吉林省科技查新现状与趋势研究改

吉林省科技查新现状与趋势研究 孙利民 张素敏 （吉林省图书馆 长春 130021） 摘要：本文以吉林省科技查新服务工作的主体科技查新单位为研究对象，从目前 吉林省科技发展的大环境出发，在分析科技查新服务工作的主体与客体的基础上，对 吉林省的科技查新现状进行调查分析，进而提出吉林省省科技查新工作未来的发展趋 势。 关键词：吉林省 科技查新 现状分析 趋势 科技进步和创新已成为经济社会发展的首要推动力量。科技发展离不开科技创新， 科技创新的形式主要体现在知识创新与技术创新，其主要的表现形式为发明专利与各 行业的科技项目。他们是科技进步与创新的中最具活力的内容要素，为了切实保证国 家资金更有效地通过科技项目研究促进各行业科技创新。科技查新工作必不可少，科 技查新是国家科技部为了避免科研课题重复立项和客观正确地判别科技成果的新颖性、 先进性而设立的一项工作，1它为科研立项、科研成果鉴定、科技奖励评审等提供了 可靠的情报评估，日益受到国家及各省科技行政主管部门的重视。 1. 吉林省科技发展现状 科技进步与发展离不开科技创新能力的提高，而专利、科技项目是科技创新能力 最重要的体现，也是推动科技发展的主要动力。而从专利申请到科技项目的立项、中 期评估、成果鉴定，都离不开科技查新工作的支持，查新工作在科技项目进行过程中， 实现着对每个环节新颖性的客观评价，在一定程度上实现政府部门对项目投入的第三 方监督与评估作用，同时也有助于保证科技项目客观性与科学性。从这个意义上讲， 查新工作对于区域科技的发展也起到了间接地推动作用。正是由于科技发展、科技项 目与科技查新之间存在的这种紧密联系，因此在研究吉林省查新工作现状之前，有必 要对吉林省近年来的科技发展状况有所了解。 根据 2005 至 2007 年吉林省统计局发布的吉林省国民经济和社会发展统计公报 2，我们对近三年的科技发展相关指标进行了统计。见表 1 表 1：近三年来吉林省科技发展统计表 2004 2005 2006 平均 科技成果 553 595 493 547* 申请专利 3657 4101 4578 4112* 授权专利 2145 2023 2319 2162 签订技术合同 3609 3879 4196 由表可见，目前吉林省科技发展总体来看呈现稳步发展态势。尤其是签订技术合 同的数量来看，平均每年增长达到 9.8%，科技成果三年来达到 1641 项，授权专利总 计 6487 项，科技成果与专利是衡量科技发展与创新活力的重要指征，据 2001-2005 的 中国区域创新能力报告 ，我省创新能力综合指标排序由 2002 年的第 18 位跃升至第 12 位，其中，万人专业技术人员和就业者平均受教育年限位居全国第 5 位，万名就业 人员发明专利授权量位居第 6 位，知识创造能力、创新绩效分别位居全国第 8 位，这 都为建设创新型吉林打下了坚实的基础，而 2006 年由中国人民大学发布2006 创新指 数研究报告中吉林省排全国第 13 位，列第三梯队“领头羊”位置。 “人才实现”排 2 第 4。正是在这样的科技发展的背景下，作为科技创新过程中，起到科技服务中介作用 的科技查新机构，面临着前所未有的发展机遇与挑战。 2.吉林省科技查新现状分析 2.1 我国科技查新服务工作现状 我国科技查新工作始于 1985 年。通过 20 多年的发展，已经拥有相当数量、具有 各级查新资质的查新咨询机构。特别是原国家科委 1990、1994 和 1997 年分 3 批授权 的 38 家国家级科技查新咨询单位，对我国科学技术的发展起到了促进作用。科技部 2000 年发布施行的科技查新机构管理办法和科技查新规范 ，标志着我国科技查 新工作逐渐步入法制化、规范化轨道。