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证券交易 2 总分:100 分 时间:60 分钟 班级： 姓名： 一 二 三 总分 得分 一.判断题【本大题共 60 小题，对的在（ ）内打“” ，错的在（ ）内打“” ,共 30 分】 1.(0.5 分)（ ）虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（ ） 标准答案： 错 2.(0.5 分)（ ）地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不 允许各级地方政府发行债券。（ ） 标准答案： 错 3.(0.5 分)（ ）目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。（ ） 标准答案： 对 4.(0.5 分)（ ）证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（ ） 标准答案： 错 5.(0.5 分)（ ）股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司 的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ） 标准答案： 对 6.(0.5 分)（ ）股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权利证券。（ ） 标准答案： 对 7.(0.5 分)（ ）股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是 随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化做调整。（ ） 标准答案： 对 8.(0.5 分)（ ）我国证券法规定，公司股本金额超过人民币 4 亿元的社会募集公司申 请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。（ ） 标准答案： 错 9.(0.5 分)（ ）中央银行可以采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应 趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（ ） 标准答案： 对 10.(0.5 分)（ ）利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券 等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。（ ） 标准答案： 对 11.(0.5 分)（ ）股票股利也称送股，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为 实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（ ） 标准答案： 对 12.(0.5 分)（ ）从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的 实际清算价值高于其账面价值。（ ） 标准答案： 错 13.(0.5 分)（ ）根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成 熟期、稳定期 4 个阶段。处于不同生命周期阶段的行业，其所属股票价格通常会呈现不同 的特征。（ ） 标准答案： 错 14.(0.5 分)（ ）记账式国债是由财政部面向社会各类投资者、通过物质化方式发行的、 以电子记账式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（ ） 标准答案： 对 15.(0.5 分)（ ）转向债券（收益债券）是指为筹集资金建设项目具体工程而发行的债券 。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ） 标准答案： 错 16.(0.5 分)（ ）具有中国特色的地方政府债券时以企业债券的形式发行地方政府债券。 （ ） 标准答案： 对 17.(0.5 分)（ ）收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息 的来源。（ ） 标准答案： 对 18.(0.5 分)（ ）可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行 时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（ ） 标准答案： 错 19.(0.5 分)（ ）2007 年以来国家开发银行，国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行 等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择 6 个月 Shibor 作为基准利率。（ ） 标准答案： 错 20.(0.5 分)（ ）龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲 的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。 （ ） 标准答案： 错 21.(0.5 分)（ ）双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本 金的债券。（ ） 标准答案： 对 22.(0.5 分)（ ）20 世纪 60 年代前，只有投资银行，投资公司之类的金融机构才发行金 融债券，而商业银行等金融机构，一般不允许发行金融债券。（ ） 标准答案： 对 23.(0.5 分)（ ）非流通国债的发行对象只能是个人，股非流通国债有时被称为储蓄债券 。（ ） 标准答案： 错 24.(0.5 分)（ ）19982005 年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只 有封闭式基金。（ ） 标准答案： 错 25.(0.5 分)（ ）开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易 日连续公布。（ ） 标准答案： 错 26.(0.5 分)（ ）封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象 ，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ） 标准答案： 对 27.(0.5 分)（ ）我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在 497 天以内 （含 497 天）的资产支持证券。（ ） 标准答案： 错 28.(0.5 分)（ ）ETF 的申购和赎回一般都是规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也 可以使用一部分现金。（ ） 标准答案： 错 29.(0.5 分)（ ）基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开” 的原则对基金管理人进行 监督和经营基金资产的机构。（ ） 标准答案： 错 30.(0.5 分)（ ）管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向 投资者收取。（ ） 标准答案： 错 31.(0.5 分)（ ）基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ） 标准答案： 错 32.(0.5 分)（ ）封闭式基金的基金份额持有人可以实现选择将所获分配的现金收益，按 照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ） 标准答案： 错 33.(0.5 分)（ ）巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。（ ） 标准答案： 对 34.(0.5 分)（ ）固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（ ） 标准答案： 错 35.(0.5 分)（ ）金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可以签订 远期大额合约或互换不同的金融工具。 标准答案： 对 36.(0.5 分)（ ）与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。 标准答案： 对 37.(0.5 分)（ ）股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式 结算。 标准答案： 对 38.(0.5 分)（ ）权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。 标准答案： 对 39.(0.5 分)（ ）从 1996 年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比 重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。 标准答案： 对 40.