产管理工作有序、顺利进行。 参加监督检查人员： 3 中国水利水电第十一工程局有限公司 项目经理部安全环保检查考核评价总表 单位： 序号 评 分 子 项 基准分 实 得 分 评价人员（签名日期） 1 事故控制 0 2 安全管理 90 2-1 第一责任者履职 30 2-2 机构设置和队伍建设 20 2-3 制度建设和日常管理 40 3 现场管理 110 3-1 营地安全 10 3-2 作业场所 30 3-3 施工机械设备 20 3-4 施工用电 20 3-5 交通 10 3-6 消防 20 合计 200 年 月 日 4 附表 1 事故控制考核评分表 项目名称： 考评时间： 序号 考核项目 基本要求 扣分原则 现场检查记录 扣分 1 生产性 死亡 不发生生产性死亡事故 1.一般事故，每起扣 60 分2.较大及以上事故扣 80 分 2 生产性 重伤 不发生生产性重伤事故 1.重伤 1 人次扣 10 分 3 设备事故 不发生较大设备事故 1.一般事故每起扣 5 分2.30 万元以上事故每起扣 10-30 分 4 火灾事故 不发生 30 万元 以上损失的火 灾事故 一般事故每起扣 5 分 30 万元以上损失事故每起扣 10-30 分 5 交通事故 不发生负主要 责任的较大交 通事故 1.一般事故每起扣 10 分 2.每发生一起较大事故扣 20 分 3.发生重大及以上事故扣 40 分 6 非主要 责任安 全生产 事故 不发生承担管 理责任的安全 生产事故 一般事故扣 10 分； 较大事故扣 40 分； 重大及以上扣 80 分 7 自然灾害 不发生承担管 理责任的自然 灾害事故 1.一般事故扣 10 分，承担管理责任扣 20 分 2.较大事故扣 20 分，承担管理责任扣 40 分 3.重大及以上事故扣 40 分，承担管理责任扣 80 分 8 职工群 体健康 事故 不发生生产、 生活等 10 人及 以上中毒事故 1.发生一起扣 20 分 合计扣分 5 附表 2 管理考核评分表 项目名称： 考核时间： 序号 考核内容 基准分 得分 1 第一责任者履职 30 2 机构设置和队伍建设 20 3 制度建设和日常管理 40 合计 90 考核组长： 被考核单位负责人： 6 附表 2-1 第一责任者职责考核评分表 项目名称： 考评时间： 序号 考核项目 基本要求 扣分原则 现场检查记录 基准分 扣分 1 贯 彻 上 级要求 认真贯彻上 级安全管理 规定和有关 会议精神， 处置到位、 记录完善， 验证资料规 范 1.对收上级管理要求没有及时进行阅批处置 的，每例扣 1 分 责任部门：办公室 2.对上级管理要求未及时组织传达的，每次 扣 4 分 责任部门：办公室 安全环保管理部门 3.对上级管理要求没有及时贯彻落实的每次 扣 2 分；落实不到位的，每次扣 1 分 责任部门：办公室 安全环保管理部门 4.上级安全管理文件不齐备的，缺一份扣 2 分 责任部门：办公室 1.查办公室安委 1 号-5 号文件，文件阅批处置记 录，项目经理能及时阅批处置； 2.查上述 5 份文件组织传达记录，办公室存有项 目部分领导传阅记录，安全科在项目领导批阅后 能及时处理文件； 3.查无上级精神贯彻落实记录本； 4. 2013 年上级安全管理文件不齐备。 2 督促检查 每月至少组 织一次安全 生产综合检 查，专项监 督检查活动 有序开展。 检查活动策 划到位、检 查全面、记 录完善 1.项目经理未按月亲自组织开展综合检查活 动的，每缺一次扣 4 分；检查资料缺失的， 每项扣 1 分 责任部门：安全环保管理部门 2.未亲自组织开展公司部署的安全检查活动 的，每例扣 2 分 责任部门：办公室 安全环保监督管理科 3.未亲自组织开展节假日（元旦、春节、五 一、十一）安全检查活动的，每次扣 2 分 责任部门：办公室 安全环保管理部门 4.未按要求开展专项检查活动的，每例扣 2 分； 检查活动资料缺失的，每项扣 1 分 责任部门：各管理部门 1.抽查 1-4 月 4 个月份的综合检查记录，项目经 理能亲自组织开展综合检查活动； 2.亲自组织开展公司部署的消防、交通、燃气灶 等专项安全检查活动； 3.项目经理亲自组织开展了元旦、春节安全检查 活动； 4,开展了临时用电、设备、消防等专项安全检查。 3 应急管理 组织制定应 急救援预案， 并实施应急 1.未规范建立应急救援组织体系的，扣 5 分 责任部门：综合办公室 2.未结合项目实际编制、颁布项目经理部综 1.2013 年 1 月 15 日编制了 12 项应急预案，明确 了应急救援领导小组和各工作组； 2.项目经理部结合项目实际编制，专项应急预案 30 7 救援预案演 练 合预案的，扣 4 分 责任部门：应急管理办公室 3.未针对项目重大危险因素制定相应预案的， 每缺一项扣 2 分 责任部门：应急管理办公室 技术质量管理 部门 4.应急预案编制不完善、未对应急救援预案 进行评审的，每项扣 2 分 责任部门：应急管理办公室 技术质量管理 部门 5.对编制的应急救援预案未规范组织演练的， 每项预案，扣 2 分 责任部门：应急管理办公室 编制规范； 3.针对项目重大危险因素制定了吊装作业等专项 预案； 4.应急预案编制完善，具备实施性。对预案进行 规范评审，并报分局审核； 5.