劳务分包检查表

劳务分包检查表 表 202-07-2005 效能监察检查表(充分性测试） 共 页 第 页 受效能监察单位/部门 山东德州澳德乐 MALL 项目部/中建六局装饰公司 效能监察员/日 期 杨琳琳/2007- 效能监察对象 劳务分包管理 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 一 内部控制环境 权力制衡情况：决策层、监督层 、执行层的设置与职责分布； 审阅法、询问法/ 2.三个层面岗位的设置情况与岗 位职责，特别是关键岗位的设 置 与岗位职责； 审阅法、询问法/ 3. 内部控制目标设定情况如经济指标、参数等； 审阅法、询问法/ 4.人力资源政策、培训制度、岗位能力要求等制定情况； 审阅法/ 5.管理层内部控制认识、管理 风格； 审阅法/ 6.岗位配置人员的素质情况； 询问法/ 7.员工道德要求与行为规范。 询问法/ 二 内部控制风险识别、评估与防范 1.内部控制潜在风险识别情况； 询问法、审阅法/ 对可能存大潜在风险的招标工 作，招标书，投标单位的确定， 唱标，预算及合同签订，合同变 更，均进行识别 表 202-07-2005 效能监察检查表(充分性测试） 共 页 第 页 受效能监察单位/ 部门 山东 德州澳德乐 MALL 项目部/中建六局装饰公 司 效能监察员/日期 杨琳琳 /2007- 效能监察对象 劳务分包 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 2.内部控制潜在风险程度评估情况； 询问法、审阅法/ 包括投标单位的确定，投标范 围进行重点风险、评估。 3.内外环境变化时，内部控制潜 在风险再识别与再评估及时性 情况； 询问法、审阅法/ XX 年 XX 月 XX 日按公司文件制订了招标议标办法 4.内部控制潜在风险防范措施； 询问法、审阅法/ 是否制订了招议标工作流程，并有详细规定。 三 内部控制措施与控制活动情况 1.为保证内部控制目标实现而 制定的政策、制度、规定、业务 流程等 询问法、审阅法/ XX 年 XX 月 XX 日已制订公司的招议标及合同签订管理办法 2.授权与分权情况； 审阅法、询问法/ 其授权与分权情况见管理办法 3.经济活动运行的报告、统计 情况； 审阅法、询问法/ 是否见运行情况统计报表，并分析使用材料。 4.复核情况； 询问法、审阅法/ 5.业务检查与监督情况； 询问法、审阅法/ 6.非相容 岗位的分离 设置情况； 询问法、审阅法/ 7.关键过程或环节的控制情况； 询问法、审阅法/ 四 内部信息识别与管理 表 202-07-2005 效能监察检查表(充分性测试） 共 页 第 页 受效能监察单位/ 部门 山东德州澳德乐 MALL 项目部/中建六局装饰公 司 效能监察员/日期 杨 琳琳/2007- 效能监察对象 劳务分包 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 1.内部控制信息体系的建立与保持情况； 询问法、审阅法/ 是否有内部招标执行情 况统计报表 2.内部控制信息的识别、处理、沟通与反馈； 询问法、审阅法/ 3.内部控制制度的管理； 询问法、审阅法/ 4.内部控制记录 的管理，特别是关键内部控制记录的管理 询问法、审阅法/ 五 内部控制监督、评审、纠偏与 改进情况 1.内部控制活动的监督情况； 询问法、审阅法/监督部门 2.内部控制体系的评审情况； 询问法、审阅法/监督部门 3.自身效能监察情况； 询问法、审阅法/监督部门 4.对违规、违纪等偏离情况的 整改 处置、纠正与预防措施； 询问法、审阅法/监督部门 5.内部控制体系的持续改进情 况 询问法、审阅法/监督部门 表 202-07- 2005 效能监察检查表（符合性测试） 共 页 第 页 受效能监察单位 /部门 山东德州澳德乐 MALL 项目部/中建六局装饰公 司 效能 监察员/日期 杨琳琳 /2007- 效能监察对象 劳务分包 序号 效能监察内容 测试方法/涉及部门 结果记录 1 劳务分包公开招标或直接议标计划确定过程 穿行测试法/人力资源部 项目报招标计划是否到人事部 2 劳务分包方资质与业绩要求标准 穿行测试法/人力资源部 要求是否是合格劳务分包名册中的 3 劳务分包招标准备过程 穿行测试法/人力资源部 是否有项目申报劳务招标须知，人事部进行招标准备工作。 4 投标单位的资格审查与确定过程 穿行测试法/人力资源部 是否由职能部门审核其主体资质等相关资料。 5 劳务分包招标书的编写与确定过程 穿行测试法/人力资源部 编写与测算人工成本、承包方式、内 容、范围、劳务分包合同条款、招标 项目的质量、安全，进度和环保等具 体要求措施等。 6 关于对投标单位投标书的制作要求 穿行测试法/人力资源部 招标书中已明确，有制作招标书 的 要求及内容。按发放的招标文件需 求制作标书。 7 关于公开招标或直接议 标的评标小组的人员组 成 穿行测试法/人力资源部 人事部，工程部，经营部，财务部，项目经理部经理 8 劳务分包唱标、竞价、评标与确定过程 穿行测试法/人力资源部 有内部公开唱标，竞价，评标，与确 定过程中的记录。以公开的形式唱 标，经过竞价确定中标单位，最后公 开中标队伍。 9 劳务分包合同的会签过程 穿行测试法/人力资源部 有合签记录，经过相关部门会 签。 10 关于招/议标结果在合同 签订前或后的变更确定 过程 穿行测试法/人力资源部 变更后以签证的形式付工程量任务单准预确认。 表 202-07-2005 效能监察检查表（适宜性分析） 共 页 第 页 受效能监察单 位/部门 山东德州澳德乐 MALL 项 目部 /中建六局装 饰公司 效能监察员/日期 杨琳琳 /2007- 效能监察对象 劳务分包 序号 效能监察内容 测试 方法/涉及部门 结果记录 1 劳务分包过程 实际业务