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C13009 一、单项选择题 1. 根据证券公司治理准则的相关规定，单独或者合并持有证 券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。 A. 10% B. 5% C. 2% D. 3% 2. 根据公司法的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公 司股东会会议可由（ ）负责召集。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东会 D. 经理 3. 根据证券公司治理准则的规定，建立独立董事制度的证券 公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任， 独立董事的人数不得少于董事人数的（ ）。 A. 3/4 B. 1/4 C. 1/3 D. 1/2 二、多项选择题 4. 根据证券公司治理准则的相关规定，下述（ ）是证券公 司监事会可以行使的权力或职责。 A. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为， 要求董事、高级管理人员限期改正 B. 监督年度审计工作 C. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用 由证券公司承担 D. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题 5. OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（ ）。 A. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使 B. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公 司的治理 C. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的 受托责任（accountability） D. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、 监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任 6. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（ ）等三种权 能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的 最大化 。 A. 监督 B. 执行 C. 外部审计 D. 内部决策 三、判断题 7. 根据证券公司治理准则，证券公司与其股东、实际控制人 或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严 格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（ ） 正确 错误 8. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管 理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等 6 类 评价指标进行评价。 正确 错误 9. 根据证券公司治理准则，证券公司对客户资料负有保密义 务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。 正确 错误 10
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