一文了解cfa考试相关制度(24个问答)

一文了解 CFA 考试相关制度（24 个问答） 1、参加 CFA 考试报名条件？ 如果你对资产管理、投资研究、咨询服务或投行感兴趣，只要符合下列条件之一就能报名参加 CFA 考试； A、 4 年制本科或以上学历者可直接报名参加考试 B、本科在校学生，报名时间到毕业时间在 18 月之内即可 报名考试 C、3 年制大 专学历加上 1 年全职工作经验 D、 2 年制大专学历加上 2 年全职工作经验 2、 CFA 考试护照办理 CFA 考试护照办理相关流程根据 CFA 协会 2010 年最新 规定： 自 2011 年 1 月 1 日起，所有注册报考 CFA 考试的考生必须提供有效的国际旅行护照(international travel passport)。 3、 CFA 必须在三年内通过吗？ 不需要！没有规定时间范围内通过全部的 CFA 课程考试，也没有限制考试次数。 4、 为什么 CFA 考试只用英语？ 为了保证全球考试候选人及 CFA 协会管理人员的全球一致性，CFA 考试只提供一种语言的考试。 5、 CFA 是否有免考政策？ 到目前为止，CFA 考试没有设立任何免考政策，必须从 CFA Level 1 考试注册报名考试， 通过 CFA Level 1 才可以 继续报考 CFA Level 2，通过 CFA Level 2 才可以报名 CFA Level 3， 不可以同时报名两个级别或更多，也不可以跳级报名考试。 6、 CFA 考试使用计算器？ CFA 协会指定了两款计算器：TI BAIIPLUS 以及 HP12C 。 大部分的考生都选用 TI BAIIPLUS 7、 CFA 考试在报名后会寄教材给我，我需要支付额外的海关等费用吗？ 可能。每个国家海关和进口的要求都是不一样的。 如果你所在地的法规要求你支付进口关税，你可以联系进口公司（UPS,联邦快递，或者 DHL）。 不过就目前来看，CFA 协会将官方教材寄给考生是不需要额外收取费用的。 8、 CFA 考试的教材有哪些？ 全球最大的 CFA(特许金融分析师)培训中心 总部地址：上海市虹口区花园路 171 号 A3 幢高顿教育 电话：400-600-8011 网址： 微信公众号：gaoduncfa 3 CFA 主要的参考教材为官方指定教材（约 3500 页）及 study notes（约 1500 页）。 9、一般都会推荐看 notes，那是不是就是说看了 notes 就不用看 CFA 的官方指定教材了？ 一般的话，我们会建议学员可以以 notes 为主要的复习教材，但是如果有时间的话一定要看原版的 CFA 教材。 其中尤其以 ethic 这本书为重点。 理由是：在全球，CFA 很重视一个人的职业操守，并且 ethic 在 CFA 一二三级考试中都有涉及到。 如果学员有足够的时间，建议可以去 CFA 官方网站下载免费的伦理道德的完整版 handbook。 10、因为 CFA 考试中不同的科目 权重不一样，我是否每个科目都需要完整的了解？ 一般来说，CFA 协会建议学员每个等级至少花费 240 个学时来复习。但是事实上这点时间是远远不够的。 如果有时间的话，每个课程一定都要完整的复习。但是每个等级考试都会有几个课程是占较大权重的。 因此，如果没有足够的时间复习的话，建议学员可以多花时间在这些重要的科目上，以保证每次考试的通过 率。 例如：一级考试中可以着重看 ethic 以及 financial 的内容。 11、CFA 考试报名成功后，如何能更改考点？ A、考生在考试 60 天之前提交表格， CFA 协会能保证更改考点成功，更改考点完全免费。 B、考生在考前 60 天以内更改考点， CFA 协会也接受申 请，但不能保证一定更改成功。 考生可以直接用用户名和密码登入 CFA 官方网站更改考点，CFA 协会目前不接受电子邮件及传真申请。 12、CFA 考试报名后不想考了，能退款 吗？ A、除没有成功完成报名的考生，在其余情况下，考生所缴纳的全部费用均不可退。 