对编制的消防应急救援预案于 3 月 15 日组织开 展了消防演练，有策划、方案、总结、评价 4 安全投入 满足安全生 产需要，所 有部位具备 安全生产条 件，计划编 制规范、实 施统计资料 完备、上报 符合规定要 求 1.未规范编制年、季度安全投入计划的，每 例扣 2 分 责任部门：财务审计、安全环保管理部门 2.未按季度进行安全投入统计的扣 2 分；未 按要求上报安全投入报表的，每例扣 1 分 责任部门：财务审计管理部门 3.未按管理要求实行专款专用、费用开支不 符合规定的，每项扣 1 分 责任部门：财务审计管理部门 4.安全投入未满足安全生产需要的，每项扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 1.编制了 2013 年度和 1 季度安全投入计划，无编 制依据。 2.查因项目刚开工未按季度进行安全投入统计； 3.查财务，安全投入未使用审批报销单； 4.安全投入基本满足安全生产需要。 5 安委会议 每季度至少 主持一次安 委会议；会 议资料、记 录完善 1.项目经理未按季度组织召开安委会会议的， 每少一次扣 2 分 责任部门：办公室 安全环保管理部门 2.安委会无会议资料、会议记录不完善、未 印发会议纪要的，每项扣 1 分 责任部门：办公室安全环保监督管理科 1.按季度分别于 1 月 1 日、4 月 1 日组织召开了 2 次安委会会议，并附有会议照片； 2.有会议签到、记录、纪要，会议纪要和会议记 录基本相同。 6 安全生产责任体系 有全员安全生产责任制， 1.没有规范建立项目经理部安全环保责任制的扣 5 分；安全环保责任制未全方位覆盖的， 1.于 2013 年 1 月 1 日以项目部“羊曲安字 201303 号”文件印发了 2012 年度安全生产管 8 建设 有考核机制， 有考核记录 每缺一个部门或一个岗位扣 3 分 责任部门：安全环保管理部门 2.管理职责不清晰的，每项扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 3.未规范签订责任书的，每缺一个部门（或 作业单位）的扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 4.未规范建立绩效考核管理办法的扣 5 分； 管理办法不具有操作性、或未进行考核的扣 3 分；考核资料缺失的，每项扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 理制度汇编里含有安全环保责任制方面的内容， 按照岗位设置制定。 2.管理职责清晰； 3.与各部室、厂队签订了 7 份责任书； 4.建立了绩效考核管理办法；对 1 季度进行安全绩效 考核，有考核资料但不完善。 7 管理 规章 制度 健全各项规 章制度，操 作规程齐全 1.安全环保管理制度缺失的，每缺一项制度 扣 3 分 责任部门：安全环保管理部门 2.岗位操作规程、机械设备操作规程缺失的， 每缺一项扣 2 分 责任部门：人力资源、物资设备管理部门 1.安全环保管理制度基本健全。 2.岗位操作规程、机械设备操作规程完善。 8 事故处理 按要求及时 如实报告事 故 1.迟报、漏报、谎报、瞒报事故的，每起事 故扣 10 分 责任部门：办公室 2.迟报险情事故、未遂事故，每起事故扣 5 分 责任部门：安全环保管理部门 3.不按事故上报程序上报事故的，每起扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 4.发生员工自报工伤的，每例扣 5 分 责任部门：人力资源管理部门 无事故。 9 工 作计 划 制订有指导 意义的安全 工作计划 1.未规范编制项目经理部未编制“安全环保 管理规划”、“文明施工管理规划”的，每 项扣 5 分；规划不具有可操作性的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 1.编制了“安全环保管理规划”、“文明施工管 理规划。规划具有可操作性。 9 2.未规范编制项目经理部年度、季度、月安全 环保工作计划，或计划不具有可检测性的，每 项扣 2 分；未完成安全环保工作计划的，每项 扣 1 分 责任部门：各管理部门 2.编制了项目经理部年度、季度、月安全环保工 作计划，具有可检测性和可实施性。 10 领导干部值班制度 制度完善、 执行到位， 按要求安排 领导值班 1.没有制定管理制度的扣 5 分；未值班表、 或领导干部未按计划参加值班，每例扣 3 分 责任部门：办公室 2.无值班记录，或值班记录不规范，每例 扣 2 分 责任部门：施工管理部门 1.查项目制定了领导值班管理制度；制定了值 班表、领导干部均按计划参加值班 2.值班记录，或值班记录不规范 合计得分 10 附表 2-2 机构设置和队伍建设考核评分表 项目名称： 考评时间： 序号 考核项目 基本要求 扣分原则 现场检查记录 基准 分 扣分 1 机构设置 成立安全生 产委员会 （或 HSE 管 理委员会）， 设置独立安 全环保部门 1.未成立安全生产委员会（或 HSE 管理委员会） 的扣 10 分；组成人员不符合管理要求的，每 例扣 2 分 责任部门：办公室 2.