(0.5 分)（ ）为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股 票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。 标准答案： 错 41.(0.5 分)（ ）通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设 备，是整个交易系统的核心。（ ） 标准答案： 错 42.(0.5 分)（ ）中小企业板块的总体设计可以概括为“四个不变” 和“四个独立”，“ 两个不变 ”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同，中小企业板块的 上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（ ） 标准答案： 对 43.(0.5 分)（ ）场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证 券商进行交易。（ ） 标准答案： 错 44.(0.5 分)（ ）非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科 技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。（ ） 标准答案： 对 45.(0.5 分)（ ）深证 100 指数成分股的选取主要考察 B 股上市公司流通市值和成交金额 两项指标。（ ） 标准答案： 错 46.(0.5 分)（ ）简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股 、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间娄列上的可比性；在计算时没 有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。 （ ） 标准答案： 对 47.(0.5 分)（ ）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业 务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。( ) 标准答案： 对 48.(0.5 分)（ ）合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公 司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。( ) 标准答案： 对 49.(0.5 分)（ ）证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级 对象评级，或者多同一对象进行跟踪评级应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求 一致。( ) 标准答案： 错 50.(0.5 分)（ ）综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开” 的原则，支持优质公司在风险 可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式 ，取得了良好的示范效应。( ) 标准答案： 对 51.(0.5 分)（ ）投资者在从事证券交易之前，必须向证券交易所提交有关开户资料，开 立证券账户后，才可以从事证券交易。( ) 标准答案： 错 52.(0.5 分)（ ）根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券经纪业务， 不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( ) 标准答案： 错 53.(0.5 分)（ ）基金法的调整范围是正确投资基金的发行、交易、管理、托管等活 动，目的是保护投资人几相关当事人的合法权益，徐金证券投资基金和证券市场的健康发 展。（ ） 标准答案： 对 54.(0.5 分)（ ）交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ） 标准答案： 对 55.(0.5 分)（ ）单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直 接责任人员处以刑罚。（ ） 标准答案： 错 56.(0.5 分)（ ）为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券 供其买卖，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了证券公司融资融券业务试点管理办 法和相应的业务指引。（ ） 标准答案： 对 57.(0.5 分)（ ）客户融资买入证券的，应当以卖券还款的方式偿还向证券公司融入的资 金；客户融券卖出的，应当以买卖还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 （ ） 标准答案： 对 58.(0.5 分)（ ）证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年 各项风险控制指标持续符合规定，最近 12 个月净资本均在 12 亿元以上。（ ） 标准答案： 错 59.(0.5 分)（ ）证券发行上市监管的核心是发型决定权的归属，我国目前对正确发行实 行是注册制。（ ） 标准答案： 错 60.(0.5 分)（ ）当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的 ，可以向中国证监会申请复核。（ ） 标准答案： 错 二.单选题【本大题共 40 小题,共 40 分】 1.(1 分)（ ）按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） A.公募证券和私募债券 B.政府证券、政府机构证券、公司证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 标准答案： A 2.(1 分)（ ）我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投 资的表内资金买卖（ ） A.政府债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府机构债券和金融债券 D.证券衍生产品 标准答案： A 3.(1 分)（ ）对社会公益基金认识不正确的是（ ） A.将收益用于指定的社会公益事业的基金 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 标准答案： B 4.(1 分)（ ）英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交 易（ ） A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券 D.公司股票 标准答案： C 5.(1 分)（ ） 1790 年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ） A.费城 B.纽约 C.芝加哥 D.波士顿 标准答案： A 6.(1 分)（ ） 1999 年 11 月 4 日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。 A.金融服务现代化法案 B.格拉斯 ?斯蒂格尔法案 C.证券交易所法 D.格林斯潘法 标准答案： A 7.(1 分)（ ）证券的基本功能不包括（ ）。 A.筹资?投资功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.规避风险功能 标准答案： D 8.(1 分)（ ）发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（ ）。 A.公司资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益 标准答案： A 9.(1 分)（ ）在没有优先权的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得 的是（ ）。 A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值 标准答案： A 10.(1 分)（ ）某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优 先顺序依次是（ ）。 A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东 标准答案： B 11.(1 分)（ ）我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股 份不得少于公司股份总数的（ ）。 A.35% B.45% C.55% D.65% 标准答案： A 12.(1 分)（ ）通常被称为金边债券的是（ ）。 A.金融债券 B. 政府债券 C.公司债券 D.可转换公司债券 标准答案： B 13.(1 分)（ ）财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账 式付息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本 金。