上海2016年证券从业资格《证券投资基金》：对基金管理公司的监管试题

上海 2016 年证券从业资格证券投资基金：对基金管理 公司的监管试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至 少_名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 2、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴 个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A10% B20% C30% D50% 3、_首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基 金等基本类型。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售管理办法 4、 （）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A将集合计划资产用于资金拆借 B将集合计划资产中的证券用于回购 C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D将集合计划全部资产用于申购 5、我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为 配套的完善的基金监管法律法规体系。 A 基金管理公司管理办法 B 基金运作管理办法 C 证券投资基金法 D 基金信息披露管理办法 6、下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是_ A詹森指数 B特雷洁指数 C标准普尔指数 D夏普指数 7、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格， 能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最 近_内未受到过证券交易所的公开谴责。_ A12 个月 16 个月 B36 个月 36 个月 C12 个月 12 个月 D36 个月 12 个月 8、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（） 。 A定向资产管理业务 B限定性集合资产管理计划 C非限定性集合资产管理计划 D专项资产管理业务 9、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表_意见，并说明相应的理 由及其对本次发行上市的影响程度。 A相反 B拒绝表示 C无保留 D保留 10、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖 股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以_的罚款。 A5% 以上 10%以下 B所买卖股票等值以下 C3 万元以上 30 万元以下 D1 万元以上 5 万元以下 11、根据公司法的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的_以上的 股东有权提出议案交由股东大会审议。 A1% B3% C5% D10% 12、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接 人员处_有期徒刑或者拘役。 A5 年以下 B3 年 C3 年以下 D5 年 13、关于股票的性质，下列描述正确的是_。 A股票所代表的权利本来不存在 B股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件 C股票是设权证券 D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 14、资产评估报告书必须依照（）的原则撰写。 A公平、公正、公开 B客观、公正、实事求是 C准确、规范 D科学、合理 15、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总 额应不少于公司拟发行股本总额的（） ，发起人的出资总额应不少于（）亿元人 民币。 （） A30% ；2 B35%；1.5 C35%；2 D35% ；3 16、假设某公司股票的未来价格为 10 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换 公司债券的转换价值是_元。 A15 B20 C25 D30 17、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。 A出席大会的认股人所持表决权的 1/2 以上 B出席大会的认股人所持表决权的 2/3 以上 C出席大会的认股人所持表决权的 3/4 以上 D全体发起人表决 18、基金公司的_是认购公司型基金的投资人。 A债权人 B代理人 C股东 D委托人 19、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 20、证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律 制裁导致的损失是证券公司营销的_。 A合规风险 B营销人员风险 C营销渠道风险 D营销责任风险 21、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起 来的_。 A法人资本 B债务资产 C信托资产 D借贷资产 22、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料 不包括_。 A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 B本人身份证明原件及复印件 C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表” 、 “信用资金账户开 户申请表” D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 23、某债券的票面价值为 1000 元，息票利率为 5%，期限为 4 年，现2950 元 的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为 6%，则该债券的复利到期 收益率为（） 。 A5% B6% C6 42% D742% 24、股票按股东享有权利的不同，可以分为_。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票 25、股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 26、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A15 B20 C25 D30 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。 A租债券 B借债券 C租股票 D借股票 2、基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取_等形式提醒基金管 理人。 A定期报告 B行政处罚 C书面警示 D电话提示 3、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的_表明这种 运动的强弱。 A持续时间 B收盘价 C开盘价 D宽度 E出现的时机 4、储蓄国债(电子式) 是 2006 年推出的国债新品种，具有以下特点_。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权 C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样 5、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结， 并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对 询价对象的监管要求进行说明。 A1 B3 C6 D10 6、申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是_。 A财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控 指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求 B从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3 年未受重大处罚 D所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证 监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 7、主承销商在行使超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过包 销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 8、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中， 不属于法律规定委托协议应载明内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保 9、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。 A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会 10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于 本公司，供股东查阅。 A10 B15 C20 D30 11、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权 暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 12、基金经营业绩包括_与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全 面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A基金净收益 B基金经营业绩 C损益平准金 D期末可供分配基金收益 13、_要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授 权制度的贯彻执行。 A明确责任 B权利制衡 C风险控制 D严格授权 14、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是_。 A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定 对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应 当同证券公司签订承销协议 B证券承销业务可以采取代销或者包销方式 C证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的 证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按 照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式， 前者为全额包销，后者为余额包销 D我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照 证券法的规定，向 不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销， 承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 15、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D购买力风险 16、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（） 。 A国债基金 B股票基金 C货币市场基金 D平衡基金 17、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例) 18、_的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。 A资本密集型 B劳动密集型 C技术密集型 D土地密集型 E稀有资源密集型 19、基金管理公司的督察长由_聘任。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 20、首次公开发行公司的网上直播推介活动内容应以（）方式报备中国证监会 和拟上市的交易所。 A口头 B纸面 C电子 D口头、纸面、电子 21、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交 易的_。 A安全性 B流动性 C风险性 D收益性 22、作为证券交易所会员，其义务之一是_。 A按规定转让交易席位 B对证券交易所的会员活动进行监督 C参加会员大会 D接受证券交易所的监督 23、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾 向于投资（） 。 A长期国债 B短期国债 C长期国债和短期国债 D不能确定 24、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是 _。 A1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B1993 年