B、考生不得将考试费转移至其他年度的考试，也不得将参考资格转移给他人。 C、未满足报考资格的考生所缴纳的费用，将在扣除$100 之后，将余款退回本人。 13、CFA 考试如何备考？哪里有 CFA 历届考试的题目？ CFA 协会建议每个等级考试最好至少花 250 个小时去准备。 这个建议，也许是有点低估了，因为这个时间主要是针对以英语为语的考生而言的，但还是要看个人不同的 学习情况和学术背景稍做准备的。CFA 协会有很多工具可以帮助考生的学习。 很多考题都会包括在课程以及网络 上。除了三级的论文题， 真题是不向外公布的。因为其内容和议题已经不合时宜。 14、CFA 考试的成绩是如何 计算的？ 全球最大的 CFA(特许金融分析师)培训中心 总部地址：上海市虹口区花园路 171 号 A3 幢高顿教育 电话：400-600-8011 网址： 微信公众号：gaoduncfa 5 评分标准：考试成绩分为通过或者未通过，成绩一般在考试后 45 天内公布。 通过标准：考生正确的答题数量 =全球成绩排名前 1的考生的平均正确答题数量的 70 例如：试题总量为 240 题，全球成绩排名前 1的考生的平均正确答 题数量为 200 题， 那么考生必须答对 200*70140 题才可通过本次考试。 考试答题准确率= 71% pass 且全 优 15、参加 CFA 考试是否需要工作 经验？ 不需要。只有在全部考完 3 级以后才需要 4 年的工作经验去申请 CFA 执照，但这 4 年的工作经验可以在考前、 考中、考后累计，但必须是全职的工作，不可以是兼职。并且四年的相关工作经验是和投资决策相关的。 16、在申请 CFA 执照时 需要怎样的工作经验？ CFA 要求申请者具有从事金融、证券、银行、投资等相关领域的工作经验。（从事投资决策工作） 17、CFA 资格的优点? 全球公认尊贵资格：CFA 是独有的全球公认的投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明，CFA 是 金融界卓越专业成就的象征，在中国加入世贸组织以后，随着资本市场的日益开放与透明，投资业务的日益市场 化与国际化，需要大批特许金融分析师。 崇高专业操守标准：CFA 资格强调和遵循极其严格的职业操守和道德准则，世界各主要发达国家相关行业都 将 CFA 作为金融行业操守高水平人员的衡量标准，包括中国在内的投资界专业人士，越来越认识到该资格在职业 诚信认证的价值。 国际化专业知识：CFA 特许状持有者一般具备全球性的投资策略理念、熟悉国际金融市场的操作规范，他们 在全球性的金融舞台上与他们所工作的国家以外的客户共同合作时，能尽显优势。 高回报：世界主要发达国家及越来越多的发展中国家的金融机构都对 CFA 特许状持有人委以重任、报以高薪， 很多机构还把 CFA 资格作为优先招聘录取的条件。CFA 已渐渐成为量度事业化及能力的基本指标。 充实金融知识体系：CFA 严谨的知识体系，能有效强化个人的金融知识及专业技巧，有助于在工作领域中发 挥并攀上更高台阶。 长久稳定的职业支持：CFA 特许状持有者可以参与到 AIMR 全球性的投资业交流会议；AIMR 每年举办多次的 与投资有关的专门会议，而且广泛地使用互联网和各种出版物定期向会员们传达业内的最新动态和相关投资行业 领先的知识。 CFA 让您参与于占市场领导地位的金融机构和团体，具有广阔的职业前景：基金经理、风险投资家、对冲基 金经理、分析师、财务策划咨询师、投资银行家、投资顾问、项目财务经理、财务总监、首席执行官、外汇分析 师、股票买卖和承销人员、证券分析师、金融讲师。 18、CFA 知识体系有哪些？ 课程知识体系涵盖 12 个 总主题领域，包括：定量分析方法、经济学、财务报表分析、企业融资、债券投资分 析、股票投资分析、衍生工具分析、另类投资分析、投资组合管理业绩考量和投资组合收益特点分析。 19、考生如何准 备 CFA 考试复习内容？ 