该国债属于（ ）。 A.国家重点建设债券 B.财政债券 C.长期建设国债 D.特别国债 标准答案： D 14.(1 分)（ ）2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行 工作的正式启动。 A.银行间债券市场非金融企业债券融资工具管理办法 B.证券法 C.公司债券发行试点办法 D.短期融资券管理办法 标准答案： C 15.(1 分)（ ）银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票 据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还金额不得超过企业净资产的（ ） A.40% B.50% C.60% D.70% 标准答案： A 16.(1 分)（ ）某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于 （ ）。 A.欧洲债券 B.美洲债券 C.外国债券 D.亚洲债券 标准答案： C 17.(1 分)（ ）国家开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开 发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的 、以人民币计价的债券。 A.亚洲市场 B.中国境内 C.中国以外的亚洲市场 D.全球 标准答案： A 18.(1 分)（ ）关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（ ）。 A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行 B.采用实名制，不可流通转让 C.收益安全稳定，有人民银行负责还本付息，免缴利息税 D.采用电子式记录债权 标准答案： C 19.(1 分)（ ）ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ET F 结合了（ ）的运作特点。 A.契约型基金与公司型基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.股票基金与货币基金 D.成长型基金、收入型基金 标准答案： B 20.(1 分)（ ）对平衡型基金认识不正确的是（ ）。 A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D.特点是风险比较低，缺点是成长潜力不大 标准答案： C 21.(1 分)（ ）（ ）的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的 申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。 A.ETF B.LOF C.基金资产总值 D.指数基金 标准答案： A 22.(1 分)（ ）关于股票价格指数期货论述不对的是（ ）。 A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 标准答案： C 23.(1 分)（ ）当套期保值者没能找到与现货头寸品种、期限、数量上均恰好匹配的期货 合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。 A.信用风险 B.流动性风险 C.法律风险 D.基差风险 标准答案： D 24.(1 分)（ ）下列说法错误的是（ ）。 A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一 定数量的基础工具的权利 B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 标准答案： D 25.(1 分)（ ）交易所交易基金的期权属于（ ）。 A.单只股票期权 B.货币期权 C.股票组合期权 D.股票指数期权 标准答案： C 26.(1 分)（ ）如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 6 0 元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。 A.2400 B.1000 C.1500 D.6667 标准答案： C 27.(1 分)（ ）根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。 A.荷兰式招标和美式招标 B.单一价格中标和多种价格中标 C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D.价格招标、收益率招标和缴款期招标 标准答案： D 28.(1 分)（ ）我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均 属于原（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。 A.5 B.10 C.15 D.20 标准答案： B 29.(1 分)（ ）根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，（ ）是证券交易所的 最高权力机构。 A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.总经理 标准答案： A 30.(1 分)（ ）根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设立 的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责的是（ ）。 A.选定和修改证券交易章程 B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D.制定、修改证券交易所的业务规则 标准答案： D 31.(1 分)（ ）关于证券经纪业务叙述错误的是（ ） A.证券经纪业务分为柜台代理买卖业务证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B.在证?经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.必要时接受客户的全权委托，决定证?买卖、选择证?种类、决定买卖数量或者买卖价格 D.经济关系的建立只是确定了投资者和证?公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委 托关系。 标准答案： C 32.(1 分)（ ）不属于证?公司内部控制机制原则的是（ ）。 A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.独立性 标准答案： B 33.(1 分)（ ）证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出 机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过 （ ）个工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30 标准答案： C 34.(1 分)（ ）2005 年 10 月 27 日第十次全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修 订，新证券法于（ ）起生效 A.2006 年 12 月 1 日 B.2006 年 1 月 1 日 C.2006 年 5 月 1 日 D.2006 年 10 月 1 日 标准答案： B 35.(1 分)（ ）新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关 文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.全国人民代表大会 D.全国人大常务委员会 标准答案： A 36.(1 分)（ ）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票 数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行量的（ ）。 A.30% B.40% C.50% D.60% 标准答案： C 37.(1 分)（ ）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销职业资 格证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。 A.2 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年 标准答案： B 38.(1 分)（ ）下列各项不属内幕信息的是（ ）。 A.公司分配股利或者增资计划 B.公司债务担保的重大变更 C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用于主要资产的抵押、出售或者报废一次达到资产的 25% 标准答案： D 39.(1 分)（ ）（ ）是证券监管工作的首要目标。 A.降低系统性风险 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.保护投资者合法权益 D.防止内幕交易 标准答案： C 40.