但据了解，目前我国具有各种查新资质或未经 查新资质认证但已经开展查新业务活动的查新机构已达 300 余家。教育部曾于 2004、2005 年先后对高校系统的 43 家查新机构进行了统一认证。而其余大多数查新机 构分别挂靠在不同部委与各级科技管理部门，目前还缺乏统一的管理。这种局面不利 于对查新过程中出现的各种问题进行监督和协调，不利于我国查新事业的健康发展。 除此之外，目前国内科技查新服务还存在着用户的查新意识淡薄；科技项目管理部门 对查新工作重视不够；查新报告质量有待提高等问题。3 2.2 科技查新服务主客体分析 在进行吉林省科技查新现状分析前，有必要对目前我国科技查新服务工作的主客 体及工作程序进行分析，以明晰查新服务工作要素之间的关系。 （见图 1） 图 1：科技查新服务工作的主客体及工作程序分析图 政府科技事业管理部门（设立资金项 目、组织项目评审专家组） 科技项目申请者（包括企业、高 校、科研单位、个人等） 科技查新机构 （包括综合性专 业性及高校的查 新机构） 认证、评估、年审 委托查新 提供查新报告 项目申请项目授权 提交查新报告查新要求 科技查新服务工作主体 科技查新服务工作客体 接受查新 质量审核 目前，国内各省查新服务基本按此模式运行，服务的主体为各级、各行业查新机 构，他们是承担科技项目、专利等查新任务的主力军，而查新服务的客体较复杂，包 括政府性质的科技事业主管部门（通常为科技厅、科技局）和科技项目申请者，即查 新用户。查新机构主要的“产品”是查新报告，查新报告的直接需求者是科技项目的 申请者，他们是查新服务的直接客体；而科技事业主管部门的身份比较特殊，它既是 查新服务工作的管理者（对查新机构进行认证、评估、年审等管理） ，又是查新报告的 最终使用者（由其组织的专家评审组对申请的项目相关材料（包括查新报告）进行审 核） ，因而客观上使之成为查新服务工作的间接客体。三者在工作流程上、项目分配上、 业务管理等层面上形成相互影响、相互制约的关系。 3 2.3 吉林省科技查新服务现状调查 1995 年吉林省科技厅批准 14 家查新机构，教育部批准吉林大学作为国家级的查新 机构，吉林省科技查新机构已形成多系统（科技、教育、卫生、机械等） ，多层次（省、 市、县科技情报部门，高等院校图书馆，卫生、化工、机械等部门信息研究所）的行 业格局。本文拟从综合性、专业性、高校三方面对吉林省查新机构进行分类，在每一 类中选择有代表性的查新机构进行分析，以期反映吉林省查新工作整体现状。 综合性的科技查新机构主要指查新范围及所拥有的数据库种类涉及多学科、多行 业，如吉林省科技信息研究所、吉林市科技信息研究所、吉林省图书馆等。与之相对 应的专业性科技查新机构则指查新范围及数据库种类仅涉某一学科或某一行业，如吉 林省卫生信息研究所、吉林林业科技信息中心等。由于高校的上级认证机关为教育部， 用户群多为高校科研人员，此两方面与专业性和综合性查新机构也存在不同，因此将 高校单独列出。本文选取吉林省科技信息研究所、吉林省图书馆、吉林省卫生信息研 究所、吉林大学四家查新机构作为研究对象进行分析。 2.3.1 综合性科技查新机构 a 吉林省科技信息研究所 吉林省科学技术信息研究所的吉林省科技查新咨询中心，是吉林省科技厅指定科 技查新咨询机构，也是吉林省最早开展信息咨询服务的科研单位。1987 年开始从事美 国 Dialog 国际联机查新检索与信息咨询工作，1994 年从事国内联机科技查新检索与信 息咨询工作。十几年来，共完成国家部委、省级重大科研课题立项、科技成果鉴定、 专利申请、新产品鉴定、科技进步奖、发明奖等查新和信息咨询项目 9300 项。