生产经营管理机构或人员变化未及时对安全 生产委员会（或 HSE 管理委员会）进行调整的 扣 2 分 责任部门：办公室 人力资源管理部门 3.未按要求成立独立的安全环保监督管理部门 的扣 10 分 责任部门：办公室 1.成立了项目部安全生产委员会； 2.生产经营管理机构或人员变化能及时对安全生产委员会 进行调整。 3.按要求成立了独立的安全环保监督管理部门。 2 安全总监 按要求配备安全总监 1.项目年产值 3000 万元以上，或工程合同额 在 1 亿元以上未设置安全总监的扣 10 分 责任部门：人力资源管理部门 2.项目年产值 3000 万元以下，或工程合同额 在 1 亿元以下未设置安全主管（科长）的扣 3 分 责任部门：人力资源管理部门 项目部设置熊翔为安全总监兼职安全主管。 3 人员配备 安全环保部 门人员配备 满足工作需 要 1.合同价 1 亿元以上、年产值 3000 万元以上 的项目经理部（施工局）专职管理人员少于 4 人的扣 3 分 责任部门：人力资源管理部门 2.年产值 3000 万元以下的项目专职安全管理 人员少于 2-3 人的扣 3 分 责任部门：人力资源管理部门 3.安全环保管理部门人员不能满足要求、不具 备任职条件的，每例项扣 2 分 责任部门：人力资源管理部门 1.因右岸主合同还未进行施工，项目部配备了 2 名专职管理人 员； 2.安全环保管理部门 2 人，不具备任职条件（无证），已在 报审考核中。 20 11 44 人员考核 定期对安全 环保人员的 工作进行考 核评定 1.未按月对安全环保人员的工作进行考核评定 的，每少一人例扣 2 分 责任部门：人力资源管理部门 2.未按季对安全环保人员的工作进行考核评定 发放安全技术津贴的，每例项扣 2 分 责任部门：人力资源管理部门 3.考核评定资料不完善的，每项扣 0.5 分 责任部门：人力资源管理部门 1.查项目部按月对安全环保人员进行了考核评定资料，资 料齐全； 2.按季对安全环保人员的工作进行考核评定，发放安全技 术津贴。 3. 有季度考核评定资料，资料较为完善。 5 人员持证 持有效证件上岗 1.主要负责人、主要管理部门负责人未取得有 效安全资格证的，每人例扣 3 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 2.安全环保管理人员未取得有效合格资格证书、 或未取得公司颁发上岗证的，每人例扣 3 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 1.项目部领导班子成员有证，安全、技术、经营、设备管 理部门负责人均无安全资格证； 2.安全环保管理人员参加了公司的两次安全管理人员培训。 合计得分 12 附表 2-3 表制度建设和日常管理考核评分表 项目名称： 考评时间： 序号 考核项目 基本要求 扣分原则 现场检查记录 基准 分 扣分 1 安全检查 安全环保管 理人员现场 巡视，危险 作业专人监 护，落实整 改有验收、 形成记录， 重要设施组 织验收 1.危险作业未安排专人进行现场监管、或监管资 料不完善的，每项扣 2 分 责任部门：施工管理部门 2.安全环保管理人员未规范跟班进行巡视监管、 未填写安全管理人员工作记录的，每例项扣 1 分 责任部门：安全环保管理部门 3.安全设施未经验收的，每项扣 5 分；未设置验 收通过标识的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 4.各类监督检查活动提出的整改事项，整改记录 不全、未实现闭合的，每项扣 2 分 责任部门：各管理部门 1.危险作业安排有专人进行现场监管、或监管资料 不完善的 2.安全环保管理人员规范跟班进行巡视监管、未填 写安全管理人员工作记录； 3.安全设施已经验收；设置了验收通过标识的； 4.各类监督检查活动提出的整改事项，整改记录齐 全、实现闭合。 2 班组安全活动 按班组安全 管理标准要 求开展班组 安全活动并 形成记录； 全面开展岗 位达标活动 1.没有制定项目经理部安全标准化班组创建活 动规划的扣 5 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 2.未规范执行安全标准化班组建设实施细则 的，缺一项内容扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 3.班组未规范开展“班前五分钟安全教育”活 动的，缺一次扣 2 分；“班前五分钟安全教育” 和“周安全活动记录”不完善的，每例扣 0.5 分 责任部门：安全环保管理部门 4.施工作业中队每天未对作业现场、工作环境 和日常安全管理工作进行一次检查，或检查记 录不完善的，每例扣 1 分 责任部门：施工管理部门 5.未规范制定岗位安全标准、未按标准要求组 1.查项目经理部制定了安全标准化班组创建活动 规划； 2.规范执行安全标准化班组建设实施细则的； 3.查班组规范开展“班前五分钟安全教育”活动 的；“班前五分钟安全教育”和“周安全活动记 录”完善； 4.施工作业中队每天对作业现场、工作环境和日 常安全管理工作进行一次检查，检查记录完善； 5.