(1 分)（ ）取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发 生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A.5 B.7 C.10 D.15 标准答案： C 三.多选题【本大题共 30 小题,共 30 分】 1.(1 分)（ ）下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。 A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股 票 B.无面额股票也称为比例股票或份额股票 C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D.我国的公司法允许发行无面额股票 标准答案： ABC 2.(1 分)（ ）下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）。 A.股份公司进行股票分割 B.中央银行提高法定存款准备金率 C.政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出 D.政府大幅提升存贷款利率 标准答案： AC 3.(1 分)（ ）优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（ ） A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和定额 D.优先股票股东的权利和义务 标准答案： ABCD 4.(1 分)（ ）影响股价变化的宏观经济和政策因素包括（ ）。 A.货币政策和财政政策 B.经济周期循环 C.通货膨胀 D.稳定市场的政策和制度安排 标准答案： ABC 5.(1 分)（ ） 债券的特征包括( )。 A.偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性 标准答案： ABCD 6.(1 分)（ ）熊猫债券 ( ) A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C.属于欧洲债券 D.属于外国债券 标准答案： D 7.(1 分)（ ）我国发行的普通国债的总体情况大致为（ ） A.规模越来越大 B.期限趋于长期化 C.发行方式趋于市场化 D.市场创新日新月异 标准答案： ACD 8.(1 分)（ ）基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露义务人应 当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D.违规承诺收益或者承担损失 标准答案： ABCD 9.(1 分)（ ）下列对股票基金认识正确的是（ ）。 A.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金 B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度的规定了基金购买某一家上市公司的 股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 标准答案： BC 10.(1 分)（ ）我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利有（ ）。 A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.按照规定要求召开基金份额持有人大会 D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 标准答案： ABC 11.(1 分)（ ）我国基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定（ ）。 A.提前终止基金合同 B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.转换基金运作方式 D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 标准答案： ABCD 12.(1 分)（ ）证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。 A.基金募集与销售 B.基金的投资管理 C.基金营运服务 D.基金回购 标准答案： ABC 13.(1 分)（ ）独立衍生工具的特征包括（）。 A.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较锪初始净投资 B.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动 而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系 C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的 初始投资 D.在未来的某一日结算 标准答案： BCD 14.(1 分)（ ）金融期货的主要交易制度有（）。 A.集中交易制度 B.标准化的期货合约和对冲机制 C.结算所和无负债结算制度 D.每日价格波动限制及断路器规则 标准答案： ABCD 15.(1 分)（ ）关于可转换债券要素的叙述，对的是（）。 A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征 B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据 当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公 司债券。 C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数 D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场 条件 标准答案： AD 16.(1 分)（ ）中证指数公司发布的指数有（ ）。 A.发行量加权股价指数 B.沪深 300 行业指数 C.沪深 300 指数 D.中证流通指数 标准答案： BCD 17.(1 分)（ ）对上证企业债指数样本描述错误的是（ ）。 A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券 B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券 C.必须是剩余期限在 1 年以上（含 1 年）的非股权连接类企业债券 D.必须是信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券 标准答案： A 18.(1 分)（ ）关于沪、深 300 指数定期调整描述，下确的是（ ）。 A.原则上指数成分每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整 B.样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本 优先保留 C.调整方案提前 4 周公布 D.每次调整的比例定为不超过 10% 标准答案： BD 19.(1 分)（ ）按照 2009 年 3 月发布的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件（ ）。 A.发行人应当具有一定的盈利能力 B.发行人应当具有一定规模和存续时间 C.发行人应当主营业务突出 D.对发行人公司治理提出从严要求 标准答案： ABCD 20.(1 分)（ ）为适当不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指 标，以便于发行申请人选择，分别是（ ）。 A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 C.要求最近一年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近一年营业收入不少于 5000 万元， 最近两年营业增长率均不低于 30% D.要求最近一年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近一年营业收入不少于 5000 万元， 最近两年营业收入增长率均不低于 20% 标准答案： AC 21.(1 分)（ ）我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。 A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用 B.新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则 和流程 C.新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险 D.有利于提高市场结算效率 标准答案： ABCD 22.(1 分)（ ）经过对证券公司 3 年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。 A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的 会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量 B.证