经调研， 吉林省科技信息研究所近三年来（2004-2006） ，每年查新项目的数量在 1000 项以上， 其中立项查新与成果鉴定查新各占的比例为 50%；主要涉及的专业领域有：机械、电 子、化工、机电、生物医药、农产品加工、汽车、林业畜牧、地质、气象、航空、建 筑。查新项目级别所占比例为：国家级：30%；省级：45%；市级：25%。目前拥有查 新专业人员 10 名，专业构成为：农业、外语、机电、计算机等专业；学历均在本科以 上。 b 吉林省书馆 吉林省图书馆 1986 年获国家查新资质认证以来，在 2007 年又通过了吉林省科技 厅查新资质审核，成为第一批备案的科技查新机构， （见吉林省科技厅文件（吉科计字 200761 号） 。目前吉林省图书馆信息咨询部承担科技查新业务，查新人员 11 名，学 科构成主要有医药信息、农业、机械工程、外语、计算机等，其中研究生以上学历 3 人，其余为本科学历。查新主要领域涉及生物医药、农产品加工、化工、机电、汽车、 机械、电子、林业畜牧、地质、建筑等。近三年来的查新数量见表 2： 表 2：吉林省图书馆近三年科技查新统计表 2004 2005 2006 查新数量 56 99 119 国家级 16（28.6%） 28（28.3%） 19（16.0%） 省级 38（67.9%） 61（61.6%） 92（77.3%） 市级 2（3.5%） 10（10.1%） 8（6.7%） 科技立项 40（71.4%） 64（64.6%） 102（85.7%） 成果鉴定（奖励） 16（28.6%） 35（35.4%） 17（14.3%） 从表 2 可见，吉林省图书馆查新业务呈上升趋势，查新级别，主要以国家级与省 级为主，并多以科技立项查新为主。 4 2.3.2 专业性科技查新机构 专业性科技查新机构选取吉林省卫生信息研究所作为调研对象。1995 年被省科委 重新认定“吉林省科技成果查新单位” 。现有职工 23 名，其中主任医师（研究员）5 名。 吉林省卫生信息研究所 19992004 年六年的科技项目查新检索结果进行统计分析。见 下表 3 表 3：1999 一 2004 年查新检索基本情况表4 19992004 年该所完成 919 项医药卫生科技项目的查新检索，查新检索项目主要 涉及：临床医学、预防医学、中医药、基础医学、肿瘤学研究、生物工程。项目申报 级别厅局级项目为主，其次为部省级，申报国家级项目的课题很少。19992004 年受 理的医药卫生科技项目查新检索基本情况表明受理的查新检索项目年数量波动性很大。 主要原因有二：一是 2000 年前吉林省卫生厅每两年进行一次医药卫生科技项目招标， 2000 年以后( 不含 2000 年)吉林省卫生厅调整科技项目资助政策，取消两年一次的吉林 省卫生厅科研课题招标工作，随之而来的就是查新检索项目数量的减少。二是由于很 多查新单位参与吉林省医药卫生科技项目查新工作，如原白求恩医科大学图书馆、吉 林省中医中药研究院图书馆、吉林省科技信息研究所和长春市科技信息研究所等单位， 很多科研课题必须在行政部门指定的查新检索单位进行，从而制约查新检索数量的增 加。 4 2.3.3 高校的科技查新部门（缺数据） 吉林省内获教育部认可的查新机构唯吉林大学一家，因此以之为研究对象。 吉林大学图书馆下设的吉林大学查新检索咨询中心是吉林大学唯一的科技查新检 索机构，该机构已于 2003 年 11 月 20 日被教育部批准成为教育部部级科技查新工作站 （见教技发函200324 号） ，这是东北地区唯一的教育部综合性科技查新检索机构。其 业务范围除了项目与专利查新还包括文章收录和引用、新技术研究、开发、转化和技 术转移过程中需要的查新等。