查项目经理部规范制定岗位安全标准、按标准 要求组织开展达标活动、岗位安全达标活动资料、 记录不齐全的 ； 40 13 织开展达标活动、岗位安全达标活动资料、记 录不齐全的，每项扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 3 安全例会 每月召开一 次安全例会， 会议资料完 善；每月一 期安全简报， 反映安全动 态 1.未按月召开安全例会的，缺一次扣 2 分；会 议资料不全、未印发会议纪要（简报）的，每 项扣 1 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 2.作业中队（工区）未定期召开安全例会，或 会议资料、记录不完善的每项扣 1 分 责任部门：安全环保管理部门 1.项目部按月召开安全例会；会议记录资料真实、 并印发会议纪要。 项目部目前只有一个综合队，参加项目月例会。 4 安全考核 定期对作业 中队（工区） 进行检查考 核、兑现 1.没有按管理办法按月组织检查、考核，按季 考评兑现的，每例项扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 2.未建立奖罚台账、未对奖罚进行张榜公布通 报的，每项扣 2 分 责任部门：安全环保监督管理科 1.按月组织检查、考核，有考核资料，未根据考 评结果按季兑现。 2.无奖罚台账。 5 事故管理 按公司安全 事故管理办 法执行 1.对安全事故没有“四不放过”处理原则调查 处理的，每项扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保及相关管理部 门 2.各类事故档案资料不全的，每项扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保及相关管理部 门 无安全事故发生 6 危险因素 管理 开展危险因 素辨识、评 价，并实施 有效监控 1.未全面进行危险因素（危险源）辨识评价的 扣 5 分；评价、监控资料不完善的，每项扣 1 分 责任部门：技术质量管理部门 2.未按月进行风险评价，或评价资料、记录不 完善的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 3.对辨识评价出的重大危险因素（危险源）未 进行告知、危险因素（危险源）存在点未规范 策划告知、设置警示牌的每项扣 2 分 1.查进行危险因素（危险源）辨识评价；有评价 资料、无监控资料。无“重大危险源（危险因素） ” 2.按月进行风险评价，有评价资料、记录。 3.对辨识评价出的重大危险因素（危险源）未进 行告知、危险因素（危险源）存在点未规范策划 告知、设置警示牌。 4.按月上报重要环境因素清单、重大危险 源（危险因素）清单、重大危险源（危险因 素、环境因素）报告单和风险评价报告。 14 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 4.未按月上报重要环境因素清单、重大 危险源（危险因素）清单、重大危险源 （危险因素、环境因素）报告单和风险评价 报告的，每例项分别扣 3 分 责任部门：技术质量管理部门 5.未规范建立“重大危险源（危险因素）”、 “重要环境因素”监控管理台账的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 6.“重大危险源（危险因素）”、“重要环境 因素”监控资料缺失的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 7 隐患排查 治理 一般隐患立 即整改，重 大隐患按 “定责任人、 定资金、定 措施、定期 限、定监控 人”原则完 成整改 1.未制定隐患排查治理实施方案的扣 5 分 责任部门：安全环保管理部门 2.整改措施制定不规范，或未按“五定”原则 下达整改通知书的，每例项扣 5 分 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 3.重大隐患未在规定时限内完成整改的，每项 扣 5 分；整改期间未采取监控措施的，每例扣 2 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 4.未组织开展全员性隐患排查治理活动的扣 2 分；未建立习惯性违章人员台账的扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 5.未按要求上报隐患排查治理相关资料的，每 例项扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 1.制定有隐患排查治理实施方案（管理制度汇编 含有） 4.组织开展全员性隐患排查治理活动； 建立习惯性违章人员台账。 5.按要求上报隐患排查治理相关资料 8 分包 协作单位 及临时 用工管理 严格按照公 司相关的分 包管理办法 规定执行 1.分包单位未纳入项目经理部安全管理体系的 扣 5 分 责任部门：经营、安全环保管理部门 2.