上海2015年下半年证券从业《投资分析》：持续整理形态试题

上海 2015 年下半年证券从业投资分析：持续整理形态 试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、在行为金融理论中， （）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产 生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信 2、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（） 的前提下，募集人才能偿付本息。 A不低于 100% B不高于 100% C不低于 50% D不高于 50% 3、QDII 基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次日 D估值日后 2 个工作日内 4、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A登记结算公司 B客户委托的证券经纪公司 C证券交易所 D客户的开户银行 5、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。 A保荐人 B证券交易所 C中国证监会 D承销商 6、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。 A6 B10 C13 D20 7、农产品的市场类型较类似于_。 A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 8、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的 普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券 9、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战 略性资产配置的投资者。 A动态型 B平衡型 C积极型 D消极型 10、公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投 标全额募入。 A大于 B小于或等于 C大于或等于 D等于 11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于 _日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30 D15 30 12、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 13、 （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的 国际债券。 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D龙债券 14、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 15、 关于证券投资基金税收政策的通知发布于（）年。 A1998 B2002 C2004 D2005 16、_对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 17、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行 估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金资产净值 D基金份额净值 18、我国首个中外合资证券公司是_。 A中信证券 B中国国际金融有限公司 C招商证券 D野村证券 19、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括 _。 A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证明 C经营证券业许可证 D营业执照(副本) 20、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A比较分散 B交易品种较单一 C交易量通常较小 D交易手续复杂 21、下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。 A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10% B开放式证券投资基金连续 7 个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C单笔赎回单位超过 1 亿 D当日累计赎回单位超过 2 亿 22、公司实际分配的股息总是_税后净利润。 A大于 B等于 C不确定 D小于 23、投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖股票 D持有结算备付金 24、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（） ，对所有在交易 所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 25、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。 A1000 B2000 C3000 D5000 26、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 27、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据_予以确定。 A资本资产定价模型 B套利定价模型 C市盈率定价模型 D布莱克斯科尔斯期权定价模型 28、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 29、下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金收益凭证单位数 D基金持有人数 30、购买股票对于认购股票的人来说是一种_。 A投资行为 B赌博行为 C个人行为 D筹资行为 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是_。 A议价方式 B连续报价 C集合竞价 D公开竞价 2、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。 A60% B70% C80% D90% 3、根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对 _按照规定的税率 征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 4、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券 交易业务主要是说明了证券交易过程中的_。 A公开原则 B公平原则 C公正原则 D对等原则 5、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（） 。 A股票 B流通受限的证券 C剩余期限超过 397 天的债券 D期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 6、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的 高级管理人员。_ A2；3 B2 ；5 C3 ；2 D3；5 7、_是不同市场之间债券的互换。 A替代互换 B市场间利差互换 C税差激发互换 D应急免疫 8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等 业务之一的，其净资本不得低于人民币（） 。 A2000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2 亿元 9、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 10、关于记账式债券的论述不正确的是_。 A我国 1994 年开始发行记账式债券 B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户， 发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券 C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 11、以下事件发生后，应及时披露临时公告的有_。 A变更投资顾问 B投资顾问主要负责人变动 C经理人变动 DQDII 基金变更境外托管人 12、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 13、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前_个交易日发布公告。 A1 B2 C3 D4 14、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值，都有最低投资限额要求 B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 15、近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金可以在交易所市 场挂牌交易。 A交易所交易基金 B开放式指数基金 C衍生证券投资基金 D上市开放式基金 16、资本证券主要包括_。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 17、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（） 个工作日内予以书面确认。 A3 B5 C10 D15 18、若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5.7 B10.7 C16.7 D20.0 19、按公司规模分类，股票可分为_。 A大型资本股票 B小型资本股票 C混合型资本股票 D稳定类股票 20、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指_。 A交易没有成本 B不考虑对红利、股息及资本利得的征税 C信息在市场中自由流动 D市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制 20、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指_。 A交易没有成本 B不考虑对红利、股息及资本利得的征税 C信息在市场中自由流动 D市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制 21、资本资产定价模型的有效性问题是指_。 A理论上风险与收益是否具有正相关关系 B是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别 C现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系 D在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系 22、下列有关期货套期保值的说法中，正确的是_。 A以规避现货的价格风险为目的 B以规避购买力风险为目的 C现货与期货交易的方向相同，价格不同 D现货与期货交易的方向相同，价格相同 23、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。 ADEA 是核心 BEMA 是核心 CDIF 是核心 D(EMA-DE 是核心 24、基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。 A管理能力 B投资能力 C稳健性 D风险态度 25、以下不属于股份登记的是_。 A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股和配股登记 D发放现金股利登记 26、无纸化发行的情况下，股份交收以_为要件。 A经签字股票交付 B认股者持股载入股东名册 C认股者认股款项的缴纳 D股票数载入股东磁卡帐户 27、以下混合基金中投资风险最低的是_。 A偏股型基金