每年查新量基本在 个。 2.4 吉林省科技查新服务现状分析 2.4.1 吉林省科技查新市场份额估测 按照 2004 年吉林省科技厅吉林省创新基金五周年工作回顾5中所提到的数据， 5 粗略推算出科技成果的立项申报数与立项数总数之间的比例（125/469 ）为 26.7%（见 表 4） ，以此对吉林省的查新总量进行测算。 以吉林省近三年每年平均 547 个科技成果计算（参见表 1） ，申报项目约在 2049 个 以上，此外，还应包括专利申请查新（近三年来平均每年 4112 个（参见表 1） ） ，两者 相加总量约在 6161 个以上，以每个查新费用 600 元1000 元计，吉林省查新市场总 额度保守估计约在 370 万到 620 万元人民币。 （因查新机构除专利申请与项目查新外还 承接新技术研究、开发、转化和技术转移过程中需要的查新，所以查新实际市场总额 度还会相应增加。 ） 表 4：1999-2003 吉林省中小企业创新基金立项项目技术领域划分情况5 技术领域 申报数 申报比例 立项数 立项比例 电子与信息 99 21.11 28 22.40 生物、医药 116 24.73 43 34.40 新材料 100 21.32 26 20.80 光机电一体化 98 20.90 16 12.80 资源与环境 34 7.25 6 4.80 新能源、高效节能 17 3.62 4 3.20 其它高技术 5 1.07 2 1.60 合 计 469 125 2.4.2 吉林省科技查新机构竞争态势 按 1995 年吉林省科技厅批准的十四个科技查新单位及教育部在东北三省内批准的 查新机构吉林大学来看，十多年来吉林省约 15 家查新单位参与查新市场的“竞争” 。众所周知，2003 年在国务院决定取消的第二批行政审批项目中，明确规定今后科技 部不再对国内科技查新机构的业务资质进行认证。也就是说，科技部 2000 年颁布的 科技查新机构管理办法已不再具有行政约束力。业内有人断言，今后科技查新工 作将完全走向市场化，由市场来决定。6如果上述市场化运作、自由竞争得以真正实 现的话，那么吉林省的各个查新机构理想中每年可以有约 400 个左右的查新业务，但 实际并非如此。 从前面所述的对吉林省内综合性、专业性、高校的查新现状调查来看，查新数量 分布极为不均，就综合性查新机构而言，相差比例可达 10：1，这其中与综合性查新机 构之间综合实力存在差距有关，就吉林省图书馆而言，真正参与查新，大量承接查新 是在 2004 年以后，拥有的用户群自然难与有着二十几年的查新业务经验的查新机构相 比。 专业性查新机构近年来的查新业务量在下降的同时，只维持在较低的水平，这固 然与其所拥有的数据资源有限有关，同时从近年来的业内规则来看，通常查新按不同 的项目会有不同的指定查新机构，这在一定程度上，打破了市场化运作的规律，客观 上造成了指令性、计划性分配查新业务的局面，从吉林省卫生信息研究所近五、六的 统计及分析可以看出这一因素对其查新业务的影响（参见表 3） 。 高校查新机构对于省内查新市场的竞争基本处于游离状态，因为其业务数量按教 育部所设立的相关项目就可以基本满足，省内的项目也很少被指定去高校查新，因而 形成了高校对于省内项目“有也罢，没有也罢”的态度。 究其实，吉林省内的查新机构的查新业务的竞争是对项目管理部门指定查新机构 分配倾向的竞争，只有少量的用户通过咨询，在有限的范围内选择查新机构进行查新。 作为查新工作的主体查新机构究其实是基于客体生存与发展的，从图 1 的分析， 我们已知，直接客体查新用户固然重要，但同为间接客体及管理者双重身份的科 6 技事业管理部门的作用更加重要，他既是政策的制定者、监督者，又是查新服务的应 用者。