分包单位超资质或无资质分包承揽工程的的， 每例项扣 10 分 无分包商 15 责任部门：经营管理部门 3.未规范审查分包队伍相关资质，或未签订 安全生产、文明施工协议书的，每例项扣 2 分 责任部门：经营管理部门 3.分包队伍相关人员无相应管理（上岗）资质 的，每人例扣,2 分 责任部门：经营、人力资源管理部门 4.未建立分包商管理台账的扣 2 分 责任部门：经营管理部门 5.未对分包队伍全体员工及临时用工人员进行 相应的教育培训、考核的，每人例扣 1 分 责任部门：经营、人力资源管理部门 6.未按规定规范对分包队伍进行监控管理、或 监控管理资料不齐全的，每例项扣 1 分 责任部门：经营管理部门 9 安全技术 保障体系 建设 总工程师组 织安全技术 措施编制、 审核、交底； 按管理办法 开展工作 1.未编制项目工程环境保护、安全生产与劳 动防护技术措施编目和年、季度环境保护、 安全生产与劳动防护技术措施编制计划，以 及安全环保技术规范（标准）清单的，每 项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 2.未将项目经理部绘制安全环保设施、警示标 识及标志平面布置图，规范上报、审批的，每 项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 3.未对建筑场地进行安全评价、绘制临建设 施平面布置图（包括施工图），并上报审核、 备案的每项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 4.未将项目经理部安全环保保证计划、 文明施工管理规划向管理人员进行宣贯、 交底的，每项扣 2 分 1. 编制了项目工程环境保护、安全生产与劳 动防护技术措施编目和年、季度环境保 护、安全生产与劳动防护技术措施编制计划 ，以及安全环保技术规范（标准）清单。 2. 绘制安全环保设施、警示标识及标志平面布 置图。 16 责任部门：技术质量管理部门 5.规定必须编制专项安全技术措施的项目没有 编制、或编制的安全技术措施不具备操作性的， 每例项项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 6.安全技术措施未组织审核、交底的，每项扣 2 分；审核、交底相关资料不齐全的，每项扣 1 分；重大安全技术措施未上报审批、备案的， 每项扣 5 分 责任部门：技术质量管理部门 10 安全生产 实施体系 建设 分管生产的 经理按技术 要求、管理 制度组织实 施 1.布置施工生产任务时未同步部署安全环保、 文明施工管理工作的，每例扣 2 分 责任部门：施工管理部门 2.生产调度指令有违章指挥现象的，每例扣 5 分 责任部门：施工管理部门 3.未做好现场巡视监控的，每例扣 1 分 责任部门：施工管理部门 4.应实施施工许可的项目（工序）未签署施工 许可的，每例项扣 5 分 责任部门：施工管理部门 1.布置施工生产任务时同步部署安全环保、文明 施工管理工作的， 2.生产调度指令未发现违章指挥现象 4.未实施施工许可 11 安全监管体系建设 按安全管理 制度、技术 要求实施、 监督 1.没按时展开安全监管体系专题会议的，每例 扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 2.各管理部门未每日轮流对施工作业现场进行 一次督导检查，或检查资料不完善的，每例扣 1 分 责任部门：各管理部门 3.对作业现场未管控到位、或监控记录不齐全 的，每项扣 2 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 4.施工作业现场安全设施、安全警示标识、告 知牌、警示牌缺失或存在隐患、习惯性违章行 1.没按时展开安全监管体系专题会议 2.各管理部门每日轮流对施工作业现场进行一次 督导检查，或检查资料不完善的， 3.监控记录不齐全 4.施工作业现场安全设施、安全警示标识、告知 牌、警示牌较少 5.建立了安监系统工作人员台帐、专兼职安全管 理人员上岗有明显标识的 17 为的，每项扣 2 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 5.未建立安监系统工作人员台帐、专兼职安全 管理人员上岗无明显标识的，每项扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 12 教育培训 按规定组织 培训、记录 完善 1.未制定颁布项目经理部教育培训计划的扣 5 分；教育培训计划未实施的，每项扣 2 分 责任部门：人力资源管理部门 2.未对新进场人员进行三级安全教育培训的缺 一层次扣 2 分，缺一人扣 0.5 分 责任部门：人力资源管理部门 3.未建立项目经理部安全环保教育培训活动室 的扣 5 分责任部门：办公室 4.未对转岗、换岗人员进行安全教育考核的， 每人例扣 2 分 责任部门：人力资源管理部门 5.未对违章违规人员进行强制性培训的，每人 次扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 6.