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文档简介

一、单项选择题 1. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 证券公司（ ）应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政 策和程序进行评价，保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。 A. 财务部门 B. 从事衍生品交易的部门主管 C. 从事衍生品交易的员工 D. 董事会或其授权的机构 2. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 证券公司应设立（ ），负责对衍生品交易的风险进行识别、计量、 监测和报告，并及时向高级管理层提供风险报告。 A. 财务部门 B. 有关风险管理部门或组织 C. 衍生品交易的部门 D. 董事会或其授权的机构 二、多项选择题 3. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 为加强证券公司金融衍生品柜台交易（以下简称衍生品交易）业务的 风险管理，在风险（ ）的前提下开展衍生品交易业务，根据中华 人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券公司柜台 交易业务规范等相关规范，制定本指引。 A. 可消除 B. 可承受 C. 可控 D. 可测 4. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 衍生品交易风险管理是指对衍生品交易所含各类风险进行识别、计量、 监测和控制的过程，包括（ ）及其他风险。 A. 市场风险 B. 信用风险 C. 操作风险 D. 流动性风险 三、判断题 5. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 信用风险是指在衍生品交易和结算过程中，因交易对手不愿履行合同 承诺而导致损失的可能性，若交易对手愿意履行合同承诺则不存在信 用风险。（ ） 正确 错误 6. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 证券公司应设立专门的岗位从事衍生品交易，相关岗位设置应实行前 中后台职责分离制度，交易、风险监控、清算等岗位应相互独立。（ ） 正确 错误 7. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 证券公司应与交易对手在协议中明确违约的处理方式，并建立违约处 理的机制和流程。在衍生品交易发生违约时，证券公司应根据协议约 定及内部流程确定违约的性质和影响，并采取措施，消除违约带来的 损失和影响。（ ） 正确 错误 8. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证 券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查，证券公司应当配 合。（ ） 正确 错误 9. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 证券公司应针对衍生品交易建立应急处理机制，明确风险重大事项的 报告和应急处理预案，以应对可能出现的重大突发风险事件。（ ） 正确 错误 10. 按照证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引的要求， 证券公司应对衍生品交易规模建立分级授权制度，对从事衍生品交易 的部门和人员进行
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