因此它的一举一动都对查新市场起着关键作用。2007 年吉林省科技厅认证的第 一批查新机构出炉，有望实现省内查新市场从管理到经营的全面规范化和科学化。 3.吉林省科技查新未来发展趋势 3.1 查新工作主体：查新机构竞争与合作并存 类型趋于多元化 有市场就有竞争，吉林省查新机构之间也同样存在着竞争。对于查新服务而言更 是体现着双重性：一是社会效益，即为政府项目资金的有效使用负责，为政府服务； 二是经济效益，即收取相应的查新费用。就吉林省而言，每年的项目数量相对有限， 每个查新机构所赢得的查新数量就是衡量其竞争优势最重要的指标。 从以上调查的例证不难看出，目前，综合性查新机构业务量不断上升，而专业查 新机构业务量相对来讲波动很大，与以往相比呈下降趋势，高校业务量基本持平。这 种现状表明，资源与人员占优势的综合性查新机构将成为未来查新服务的主体，专业 性查新机构随着新一轮的查新资质认证工作的落实，将出现业务消失或与其他综合性 查新机构合作，发挥专业性查新机构的优势与综合性查新机构形成互补，辅助其完成 某行业的查新项目，以此在谋求在查新市场的生存与发展。 高校虽然在资源上占优势，但由于受到授权范围的限制，它主要承接来自教育部 设置的项目，除非取得区域内科技管理部门的查新资质认证，否则对于区域性科技项 目，难以与综合性查新机构展开竞争。 新的查新政策与规范的出台与执行必然伴随着查新机构的改革与变化，今后，吉 林省在科技项目总量不断增加的基础上，随着查新工作日渐规范，查新机构资质认证 工作进一步落实，另外，随着查新机构服务观念的转变，市场竞争意识和创新意识的 不断增强；科技查新工作也将打破行业垄断局面，形成开放的科技查新市场，查新机 构在多层面的联合与重组的同时，也会有更多的信息咨询中介机构参与到查新工作与 市场竞争中，查新机构的类型将趋于多元化。6 3.2 查新工作管理者：科技项目管理部门逐渐走向“三权分立” 从前面所提到的查新工作的主客体分析可知，目前地方科技管理部门集三权于一 身，即查新工作的管理权、科技项目的规划与授予权，科技项目的审核权。如此三权 合一难以在长期的科技管理工作中真正保持科技项目管理、规划、审评的独立性，也 难以形成有效监督与制约，从而保证工作的公正性与客观性。因此，目前从国家到地 方科技管理部门正在加大改革力度，积极成立行业协会，并将查新机构的管理权更多 地给予行业协会，实现对查新机构管理权的剥离。笔者认为，除此之外还要将原来由 科技管理部门组织的具有项目审核作用的专家组分离出来，由行业协会建立专家库， 根据需要审核的项目学科，随机从各领域专家库选取、组织专家，从而做到真正的三 权分立，即形成：管理权行业协会；规划与项目授予权科技厅；审核权 专家组（行业协会组织）三权分立的态势。 未来查新管理者将实现其职能转变，发挥其扶持、引导、规划及调节作用；改变 现行管理体制和管理方式，规范科技查新工作，逐步由政府管理向行业自律方向发展， 使查新工作的管理趋于规范化。另外，拥有查新工作管理权的行业协会，将严格资质 认证，加强技术培训，提高查新机构整体水平和从业人员素质，并由行业协会来根据 查新行业特点与规律，建立完善相应的政策法规、以及诚信评估体系、通过规定必查 数据库的种类和级别等细则使查新工作更趋于规范化。 3.3 查新工作的客体：用户的情报素养不断提升 我们从发达国家情报服务发展战略中得知，美国在 80 年代以后，把情报信息的生 产、传播、获取和利用作为一项基本国策加以推行和实施。1990 年美国发布了公共 信息准则 ，其中心是政府应在情报信息的传播、复制、检索等方面确保公众能充