安全环保教育培训记录档案不齐全的，缺一 项扣 2 分 责任部门： 人力资源、安全环保管理部门 1.印发了安全生产教育培训计划 2.共进行新进场人员进行三级安全教育培训 3 次， 计 29 人。满足三级 32 学时要求，经过考试合格 后上岗。 3.未建立安全环保教育培训活动室，但有培训地 点 4.无转岗、换岗人员 5.违章违规人员进行了口头教育，未进行考核， 无记录。 6.安全环保教育培训记录齐全，按照档案管理要 求存放 13 紧急避险撤人制度 在遇到险情 时，现场带 班人员、班 组长、调度 员、安全员 等有权停工 撤人 1.未规范制定、颁布“紧急避险撤人制度”的 扣 3 分 责任部门：办公室 2.制度没有规范落实的扣 2 分 责任部门：施工管理及相关管理部门 3.发生险情紧急避险撤人过程资料不齐全的扣 2 分 责任部门：施工管理部门 14 特种作业人员与劳 特种作业工序清晰，作业人 1.未规范建立特种作业人员管理台账的扣 2 分责任部门：人力资源管理部门 1.建立了特种作业人员管理台账，共 5 人。2.特种作业岗位人员持证上岗操作 18 动防护 员持证上岗； 劳动防护用品 发放规范 2.特种作业岗位持证人员无证上岗操作的，每例 扣 3 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 3.特种作业人员未定期组织教育培训的，每例扣 2 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 4.未按标准要求发放劳动防护用品、或未正确使 用劳动防护用品的，每例扣 1 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 3.有一次特种人员培训 4.按要求发放劳动防护用品 15 协办方安 全管理 明确管理责任， 签订协议书， 规范开展管理 1.协办方未规范制定安全环保、文明施工管理方 案、工作计划的，每项扣 2 分 责任部门：经营、安全环保管理部门 2.未将协办方纳入项目规范管理、或管控资料缺 失的，每项扣 2 分 3.协办方管理资料不规范、不齐全的，每项扣 1 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 1.无协办方， 16 职业危害 防护 按规范要求 开展管理工 作 1.对具有职业危害的分部分项工程和作业工序 未分类制定相应预防、控制（专项方案）措施 的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 2.未编写职业危害防治手册扣 2 分 责任部门：技术质量、安全环保、人力资源管 理部门 3.未编制具有职业危害的作业场所的警示标识、 警示说明，并在作业现场告知的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 4.未规范建立参与职业危害作业人员台账、未 编制职业健康体检计划、未安排对参与具有职 业危害作业的员工进行防疫体检的，每项扣 2 分；相关管控资料不齐全的，每项扣 1 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 5.未按要求设置职业危害作业公示牌、 1.对具有职业危害的分部分项工程和作业工序， 制定了控制（专项方案）措施 2.编写了职业危害防治手册 3.未编制具有职业危害的作业场所的警示标识、 警示说明，未在作业现场告知 4.建立了参与职业危害作业人员台账、编制职业 健康体检计划、， 5.未看到职业危害告知牌，职业危害作业 公示牌 6.按季度进行简单的职业危害防控管理现状评价。 7.劳务人员入场前进行防疫体检 8.未定期开展职业危害防范教育培训 19 职业危害告知牌的，每例扣 2 分 责任部门：技术资料、安全环保管理部门 6.未按季度进行一次职业危害防控管理现状评 价的，每例扣 2 分 责任部门：人力资源、技术质量管理部门 7.未掌握分包队伍员工的健康状况的扣 1 分 责任部门：经营、人力资源管理部门 8.未定期开展职业危害防范教育培训的扣 1 分 责任部门：人力资源管理部门 17 环境管理 按规范要求 开展管理工 作 1.未针对存在的环境因素，结合文明施工管理 要求制定相应的管控措施，并按程序要求进行 报审、备案的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 2.未按照“水环境保护；大气环境保护；噪声 控制；固体废弃物控制；放射性物质污染、电 磁污染控制；生态保护；水土保持；节能减排； 人群健康保护”等管控标准要求，明确存在工 序、制定环境保护管理规划、编制危险作业控 制要求的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 3.未制定项目经理部职业危害作业环境检测 计划、环境检测计划，或未按检测计划 执行的，每项扣 2 分 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 4.未按季度对环境保护管理工作进行一次全面 的检查、评价的，每例扣 2 分 责任部门：技术质量、安全环保管理部门 1.