全球最大的 CFA(特许金融分析师)培训中心 总部地址：上海市虹口区花园路 171 号 A3 幢高顿教育 电话：400-600-8011 网址： 微信公众号：gaoduncfa 7 第一级别课程：注重工具及技术，包括资产估值入门及证券管理技巧等，课程和考试注重适用于投资评估和 管理工具和概念。考生可望展示在财务报表分析、宏观和微观经济学和定量方法方面的运行知识。在该水平层次， 考生 还必须对投资分析和管理、金融市场和票据以及会计方面有基本了解。第一级水平课程还侧重证券法律和法 规、分析师协会伦理与职业标准规定。 第二级别课程：注重资产估值，包括有关工具及基本技术的应用（如经济学、会计学及数值分析等）。考生 必须能够运用第一级水平所注重的工具及技术，包括经济分析、定量技巧和会计，来分析和评估投资，并且还应 对资本市场理论和行业与公司分析有完全的了解。考生必须表现出分析特定股票和固定收入证券以及其他投资工 具的能力以及比较投资替换和做出投资推荐的能力。考生必须还能将分析师协会伦理与职业标准规定适用于实际 情况之中。 第三级别课程：注重证券管理及所用有关分析工具于证券及定息证券的策略。考生必须表明对投资组合管理 过程，从计算投资者限制条件、目标和资本市场期望值到做出资产配置决策，有实际运作知识。考生还必须能够 运用在第一级和第二级水平中所学的，有关投资组合管理过程的概念，并表明其对运作标准和测评技术完全理解。 现在考生还必须完全理解分析师协会伦理与职业标准规定。 建议考生参加 CFA 考前辅导班，这样可以融会贯通地由浅入深带领考生学习 CFA 课程知识，更加顺利地通过 CFA 每个级别的考试。 20、获取 CFA 资格认证 要求有哪些？ 依次通过三个级别的考试； 具有 CFA 认可的与投资决策过程相关的专业工作经验四年或以上； 提交业内的推荐函、递交职业品行陈述； 申请成为 CFA 及所在协会的会员资格； 21、学员为 什么要参加考前 辅导班班? 因为可以快速复习考试大纲要求的所有重点，确保学员在学习中不会忽视并遗漏一些必考重点，并且帮助学 员正确理解那些概念； 考试技巧的讲授，怎样应用所学知识来解答试题，提高记忆效果，在进行几个月的学习之 后，学员需要有一个高水平的、结构清楚的总结性复习课程来理清脑子，提高记忆力，促使大脑在最佳状态投入 考试。 22、认为什么是最佳通 过 考试的方法? 确保 Notes 至少通读一遍参加一个好的考前辅导班班 23、我要取得什么 样的成 绩才可以通过 CFA 考试？ CFA 的计分方式与其他考试不同，通常来讲，如果您各个部分的正确率均达到 70%以上，就会通过该级别考 试。 a.考 试成绩分为“Pass“或者“Fail“； b.成 绩一般在考 试结束后 45 天内公布； c.评 分体系: CFA 考试中会对各个科目单独评分，每个科目的成 绩分为三档: 70%.CFA 协会会把考生各个科目成绩汇总做加权平均，从而评判考生是否能通过考试； d.CFA 协会官方尚没公布具体的通过标准，以下标准为根据历年考生的实际通过情况进行估算的：考生正确的 答案数量=全球成绩排名前 1%的考生的平均正确答案数量的 70%。 全球最大的 CFA(特许金融分析师)培训中心 总部地址：上海市虹口区花园路 171 号 A3 幢高顿教育 电话：400-600-8011 网址： 微信公众号：gaoduncfa 9 例如：试题总量为 240 题，全球成绩排名前 1%的考生的平均正确答案数量为 220 题，那么考生必须答对 220*70%=154 题才可通过本次考 试。 e.Ethics 部分的影响：如果考生成绩在及格线边缘，那 Ethics 的成绩会对考生是否通过考试产生重要影响，如 果考生 Ethics 的成绩很好的话，跟那些同等分数的考生相比会有更多的机会通过考试，所以考生应该更加重视这 部分内容。 24、CFA 考试时间和中国考 试地区？ CFA 一级考试每年举行两次，分别在每年六月和十二月的第一个周六; 二、三级考试每年举行一次，在每年六月的第