针对存在的环境因素，结合文明施工管理要求 制定相应的管控措施，上报了分局技术科 2.按照“水环境保护；大气环境保护；噪声控制； 固体废弃物控制；放射性物质污染、电磁污染控 制；生态保护；水土保持；节能减排；人群健康 保护”等管控标准要求，明确存在工序，有环境 保护管理方案 3.无项目经理部职业危害作业环境检测计划、 环境检测计划，无检测结果 4.按季度对环境保护管理工作进行一次全面的检 查、评价的 18 信息系统 应用和 资料报送 资料管理规 范、信息填 报规范，全 面反映安全 生产动态 1.未在规定时间内上报、上传、传递资料的， 每例扣 1 分 责任部门：各管理部门 2.上报、上传、传递的资料不规范的，每例扣 2 分 责任部门：安全环保管理部门 3.2 篇新闻稿件 4.制度中明确了各部门上报安全信息的范围、职 责 20 3.未按月撰写新闻稿件的，缺一篇扣 2 分 责任部门：办公室 4.未明确各部门上报安全信息的范围、职责的 扣 3 分 责任部门：办公室 合计得分 21 附表 3 现场管理考核评分表 项目名称： 考核时间： 序号 考核内容 基准分 得分 1 营地安全 10 2 作业场所 30 3 施工机械设备 20 4 施工用电 20 5 施工区交通 10 6 防火安全 20 合计 110 考核组长： 被考核单位负责人： 22 附表 3-1 营地安全考核评分表 项目名称： 考评时间： 序 号 考核项目 基本要求 扣分原则 考核记录 基准 分 扣分 1 规划评估 按预防洪水、地质灾害、火灾、台风等自然 灾害以及避开尘、毒、噪等危害因素要求进 行规划与评估 1.没有按要求规划评估扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 主管领导：项目经理 该项合格不参评 2 营地设置 做到“三避一高”，即避开洪水、避开滑坡体、避开泥石流，高出水位线。 每 1 处不合格扣 2 分 责任部门：施工、技术质量管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 该项合格不参评 3 截排水 营地周边应建满足强降雨等突发情况时必需的截排水设施 无设施扣 2 分，设施满足不了需要扣 1-2 分 责任部门：施工、技术质量管理部门 主管领导：总工程师 该项合格不参评 4 通道 营地有符合要求的逃生通道 每一不合格处扣 2 分 责任部门：办公室 技术质量管理部门 主管领导：总工程师 该项合格不参评 5 房屋结构 自建房屋应有符合法律法规要求的设计，购 置活动板房应有产品合格证书，并严格按规 定搭建 无符合要求的设计、使用中地基下沉、房 屋承重墙裂缝、搭建的活动板房无产品合 格证等扣 2-5 分 责任部门：施工、技术质量管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 该项合格不参评 6 其它危害 生活营地没有尘、毒、噪等危害因素 存在尘、毒、噪等危害因素扣 2 分 责任部门：技术质量管理部门 主管领导：总工程师 该项合格不参评 7 应急预案 及演练 制定营地防火、防灾应急预案，并进行演练 无预案扣 2 分，未进行演练或演练流于形 式扣 1 分 责任部门：应急管理办公室 主管领导：项目经理 制定营地防火、防灾应急预 案，针对预案进行演练 8 厨卫设施 厨房、厕所符合卫生要求 不符合卫生要求扣 2 分 10 23 责任部门：办公室 主管领导：党支部书记 厕所为旱厕 合计 附表 3-2 作业场所安全生产考核评分表 项目名称： 考评时间： 序 号 考核项目 基本要求 扣分原则 考核记录 基准 分 扣分 1 作业场地 布置合理，通畅、平坦、整 洁、 无积水，不扬尘 每一不合格项各扣 1 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 主管领导：生产经理 安全总监 布置合理，通畅、平坦、整洁、 无积水，未看到扬尘 30 2 器材物资 堆放整齐、稳固、安全 乱堆乱放每处扣 1 分 责任部门：物资设备、施工管理部门 主管领导：生产经理 堆放整齐、稳固、安全 3 安全标志 施工标段任务牌、提示、警 告、限制等标志规范、齐全、 标准 每缺一处扣 1 分；每一处不标准扣 0.5 分 责任部门：施工、安全环保管理部门 主管领导：生产经理 安全总监 施工标段任务牌、提示、警告、 限制等标志较少 4 尘毒噪作 业 采取防护措施，具备健康作业环境 没有相应防护应急措施或防护用品不能正确使用， 每项扣 1 分 责任部门：技术质量、施工、人力资源管理部门 主管领导：生产经理 总工程师 采取了防护措施，具备健康作业 环境 5 生活环境 环境整洁，宿舍、食堂、厕 所卫生清洁，饮用水符合卫 生标准 生活环境脏乱差扣 4 分，饮用水不达标扣 2 分 责任部门：办公室 主管领导：党支部书记 环境整洁，饮用水符合卫生标准 6 施工人员 正确使用防护用品、遵守规章制度 违章每一人次扣 1 分 责任部门：施工、人力资源、安全环保管理部门 主管领导：生产经理 安全总监 正确使用防护用品、遵守规章制 度 7 井口洞口 设置围栏、盖板 未设置每一处扣 1 分 设置围栏、盖板 24 责任部门：技术质量、施工管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 8 临空临水 设置明显标志和围栏 未设置每一处扣 1 分 责任部门：技术质量、施工管理部门 主管领导：总工程师、生产经理 设置明显标志和围栏 9 临时通道 跳板、扶梯、栈桥等牢固、平稳 未设置或不牢固，存在安全隐患，每一处扣 1 分 责任部门：技术质量、施工管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 运行期间无此项 10 特种作业 持证上岗 无证上岗，每一人次扣 1 分 责任部门：人力资源、安全环保管理部门 主管领导：安全总监 抽查发现一名未持证上岗 11 高处作业 临空作业挂网，系安全带，排架、平台、栏杆牢固 每一不合格处扣 1 分 责任部门：技术质量、施工管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 临空作业系安全带 12 多层作业 专人监护，有隔离防护措施和醒目提示标志 每一不合格处扣 1 分 责任部门：技术质量、施工管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 无此项 13 地下工程 有可靠的防护措施，洞内根 据围岩情况及时进行支护， 通风排烟设施良好，作业场 所空气质量符合要求，安全 防护设施、警示标志齐全 每一不合格处扣 1 分 责任部门：技术质量、施工管理部门 主管领导：总工程师 安全总监 无此项 14 爆破开挖 建立安全警戒制度并严格执 行、作业现场民爆物品有监 管人员、无关人员不得进入 装药现场、爆破作业建立审 批制度、未用完民爆物品 及时退库 每一不合格处扣 3 分 责任部门：技术质量、施工、安全环保管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 安全总监 无此项 合计 25 附表 3-3 施工机械设备安全考核评分表 项目名称： 考评时间： 序 号 考核项目 基本要求 扣分原则 考核记录 基准 分 扣减 分 1 管理制度 制定设备管理制度 没有扣 2 分；不全扣 1 分 责任部门：物资设备管理部门 主管领导：生产经理 制定设备管理制度 2 制动 可靠、灵敏 每一处不合格扣 1 分 责任部门：物资设备管理部门 主管领导：生产经理 可靠、灵敏 3 保险 限位器、联锁联动、保险等齐全、可靠、灵敏 每一处不合格扣 1 分 责任部门：物资设备管理部门 主管领导：生产经理 限位器、联锁联动、保险等齐全、可 靠、灵敏 4 基础 基础稳固，行走面平整，轨道铺设规范 每一处不合格扣 1 分 责任部门：施工管理部门 主管领导：生产经理 基础稳固，行走面平整，轨道铺设规 范 5 信号仪表 灯光、音响、信号齐全可靠，指示仪表准确、灵敏 每一处不合格扣 1 分 责任部门：物资设备管理部门 主管领导：生产经理 灯光、音响、信号齐全可靠，指示仪 表准确、灵敏 6 传动转动 传动转动部位设网、罩，无裸露 每一处不合格扣 1 分 责任部门：物资设备管理部门 主管领导：生产经理 个别传动转动部位未设网、罩 7 接地 可靠，接地电阻值符合要求 不良或无接地装置扣 1 分 责任部门：施工管理部门 主管领导：生产经理 可靠，接地电阻值符合要求 8 电缆 合格，无破损 每一处不合格扣 1 分 责任部门：物资设备管理部门 主管领导：生产经理 合格，无破损 9 吊索具 完好、牢固、符合标准要求 每一处不合格扣 1 分 责任部门：施工管理部门 主管领导：生产经理 完好、牢固、符合标准要求 20 26 10 机械作业 不得超范围使用机械设备 超范围使用机械设备每次扣 2 分 责任部门：施工管理部门 主管领导：生产经理 未超范围使用机械设备 11 特种设备 管理 建立设备安全技术档案、在当 地特种设备安全监督管理部门 登记、定期申请检验、每月不 少于一次自查并作好记录 1.每台设备缺少安全技术档案扣 2 分 2.技术档案资料不全扣 1 分 3.没有按规定登记扣 2 分 4.自查每少 1 次扣 1 分 责任部门：物资设备管理部门 主管领导：生产经理 安全总监 建立设备安全技术档案、在当地特种 设备安全监督管理部门登记、定期申 请检验 合计 附表 3-4 施工用电安全考核评分表 项目名称： 考评时间： 序 号 考核 项目 基本要求 扣分原则 考核记录 基准 分 扣减 分 1 施工用电 台帐 编制用电施工组织设计，施工图、技 术交底、检查验收、设备检验、测试、 维修等资料齐全 没有台帐扣 2 分，不完善扣 1 分 责任部门：技术质量、安全环保 管理部门 主管领导：总工程师 安全总监 有用电专项安全技术措施，项目未 开工未编制用电施工组织设计，施 工图、技术交底、检查验收、设备 检验、测试、维修等资料不齐全 2 配电线路 导线截面积、线间距离、与固定物距 离、电杆及其埋设深度、短路及过载 保护、电缆的架设或埋设符合规定 每一不符合处扣 1 分 责任部门：施工、技术质量、安 全环保管理部门 主管领导：总工程师 生产经理 安全总监 个别部位电缆的架设或埋设不符合 规定 3 配电箱开关箱 采用三级